中远海运能源运输股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （经本公司董事会于二〇二五年八月十五日修订） 第一章 总则 第一条 为强化本公司董事会决策的科学性，提高决策水平，做到事前审计、 专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善本公司治理结构，规范本公司 董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所股票上市规则》及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （统称"上市地上市规则"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《中远海运能源运输股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其它有关规定，本公司董事会设立审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 行使《公司法》规定的监事会的职权。主要职能是负责审核公司财务信息及其披 露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命，并由三名成员组成。 审计委员会成员必须全部是公司的非执行董事。 第四条 审计委员会成员原则上须独立于公司日常经营管理事务。审计委员 会中独立董事委员 ...

中远海运能源运输股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 （经本公司董事会于二〇二五年八月十五日修订） 第一条 为了规范中远海运能源运输股份有限公司（以下简称"本公司"）信 息披露暂缓与豁免程序，保证本公司依法及合规履行信息披露义务，根据《上市 公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》《证券及期 货条例》（香港法例第 571 章）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称"香 港证监会"）发布的《内幕消息披露指引》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》等规定，特制定本制度。 第二条 在符合下列条件的前提下，公司可以暂缓、豁免披露相关信息： 本公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时披露 可能损害本公司利益或误导投资者，可以暂缓披露。 第三条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规、部 门规章及公司上市地证监会规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、 具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关 系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉 ...

资金支取与通知 - 公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%，应通知保荐人或独立财务顾问[7] 募投项目规定 - 募投项目搁置超1年、投入金额未达计划金额50%等情形，需重新论证[10] - 以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账6个月内置换[12] 闲置资金使用 - 闲置募集资金投资产品期限不得超12个月[12] - 闲置募集资金临时补流单次不得超12个月[14] 协议管理 - 商业银行3次未及时出具对账单等情形，公司可终止协议并注销专户[7] - 协议有效期届满前终止，公司应两周内签新协议并公告[8] 信息披露 - 公司应在董事会会议后2个交易日内公告闲置募集资金投资产品情况[13] - 补充流动资金到期前应归还资金并公告[14] 超募资金使用 - 超募资金用于在建及新项目、回购股份并注销[14] - 每12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款金额不得超超募资金总额30%[15] 节余资金处理 - 单个募投项目节余募集资金（含利息收入）低于100万元或低于该项目募集资金承诺投资额5%，可免于特定程序，使用情况在年报披露[17] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息收入）低于500万或低于募集资金净额5%，可免于特定程序，使用情况在最近一期定期报告披露[17] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息收入）占募集资金净额10%以上，需经股东会审议通过[17] 资金使用监督 - 公司会计部门应对募集资金使用设台账，记录支出和项目投入情况[24] - 公司内部审计部门至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况，并向审计委员会报告[27] - 公司董事会每半年度核查募投项目进展，出具《募集资金专项报告》并披露[27] - 年度审计时，公司应聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告[27] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年度对公司募集资金存放与使用情况现场调查一次[28] - 每个会计年度结束，保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告[28] 其他 - 募投项目通过子公司或公司控制的其他企业实施适用本管理制度[31] - 本管理制度由公司董事会办公室负责解释[31] - 本管理制度未尽事宜按国家法律等规定执行[31] - 本管理制度与国家法律等抵触时按规定执行并修订报董事会审议[31] - 本管理制度自公司董事会审议通过、发布之日起实施[31]

制度修订 - 拟取消监事会、废止《监事会议事规则》并修订《公司章程》等25项治理制度，部分议案需提交股东会审议[1][3][4] - 《公司章程》修订后“股东大会”改为“股东会”，第一条增加维护职工权益表述，住所表述增加“临港新片区”[8] 股权相关 - 1994年发行境外上市外资股10.8亿股并在港交所上市，2002年发行人民币普通股3.5亿股在上交所上市[8] - 2008年可转债转股及赎回后总股本增至3404552270股，2020年非公开发行后总股本增至4762691885股[11] - 董事等任职期间每年转让股份不超25%，上市交易1年内不得转让[11] 股东权益与责任 - 普通股股东有多项权益，需遵守法律法规和章程[17][20] - 控股股东等不得损害公司和其他股东权益[20] 会议相关 - 年度股东会每年1次，应在上一会计年度完结后6个月内举行，特定情形临时股东会2个月内召开[59] - 股东会提前通知时间及提案相关规定[26][62][63] 董监高相关 - 董事、高级管理人员对公司和股东负有多项义务，违规需担责[47][48] - 独立董事任职资格、职责及特别职权行使规定[33][34][35] 财务与审计 - 公司按规定时间披露财报，从税后利润提取公积金[52] - 内部审计制度经董事会批准实施并披露，内部审计机构向董事会负责[53] 公司运营 - 主营沿海等货物运输等业务，可多种方式增加资本[10][12] - 公司合并、分立等相关程序及对债权人通知要求[54]

