参会情况 - 出席会议的股东和代理人人数为256人[3] - 出席会议股东持表决权股份总数为220,151,990股[3] - 出席会议股东持表决权股份数占比32.14%[3] - 公司在任董事7人，出席7人[5] 议案投票 - 5%以下股东对议案同意票数18,998,690，比例94.2769%[6] - 5%以下股东对议案反对票数1,105,500，比例5.4858%[6] - 5%以下股东对议案弃权票数47,800，比例0.2373%[6] - A股股东对议案同意票数218,998,690，比例99.4761%[9] - A股股东对议案反对票数1,105,500，比例0.5021%[9] - A股股东对议案弃权票数47,800，比例0.0218%[9]

板块整体表现 - 化学制品板块9月1日较上一交易日上涨0.37% [1] - 上证指数报收3875.53点，上涨0.46%；深证成指报收12828.95点，上涨1.05% [1] 领涨个股表现 - *ST金泰领涨，收盘价5.79元，涨幅12.21%，成交量36.68万手，成交额2.04亿元 [1] - 康达新材涨幅10.04%，收盘价15.46元，成交量30.57万手，成交额4.57亿元 [1] - 建业股份涨幅10.01%，收盘价32.09元，成交量2.58万手，成交额8269.91万元 [1] - 鼎龙科技涨幅10.00%，收盘价24.42元，成交量7.81万手，成交额1.89亿元 [1] - 赞宇科技涨幅9.97%，收盘价12.02元，成交量15.44万手，成交额1.82亿元 [1] 跌幅较大个股 - 阿科力跌幅7.99%，收盘价51.95元，成交量7.50万手，成交额3.92亿元 [2] - 嘉必优跌幅5.07%，收盘价27.36元，成交量12.21万手，成交额3.34亿元 [2] - 安迪示跌幅4.82%，收盘价10.07元，成交量27.14万手，成交额2.74亿元 [2] - 爰普股份跌幅4.14%，收盘价10.42元，成交量53.18万手，成交额5.62亿元 [2] 资金流向 - 化学制品板块主力资金净流出3.61亿元 [2] - 游资资金净流入1.17亿元，散户资金净流入2.43亿元 [2] - 康达新材主力净流入1.21亿元，主力净占比26.53% [3] - 赞宇科技主力净流入6186.61万元，主力净占比34.07% [3] - 鼎龙科技主力净流入5691.56万元，主力净占比30.07% [3] - 博苑股份主力净流入5651.64万元，主力净占比9.30% [3]

司法拍卖基本情况 - 广东省广州市中级人民法院将于2025年9月29日14时至2025年9月30日14时在京东网络司法拍卖平台公开拍卖上海中能持有的2亿股ST宁科无限售流通股[2] - 拍卖依据为执行裁定书（2025）粤01执3369号[2] - 股份分7笔进行拍卖：6笔各2800万股（含分红）及1笔3200万股（含分红），合计2亿股[4] 股权结构影响 - 上海中能当前持有公司2亿股股份，全部被冻结，占其持股总数100%，占公司总股本29.20%[1] - 若拍卖完成，上海中能将不再持有公司股份，导致控股股东及实际控制人变更[1][4] - 股权结构、生产经营和公司治理将受到重大影响[1][4] 拍卖背景及资金用途 - 拍卖源于上海中能在广州农商行贷款逾期，逾期本金11.10亿元[3] - 股份已质押给广州农商行，不存在其他担保事项[3] - 拍卖所得款项将专项用于偿还广州农商行贷款[3] 交易限制规定 - 根据上交所减持规则第14条及第22条，通过司法拍卖受让的股份在6个月内不得减持[1][5] - 该限制参照协议转让方式执行，但不适用受让比例及转让价格下限的规定[1][5] 承诺事项披露 - 上海中能确认不存在未执行完毕的承诺事项[2] - 公司已通过询证函核实相关情况[2] 后续安排 - 本次拍卖尚处于公示阶段，后续需完成竞拍、缴款及股权变更过户等环节[1][4] - 公司将密切关注进展并及时履行信息披露义务[2][5]

