制度相关 - 《内部控制评价工作实施办法》2024年3月18日经第三届董事会第四十一次会议审议通过，无需股东大会审议[3] - 原《内部控制监督制度》废止，本办法自董事会审议通过日起实施[40] 评价原则与机构 - 内部控制评价遵循全面性、重要性、客观性原则[6] - 董事会是决策机构，审计委员会指导监督，审计部是归口管理部门[10][11] 评价要素与环节 - 围绕内部环境等要素，关注高风险领域，含设计及运行有效性[14][15] - 一般包括制定方案、组建工作组、实施测试等环节[20] 缺陷认定标准 - 财务报告内部控制重大缺陷：错报≥最近一期经审计资产或营收（合并口径）5%[28] - 非财务报告内部控制重大缺陷：直接资产损失≥1000万元或占最近一期经审计净资产10%以上[30] 报告相关 - 以12月31日为基准日，年度结束后4个月内向董事会提交并报出报告[34] - 报告经董事会审议批准后按程序披露或报送[34]

股本与注册资本 - 发行完成后公司股本由217,400,000股增至300,736,667股，注册资本由217,400,000元增至300,736,667元[5] 议案表决 - 《关于拟变更注册资本、公司类型及修订<公司章程>的议案》等多议案表决通过，部分需提交股东大会审议[6][7][9][12][13][16][17][19][20][22] 内部审计 - 公司完成2023年度内部审计任务并形成报告，2024年以服务高质量发展为目标形成计划[17][19] 股东大会 - 提请于2024年4月3日召开2024年第二次临时股东大会，将在公司办公楼会议室召开[21][22]

第一创业证券承销保荐有限责任公司 的自筹资金的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机构"） 作为北京云星宇交通科技股份有限公司（以下简称"云星宇"或"公司"）向不 特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市 的保荐机构，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券 交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号— —募集资金管理》等有关规定，对云星宇使用募集资金置换预先已投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金事项进行了核查，并发表意见如下： 一、募集资金情况 2024 年 1 月 3 日，北京云星宇交通科技股份有限公司发行普通股 72,466,667 股，发行方式为向战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资 者定价 发行 相结 合 的方式 ，发 行价 格 为 4.63 元/股 ，募 集资金 总额为 335,520,668.21 元，实际募集资金净额为 300,955,840.47 元，到账时间为 2024 年 1 月 5 日。公司因行使超额配售选择权取得的募集资金净额为 50,327,0 ...

上市与募资 - 公司2024年1月11日在北京证券交易所上市[1] - 超额配售选择权行使前，发行72,466,667股，募资3.3552066821亿元，净额3.0095584047亿元[2] - 超额配售选择权行使后，新增发行10,870,000股，募资5032.81万元，净额5032.707453万元[2] 募投项目 - 桥隧结构健康数字化监测系统等三项目拟投入资金分别为5239万、2747.8万、2282.94万元[5] - 补充营运资金调整后为2.485855亿元，募投项目调整后拟投3.512829亿元[5] - 2024年3月18日审议通过调整募投资金议案，保荐机构无异议[7][8][9]

单位：元 | 关联交易类别 | 主要交易 | | 预计 2024 年 | 2023 年与关联 | 预计金额与上年实际发 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 内容 | | 发生金额 | 方实际发生金额 | 生金额差异较大的原因 | | 购买原材料、 燃料和动力、 | 技 术 务、设备 | 服 | 200,000,000.00 | 74,781,569.26 | 预计本期公司向北京市 首都公路发展集团有限 | | | | | | | 公司及其下属企业的关 | | 接受劳务 | 采购等 | | | | 联采购金额增加，主要 | | | | | | | 为高速公路运营数字化 | | | | | | | 建设采购。 | | | 智慧交通 | | 664,750,000.00 | 476,524,712.77 | 预计本期公司向北京市 | | | 系 统 | 集 | | | 首都公路发展集团有限 | | 销售产品、商 | 成、智慧 | | | | 公司及其下属企业的关 | | 品、提供劳务 | 交通技术 | | | | 联销售金额增加，主要 | | | 服务、商 | | ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于北京云星宇交通科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机构"） 作为北京云星宇交通科技股份有限公司（以下简称"云星宇"或"公司"）向不 特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市 的保荐机构，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券 交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号— —募集资金管理》等有关规定，对云星宇使用闲置募集资金进行现金管理事项进 行了核查，并发表意见如下： 一、募集资金基本情况 2024 年 1 月 3 日，北京云星宇交通科技股份有限公司发行普通股 72,466,667 股，发行方式为向战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资 者定价发行相 结合的方式 ，发行价 格为 4.63 元/股，募集资 金总额为 335,520,668.21 元，实际募集资金净额为 300,955,840.47 元，到账时间为 2024 年 1 月 5 日。公司因行使超额配售选择权取得的募集资金净额为 50 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于北京云星宇交通科技股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机构"） 作为北京云星宇交通科技股份有限公司（以下简称"云星宇"或"公司"）向不 特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市 的保荐机构，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券 交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号— —募集资金管理》等有关规定，对云星宇调整募集资金投资项目拟投入募集资金 金额事项进行了核查，并发表意见如下： 一、募集资金情况 公司于 2023 年 12 月 26 日经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可 〔2023〕2874 号），经北京证券交易所 2024 年 1 月 9 日出具的《关于同意北京 云星宇交通科技股份有限公司股票在北京证券交易所上市的函》（北证函〔2024〕 24 号）批准，公司股票于 2024 年 1 月 11 日在北京证券交易所上市。 公司本次公开发行股票 72,466,667 股（超额配售选择权行使前 ...

证券代码：873806 证券简称：云星宇 公告编号：2024-022 北京云星宇交通科技股份有限公司 第三届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公 司章程》的规定，所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 5 人，出席和授权出席监事 5 人。 二、议案审议情况 2023 年 12 月 26 日，公司取得中国证监会《关于同意北京云星宇交通科技 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 3 月 18 日 2.会议召开地点：公司办公楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 11 日以书面方式发出 5.会议主持人：段清乐 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 3.回避表决情况 本项议案不涉及关联方交易，不存在回避表决情况。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金 ...

证券代码：873806 证券简称：云星宇 公告编号：2024-035 北京云星宇交通科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2024 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 4 月 3 日 14:00。 2、网络投票起止时间：2024 年 4 月 2 日 15:00—2024 年 4 月 3 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算"）持有人大会 ...

募集资金 - 2024年1月3日发行普通股72,466,667股，发行价4.63元/股，募资335,520,668.21元，净额300,955,840.47元于1月5日到账[1] - 行使超额配售选择权募资净额50,327,074.53元，于2月19日到账[1] 资金置换 - 截至2024年3月13日，自筹投入募投项目629.94万元拟置换[2] - 截至2024年3月13日，自筹支付发行费用446.38万元拟置换[5]