上海大名城企业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海大名城企业股份有限公司（以下简称"公 司"）股东会及其参与的行为，保证股东会依法行使职权，促进公司 健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关 法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）以及上海证 券交易所《股票上市规则》和《上海大名城企业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 则。公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事局应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构， 在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使下列职权： （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对 ...

上海大名城企业股份有限公司 董事局审计委员会工作规程 第一章 总则 第一条 为强化提高上海大名城企业股份有限公司（以下简称"公 司"）决策功能，规范公司董事局审计委员会的运作，完善治理机构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》，以及《上海大名城企业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规规定，制 定本工作规程。 第二条 审计委员会是董事局下设的专门委员会，对董事局负责， 向董事局报告工作。 第三条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估 上市公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、 准确、完整的财务报告。 第二章 审计委员会的人员组成 第四条 董事局审计委员会成员为五名，均为不在公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事三名，并由独立董事中会计专业人士 作为召集人。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上（含二分之一） 独立董事或者全体董事的三分之一以上（含三分之一）提名，并由董 事局选举产生。 审计委员会召集人，负责主持委员会工作；召集人在委员内选举， 并报请董事局批准产生。 第六条 ...

第一章 总 则 第一条 为规范上海大名城企业股份有限公司（以下简称"公 司"、"本公司"）独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的 作用，促进提高公司质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的 意见》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上市公 司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规 章和《上海大名城企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并 与本公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 上海大名城企业股份有限公司 独立董事制度 独立董事应当独立履行职责，不受本公司及其主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章 ...

上海大名城企业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范和加强上海大名城企业股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，加强上市公司与投资者之间的有效沟通，促进上市公司完善治理，提高 上市公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法 规、部门规章、规范性文件及《上海大名城企业股份有限公司章程》的相关规定，并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认 同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的 的相关活动。 第三条 公司董事局负责制定和修订投资者关系管理制度。董事局秘书负责投资者关系 管理工作。 第二章 投资者关系管理的目的、原则与对象 第四条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良 ...

董事局秘书聘任与解聘 - 任期三年，可连聘连任[4] - 有特定情形不得担任[4] - 聘任、解聘应及时公告报送材料[4][6] - 解聘需充足理由[6] - 辞职应提前一月通知[7] - 原任离职后3个月内聘任[7] - 空缺超三月董事长代行[7] 董事局秘书职责 - 负责信息披露事务[9] - 协助加强公司治理[10] - 保管股权管理事项[11] - 协助制定资本市场战略等[18] 履职保障与要求 - 公司应为履职提供便利[19] - 有权了解财务经营情况[20] - 重大会议应告知列席[21] - 履职受阻可向交易所报告[22] - 任职期间参加业务培训[13] - 考核纳入高级管理人员体系[15] 制度相关 - 由董事局负责解释修订[17] - 自审议通过之日起生效[17]

捐赠审批权限 - 公司单笔捐赠不超1000万且12月累计占净资产0.5%以下，总经理、董事长联签报董事局备案[8] - 公司单笔捐赠不超5000万且12月累计占净资产0.5%以上，报董事局审议批准[8] - 公司单笔捐赠超5000万且12月累计占净资产0.5%以上，董事局审议后经股东会批准[8] - 下属企业单笔捐赠不超500万且12月累计占净资产0.5%以下，总经理、董事长联签报本企业董事会和公司备案[10] - 下属企业单笔捐赠不超1000万且12月累计占净资产0.5%以上，董事会审议报公司备案[10] - 下属企业单笔捐赠超1000万且12月累计占净资产0.5%以上，审核后董事会上报公司按权限审批[10] 捐赠其他规定 - 公司对外捐赠含现金和实物资产，适用于公司及下属成员企业[2] - 捐赠范围含救济性、公益性等社会公共福利事业和活动[7] - 受益人应为公益性社会团体等，不得对内部职工等捐赠[7] - 捐赠方案需经财务分析并按权限履行审批程序，含捐赠事由等内容[8]

上海大名城企业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一条 为规范上海大名城企业股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，促进公司依法合规，履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司信 息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——信息披露事务管理》等法律法规及《上海大名城企业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制 度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告， 在定期报告、临时报告中豁免披露中国证监会和上海证券交易所规定 或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人审慎确定信息披露暂缓、豁 免事项，严格履行内部审核程序后实施。 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披 露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、 管理要求的事项（以下统称国家秘密），依法豁免披露。 第五条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不 得通过信息披露、投资者互动问答、新 ...

募集资金支取与置换 - 一次或十二个月内累计支取超5000万元且达净额20%，通知保荐人或独董[7] - 以自筹资金预先投入，6个月内用募集资金置换[14] 募投项目管理 - 超计划期限且投入未达50%，重新论证[10] - 单个项目节余低于100万元或5%，年报披露使用情况[18] - 全部完成后节余低于500万元或5%，定期报告披露[19] - 全部完成后节余占净额10%以上，股东会审议[19] 闲置资金使用 - 临时补充流动资金单次不超12个月[16] - 投资现金管理产品经董事局审议后公告[15] - 暂时闲置超募资金事项经董事局审议[18] 募投项目变更 - 变更经董事局审议，重大需股东会审议[21] - 拟变更提交董事局审议后公告多项内容[22] 核查与报告 - 董事局每半年度全面核查募投项目[25] - 出具《募集资金专项报告》，董事局审议后公告[1] - 年度审计时，聘请会计师事务所出具鉴证报告并披露[1] - 半数以上独董同意可聘请，公司配合并承担费用[1] - 董事局收到鉴证报告及时公告，违规公告措施[1] 督导与核查 - 保荐人或独董至少半年现场调查一次[2] - 年度结束后出具专项核查报告并提交披露[2] - 报告含存放、使用等情况及合规意见[3] - 董事局在报告中披露保荐人等报告结论[3] - 保荐人发现问题督促整改并报告上交所[3] 制度生效与修订 - 制度经股东会通过生效实施，修订亦同[4]

提名委员会组成 - 由五名董事组成，三名独立董事[4] 委员会职责 - 拟定选标准和程序，遴选审核提建议[6] 会议相关 - 提前三天通知，主任委员主持[12] - 三分之二以上委员出席，过半数通过决议[12] 其他 - 可邀请人员列席，必要时聘中介[15][16]

会议安排 - 总经理办公例会原则上每月召开一次[2] - 会议通知、议题及材料一般提前一天送达[3] 会议决策 - 会议讨论实行民主集中、多数一致、总经理负责原则[3] - 决议以会议纪要下发，接受监督检查[4] 公司规划 - 拟订年度计划、投融资、预决算等方案报批准后实施[6] - 拟订重大投资、购并、重组等计划报批准后实施[6] 内部管理 - 拟订内部管理机构设置、变更方案报批准后实施[6] - 决定定编定员、岗位设置及中层干部任免奖惩[7] 制度生效 - 本制度由董事局授权解释，审议通过后生效实施[8]