监事会变动 - 公司2025年第五次监事会会议8月15日通讯表决召开，4名监事参会[1] - 会议审议通过取消监事会并修订《公司章程》及其附件的议案[1] - 取消监事会后，职权由董事会审计委员会行使[1] 议案表决 - 取消监事会议案表决4票赞成，0票反对，0票弃权[2] 生效情况 - 修订后的《公司章程》及其附件经股东会批准并登记后生效[2] - 生效前监事会继续履行监督职能[2]

投资与资产处置 - 董事会同意2025年度投资及资产处置调整计划[1] - 批准以二手船转让方式处置三艘轮船[1] 项目建设 - 批准启动航标业务系统升级项目，费用不超1600万[3][4] - 航标业务系统升级项目承建方为中远海运科技股份有限公司[4] 制度修订 - 同意取消监事会并修订25项治理制度[5] - 10项制度建议修订稿将提请股东会审议[5] - 5项委员会实施细则已提交董事会[6]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準 確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部份內容而產生 或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 COSCO SHIPPING ENERGY TRANSPORTATION CO., LTD.* （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：1138） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條之規定而作出。 中遠海運能源運輸股份有限公司（「本公司」）之A股在上海證券交易所上市，以下公告為本 公司根據上海證券交易所之要求於上海證券交易所網站刊發之公告。 承董事會命 中遠海運能源運輸股份有限公司 公司秘書 倪藝丹 中華人民共和國，上海 二零二五年八月十五日 於本公告刊發日期，董事會由執行董事任永強先生及朱邁進先生，非執行董事汪樹青先 生、王威先生及周崇沂女士，以及獨立非執行董事黃偉德先生、李潤生先生、趙勁松先生 及王祖溫先生所組成。 * 僅供識別 证券代码：600026 证券简称：中远海能 公告编号：2025-046 中远海运能源运输股份有限公司 关于取消监事会 ...

公司治理 - 2025年第五次监事会会议8月8日发通知和材料，8月15日通讯表决召开[4] - 四名监事参会，审议通过取消监事会、修订《公司章程》及其附件议案[4] - 取消监事会后职权由董事会审计委员会行使[4] - 取消监事会议案表决4票赞成，0票反对，0票弃权[5] - 修订后的《公司章程》经股东会批准并登记后生效，此前监事会继续履职[5]

决策通过 - 同意2025年度投资及资产处置调整计划[4] - 批准二手船转让及清算关闭3家境外单船公司[4] - 批准启动航标业务系统升级项目，费用不超1600万[6][7] - 同意取消监事会并修订25项治理制度[8] 流程进展 - 《审计委员会实施细则》等5项细则已提交董事会[9] - 将取消监事会和修订的10项制度提请股东会审议[8]

中远海运能源运输股份有限公司 2023 年股票期权激励计划管理办法 （修订稿） 二〇二五年【】月 | 第一章 | 股票期权激励计划管理及组织机构 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股票期权激励计划实施程序 4 | | 第三章 | 责任追究和特殊情形处理 7 | | 第四章 | 信息披露 11 | | 第五章 | 财务会计与税收处理 12 | | 第六章 | 监督管理 13 | | 第七章 | 股票期权激励计划内部控制程序 13 | | 第八章 | 附则 13 | 第一章 股票期权激励计划管理及组织机构 第一条 股票期权激励计划管理及组织机构 公司股票期权激励计划的管理机构包括：股东会、董事会、董事 会薪酬与考核委员会；股票期权激励计划相关事宜的执行部门包括： 董事会办公室/证券事务部、财务管理部、人力资源/组织部、法务与 风险管理部等。 第二条 股票期权激励计划管理机构 股票期权激励计划实施的管理机构主要包括股东会、董事会和董 事会薪酬与考核委员会，其主要职责如下： （一）股东会作为公司的最高权力机构，负责审议批准股票期权 激励计划的实施、变更和终止； （二）董事会是股票期权激励计划的执行管 ...