公司变更 - 控股子公司中科新材变更经营范围并换领营业执照[1] - 变更后经营范围新增热力生产和供应业务[1] 公司信息 - 中科新材企业类型为其他有限责任公司[3] - 法定代表人为符杰，注册资本壹拾叁亿圆整[3] - 成立于2017年06月02日，住所位于石嘴山市惠农区[3]

重整时间 - 公司预重整期间延长至2025年8月28日[12] - 中科新材预重整期间延长至2025年11月28日[5] - 中科新材重整计划草案提交期限延长至2025年6月6日[11] 重整事件 - 2024年5月30日公司和中科新材启动预重整程序[5] - 2024年6月8日公司启动预重整债权申报工作[6] - 2024年9月9日子公司中科新材被裁定重整并指定管理人[7] - 2024年11月6日子公司重整第一次债权人会议召开[8] - 2025年1月25日中科新材重整期间借款额度不超1亿元用于维持生产[10] - 2025年2月27日公司第一次临时债权人会议、中科新材第二次债权人会议召开[10] - 2025年7月12日湖南醇投实业发展有限公司等与公司及临时管理人签署《预重整投资协议》[13] - 2025年8月29日公司拟向法院申请全资子公司宁夏新日恒力国际贸易有限公司重整及预重整[13] 投资人情况 - 2024年12月28日2家产业投资人提交《重整投资方案》，1家已退出[9] 借款情况 - 中国银河资产管理有限责任公司及国民信托有限公司向中科新材提供3亿元借款，已到账2.75亿元[12] 表决情况 - 《关于宁科生物预重整期间进行借款的提案》和《关于中科新材重整期间进行共益债务融资的提案》分别表决通过[12] 不确定性 - 公司预重整能否成功不确定，若受理重整申请股票将被实施叠加退市风险警示[14][15] - 如法院裁定公司重整不成功，公司有被宣告破产及终止上市风险[15] - 中科新材重整能否成功不确定，若不成功公司可能失去控制权及持股[15] - 恒力国贸拟向法院申请重整及预重整，结果和时间不确定[2] - 法院对恒力国贸预重整及重整申请的裁定及时间不确定[16]

股份情况 - 上海中能持有公司2亿股，占总股本29.20%，质押和冻结均为2亿股[2] - 本次司法拍卖2亿股，占其持股100%，占总股本29.20%[2] 司法拍卖 - 时间为2025年9月29日14时至9月30日14时[5] - 受让方受让后6个月内不得减持[3][9] 其他信息 - 上海中能贷款逾期本金11.0979994亿元，拍卖款用于还贷[6][7] - 若拍卖成功，控股股东及实控人将变化[2][9]

债务情况 - 恒力国贸对石嘴山银行惠农支行1000万元借款于2024年4月17日逾期[5] - 自2023年11月至今，恒力国贸未履行债务金额为2659万元[6] 重整相关 - 2025年8月28日公司同意恒力国贸申请重整及预重整[2][7] - 公司处于预重整阶段，预重整及进入重整程序均不确定[3][4][11] - 子公司进入重整不代表公司进入重整[3] - 若恒力国贸重整成功，利于化解债务风险等；若失败，将被宣告破产[10] - 中科新材进入重整程序，重整能否成功不确定[13] - 公司为中科新材控股股东，对其重整有表决权和决策权[13] 其他 - 截至公告披露日，公司董高及控股股东、实控人未来六个月无减持计划[10] - 公司将根据重整进展及时履行信息披露义务[13] - 公司指定信息披露媒体为《上海证券报》《证券时报》[14] - 公司指定信息披露网站为上海证券交易所网站[14] - 公司发布信息以指定媒体、网站刊登的公告为准[14]

宁夏中科生物科技股份有限公司 2025 年第三次临时股东会材料 1 宁夏中科生物科技股份有限公司 2025 年第三次临时股东会议程 十、 休会并等待上证所信息网络有限公司为宁夏中科生物科技股份有限公 司（以下简称：宁科生物或公司）提供的网络投票和现场投票的合并统计数据 十一、 收到上证所信息网络有限公司合并投票统计数据，监票人宣读现场 和网络投票结果 二〇二五年九月二日 2 十二、 宣布股东会决议 十三、 律师宣读法律意见书 十四、 会议闭幕 宁夏中科生物科技股份有限公司 2025 年第三次临时股东会表决方法 依据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《公司股东会议事规则》的 规定，本次会议采取如下表决方法： 一、本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式表决。股东或者股东代 理人对议案进行表决时，以其代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份 享有一票表决权。股东表决只能选择现场投票方式或网络投票方式中的一种方式 进行表决，如果同一股份通过现场和网络方式重复表决，以第一次投票结果为准。 二、采取现场投票方式表决的，股东或股东代理人投票时应当注明股东名称 或者姓名、所持股份数、代理人姓名。每张表决票务必在 ...

