（文章来源：证券日报） 证券日报网讯 12月29日，国投资本发布公告称，公司九届三十三次董事会于2025年12月29日审议通过 《国投资本股份有限公司关于制修订 8 项公司治理制度的议案》等。 ...

国投资本股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一条 为规范国投资本股份有限公司（以下简称公司）对董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理工作，公司根据《 中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》 公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承 诺的，应当严格遵守。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生 品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章、规 1 范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行 违法违规的交易。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员持有及买 卖本公司股份的管理。 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公 司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》《 上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号— ...

国投资本股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范国投资本股份有限公司（以下简称公司）董事、 高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护 公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、部 门规章、规范性文件和《国投资本股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管 理人员因任期届满、辞职、被解除职务或者其他原因离职的情 形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满未连 任、主动辞职、被解除职务以及其他导致董事实际离职等情形。 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日 自动离职。高级管理人员任期届满未获聘任的，自董事会决议之 日自动离职。 第七条 董事提出辞职的，公司应当在六十日内完成补选， 确保董事会及其专门委员会构成符合法 ...

国投资本股份有限公司 董事会授权管理办法 1 第二章 授权范围 第四条 公司董事会可以根据有关规定和经营决策的实 际需要，将部分职权授予董事长、总经理行使，授权对象不得 向其他主体转授权。 第五条 董事会行使的法定职权、须提请股东会决定的事 项及重大经营管理事项等不可授权，主要包括： 第一章 总 则 第一条 为进一步完善国投资本股份有限公司（以下简称 公司）治理结构，规范董事会授权行为，促进董事会授权人员 依法行权履职，提高经营决策效率，增强公司经营发展活力， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《国投资本股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等规定及上级单位 有关要求，结合公司实际，制定本办法。 第二条 公司董事会授权坚持依法合规、权责对等、风险 可控的基本原则，规范授权、科学授权、适度授权。公司董 事会在授权执行过程中，加强监督检查，根据行权情况对授 权进行动态调整。 第三条 以下名词在本办法中的定义： （二）行权，是指授权对象按照董事会的要求行使被授 予职权的行为。 （一）授权，是指董事会在一定条件和范围内，将法律、 行政法规以及 ...

国投资本股份有限公司 独立董事管理制度 第一章 总则 第一条 为完善国投资本股份有限公司（以下简称公司）法 人治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理 中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市 公司独立董事履职指引》等法律法规、部门规章、规范性文件以 及《国投资本股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等相关规 定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之 一，且至少包括一名会计专业人士。独立董事对公司及全体股东 负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照法律、行政法规、中国 证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上海证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发 1 挥参与决策、监督制衡、专 ...

国投资本股份有限公司 董事长专题会工作规则 （三）审慎决策：集思广益，充分讨论研究，谨慎决策，严 1 第一章 总 则 第一条 为规范国投资本股份有限公司（以下简称公司）董事 长行使职权、履行职责的行为，完善公司治理机制，促进公司健 康持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《国投资本股份有限公司章程》（以下简称公司章程）《国投资本 股份有限公司董事会授权管理办法》有关规定，结合公司实际， 制定本规则。 第二条 公司董事会在公司章程和相关制度权限范围内依法 授权董事长行使部分事项审批权。董事长专题会是对董事会授权 董事长行使审批权限范围内的事项进行集体讨论、研究的工作机 制。董事长结合董事长专题会研究讨论的情况做出最终决策。 第三条 董事长通过董事长专题会议事和决策应坚持以下原 则： （一）依法决策：遵守国家法律法规、监管要求以及公司章 程等相关制度的规定； （二）科学决策：符合公司发展战略和经营需要，有利于提 升公司经济效益、市场价值和行业影响力； 格防范风险。 第二章 董事长专题会的组成和职权 第四条 董事长专题会的组成人员一般包括公司董事长、高级 管理人员，专职党委副书记、纪委书记可以 ...

第一章 总 则 第一条 为规范国投资本股份有限公司（以下简称公司）的可 持续发展（以下简称 ESG）管理工作，推进 ESG 制度化与流程化管 理，根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》及国务院国资委《关 于新时代中央企业高标准履行社会责任的指导意见》《中央企业社 会责任报告编制指引（试行）》等有关规定，结合公司实际，制定 本办法。 第二条 本办法适用范围包括公司及公司直接或间接出资设 立的全资和控股企业，含受托管理企业（以下简称控股投资企业）。 国投资本股份有限公司 可持续发展（ESG）管理办法 第三条 本办法所称 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应 当履行的环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理 （Governance）方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源 的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。 本办法所称利益相关方是指受公司决策和行为的影响或影响 公司决策和行为的主体。包括政府及监管机构、股东及投资者、 客户、员工、合作伙伴、环境、 ...

国投资本股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善国投资本股份有限公司（以下简称公司）内幕 信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证 券违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披 露事务管理》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》等有关法律法规、部门规章、规范性文件及 《国投资本股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等相关规定， 制定本制度。 第二条 公司董事会负责内幕信息管理工作，并保证内幕信息 知情人档案真实、准确、完整。公司董事长为主要责任人。 第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的日常管理、办理公司 内幕信息知情人的登记入档事宜。 董事会办公室是公司内幕信息管理、内幕信息知情人登记、 信息披露及投资者关系管理的日常办事机构，由董事会秘书负责 管理。 第四条 公司各部门、控股投资企业负责人为本单位内幕信息 知情人管理的第一责任人，对本单位内幕信息知情人管理工作负 1 责，并应指定专人为联络人 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-084 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： 1.《国投资本股份有限公司关于修订公司治理主体决策权责 清单的议案》 根据相关法律法规并结合公司实际，同意对《国投资本股份 有限公司治理主体决策权责清单》进行修订。 国投资本股份有限公司 九届三十三次董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 国投资本股份有限公司九届三十三次董事会于 2025 年 12 月 29 日以通讯表决方式召开。会议通知和材料已于 2025 年 12 月 23 日通过电子邮件方式发出。会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。董事长崔宏琴女士主持本次会议，公司高级管理人员列席会 议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。 2025 年 12 月 30 日 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2.《国投资本股份有限公司关于制修订 8 项公司治理制度的 议案》 同意制定《国投资本股份有限公司董事、高级管理人员离职 ...

公司治理动态 - 公司于2025年12月29日以通讯表决方式召开了九届三十三次董事会会议 [1] - 会议审议了《国投资本股份有限公司关于修订公司治理主体决策权责清单的议案》等文件 [1] 公司业务与财务概况 - 2024年1至12月，公司营业收入构成为：证券行业占比71.62%，信托行业占比9.33%，基金行业占比9.16%，其他业务占比9.9% [1] - 截至新闻发稿时，公司市值为489亿元 [1]