制度适用范围 - 制度适用于宁夏中科生物科技股份有限公司及其下属子公司的高级管理人员离任审计 [1] - 涵盖董事长、副董事长、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及其他董事会认定的高级管理人员 [1] 离任审计定义与原则 - 离任审计指高管因辞职、解聘、退休、任期届满、岗位调整或死亡等原因离任时，对其任职期间履行职责、执行财经法规、遵守廉洁自律、实现经营目标、管理使用公司资源及承担经济责任情况的全面审查、鉴证和评价活动 [2] - 审计工作遵循客观公正、独立性、全面性、重要性、权责对等及保密性六项原则 [2] 审计机构与职责 - 公司审计委员会负责领导离任审计工作，审批审计方案与报告，并监督重大审计发现 [3] - 审计部为主要执行机构，负责组织实施审计工作，并可经董事会批准聘请外部专业机构执行审计 [3] 审计内容 - 审计内容包括财务责任审计、经营绩效审计、管理责任与内部控制审计、合规与廉洁自律审计、前任遗留问题及后续责任认定以及其他根据职责和管理需要确定的内容 [3][4] 审计程序 - 审计启动由综合管理部或提名与薪酬委员会书面通知审计部和审计委员会，审计部需在5个工作日内制定审计方案并报批 [4] - 审计实施需被审计高管及相关部门提供真实完整资料，审计人员通过审查、访谈、观察、测试等方法收集证据并与被审计高管沟通 [5] - 审计报告需在审计结束后5个工作日内形成征求意见稿，被审计高管需在5个工作日内反馈意见，最终报告经审计机构核实后提交审计委员会审议 [5][6][7] 报告审批与处理 - 审计委员会审议报告重点关注问题性质、责任认定、风险及建议，批准后报告报送董事会、监事会及管理层 [7] - 审计结果作为高管任期考核、奖惩兑现及后续任用的重要依据，报告及相关资料存入人事档案 [7] 离任交接 - 高管离任前需办理工作交接手续，填写离任交接清单，离任审计是办理正式离任手续的必要前置程序 [7] - 综合管理部需在收到最终审计报告确认无重大遗留问题或问题已明确处理意见后方可办理离职手续，重大问题未处理完毕则暂停办理 [7] 责任与义务 - 被审计高管需积极配合审计工作，提供真实完整资料和信息，并就审计询问作出真实完整陈述和解释 [8] - 相关部门及人员包括综合管理部、财务部及其他部门需积极配合提供资料和信息，并按要求整改审计发现问题 [8] - 审计机构及人员需严格遵守职业道德和审计准则，保持独立、客观、公正，恪守保密义务，勤勉尽责确保审计质量并如实报告审计发现 [8][11] 附则 - 离任审计过程中形成的所有工作底稿、证据、报告、反馈意见及委员会决议等资料由审计部或执行机构整理归档，综合管理部妥善保管，保存期限至少15年 [10] - 审计人员与被审计高管存在可能影响审计独立性的利害关系时应主动申请回避，制度由董事会负责解释并自董事会审议通过之日起生效 [10]

董事会会议召开情况 - 会议于2025年8月26日上午10:00以通讯方式召开 [1] - 应到董事7名 实到董事7名 符合法律法规和公司章程规定 [1] - 会议通知及材料于2025年8月22日通过微信和电子邮件方式送达 [1] 议案审议情况 - 审议通过《高级管理人员离任审计制度》议案 同意7票 弃权0票 反对0票 [1][2] - 议案无需提交股东会审议 [2] - 制度全文于2025年8月27日在上交所网站披露 [1] 会议组织特征 - 由董事长符杰主持 全体高级管理人员列席会议 [1] - 采用通讯表决方式完成审议程序 [1] - 会议仅审议一项关于内部审计制度的专项议案 [1]