内部控制鉴证报告 天职业字[2024]25842-3 号 日 录 内部控制鉴证报告— -1 内部控制自我评价报告- -3 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.more.com/new.cn）" #f-春研 我 音 : 内部控制鉴证报告 天职业字[2024]25842-3 号 华光源海国际物流集团股份有限公司 华光源海国际物流集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对华光源海国际物流集团股份有限公司(以下简称"华光源海")管 理层按照财政部发布的《企业内部控制基本规范》及相关规定编制的截至 2023 年 12 月 31 日《华光源海国际物流集团股份有限公司内部控制自我评价报告》中涉及的与财务报告有 关的内部控制有效性进行了鉴证。 一、管理层对内部控制的责任 按照国家有关法律法规的规定,设计、执行和维护有效的内部控制,并评估其有效性 是华光源海管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。我们按照 《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 -- 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业 务》的规定执行了 ...

华光源海国际物流集团股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 华光源海国际物流集团股份有限公司董事会审计委员会根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券 交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律法规及规则指引和 《公司章程》《审计委员会工作细则》的要求，在 2023 年度认真履职。现将本年 度履职情况汇报如下： 一、 基本情况 2023 年度，公司第三届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为独立董 事修宗峰、王建新及董事刘慧组成，主任委员由修宗峰担任。 二、 会议召开情况 证券代码：872351 证券简称：华光源海 公告编号：2024-029 三、 审计委员会年度履职情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 报告期内，审计委员会对公司聘请的审计机构天职国际会计师事务所（特殊 普通合伙）执行公司财务审计工作情况进行了监督，认为天健会计师事务所具备 优秀的专业能力和丰富的审计服 ...

证券代码：872351 证券简称：华光源海 公告编号：2024-041 华光源海国际物流集团股份有限公司 关于补充确认并继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 2022 年 12 月 19 日，华光源海国际物流集团股份有限公司发行普通股 22,783,860 股，发行方式为定价发行，发行价格为 8.00 元/股，募集资金总额 为 182,270,880.00 元，实际募集资金净额为 156,991,609.41 元，到账时间为 2022 年 12 月 22 日。 二、募集资金使用情况 （一）募集资金使用情况和存储情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下： 单位：元 | 序号 | 募集资金 | 实施主体 | 募集资金计划 投资总额（调整 | 累计投入募集 资金金额 | 投入进度（%） （3）=（2）/ | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | ...

录 募集资金存放与使用情况鉴证报告- -1 专项报告 -- -3 华光源海国际物流集团股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 天职业字[2024]25842-1 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（htp://acc.mof.gov.cn）"进行查理 报告编码:京2411 华光源海国际物流集团股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 天职业字[2024]25842-1 号 华光源海国际物流集团股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的华光源海国际物流集团股份有限公司(以下简称"华光源海")《华光源 海国际物流集团股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 华光源海管理层的责任是按照《北京证券交易所股票上市规则(试行)》《北京证券交易所 上市公司持续监管办法(试行)》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号 号 -- 募集资金 管理》等相关规定编制《华光源海国际物流集团股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使 用情况的专项报告》,并保证其内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 二、注册会计师的责任 我们 ...

华光源海国际物流集团股份有限公司 关于天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所 履职情况评估报告 证券代码：872351 证券简称：华光源海 公告编号：2024-037 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 华光源海国际物流集团股份有限公司（以下简称"公司"），聘请天职国际会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司 2023 年度审计 机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定和要 求，公司对天职国际 2023 年度审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、 会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 2、成立日期：2012 年 3 月 5 日 5、首席合伙人：邱靖之先生，2023 年度末合伙人数量为 85 人，注册会计 师人数为 1061 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。 6、天职国际 2022 年度经审计的收入总额 31.22 亿元，审计业务 ...

证券代码：872351 证券简称：华光源海 公告编号：2024-040 华光源海国际物流集团股份有限公司 使用自有闲置资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、 委托理财概述 （一） 委托理财目的 为提高公司资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化， 在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，公司拟使用自有 闲置资金购买低风险类短期理财产品，可以提高公司闲置资金的使用效率和效 果，进一步提高公司整体收益。 （二） 委托理财金额和资金来源 公司及下属子公司拟利用自有闲置资金不超过 10,000.00 万元人民币（有 效期自董事会审议通过之日起 12 个月，在上述额度范围内资金可以循环滚动 使用）投资包括但不限于低风险、安全性高、流动性好、可以保障投资本金安 全的理财产品、定期存款、通知存款、协定存款或结构性存款等产品。 （三） 委托理财方式 在上述额度范围内授权董事长行使相关投资决策权并签署相关文件，财务 负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。 ...

证券代码：872351 证券简称：华光源海 公告编号：2024-034 华光源海国际物流集团股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 华光源海国际物流集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司法》 《公司章程》及相关法律、法规和规范性文件的规定，结合经营发展等实际情况， 参考行业、地区薪酬水平，制定了 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方 案。现将具体情况公告如下： 一、 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案 （一）适用对象 公司董事、监事及高级管理人员。 （二）适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 （三）薪酬标准 公司高级管理人员根据其在公司担任的具体管理职务，按公司相关薪酬标准 与绩效考核办法领取薪酬。高级管理人员薪酬由基本工资、绩效奖金构成。其基 本工资结合其教育背景、从业经验、工作年限、岗位责任、行业薪酬水平等固定 指标给定，逐月发放。绩效奖金以年度经营目标 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于华光源海国际物流集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 华光源海国际物流集团股份有限公司（以下简称"华光源海"或"公司"）向不 特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，对华光源海 履行持续督导义务，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券 交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管办 法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》 等规定，对华光源海 2023 年度募集资金存放与使用情况进行专项核查，具体情 况如下： 一、募集资金基本情况 2022 年 11 月 25 日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意华光源海国 际物流集团股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监 许可[2022]2999 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司该次发行的发行价格为 8.00 元/股，发行股数为 22,783,860 股，募集资金总 额为人民币 182,270,88 ...

新策略 - 因业务发展设立全资孙公司湖南华光源海国际货运代理有限公司[2] - 2024年2月28日完成工商核名注册登记，3月26日取得营业执照[2] - 孙公司注册资本500万元，成立于2024年3月11日，营业至2074年3月10日[2] - 经营范围包括国内船舶代理等多项业务[2] - 备查文件有孙公司营业执照和企业名称登记保留书[3]

证券代码：872351 证券简称：华光源海 公告编号：2024-023 华光源海国际物流集团股份有限公司 关于公司全资孙公司完成工商注册登记并取得营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、 基本情况 4.住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路新时空 1 号 1910 5.法定代表人： 文玉姣 6.注册资本：（人民币）伍佰万元整 7.成立日期：2024 年 3 月 11 日 8.营业期限：2024 年 3 月 11 日至 2074 年 3 月 10 日 华光源海国际物流集团股份有限公司（以下简称"公司"）因业务发展需要， 经公司董事长审批，通过全资子公司湖南华光源海国际船务代理有限公司使用自 有资金设立全资孙公司一家。现已于 2024 年 2 月 28 日完成工商核名注册登记， 并于 2024 年 3 月 26 日取得长沙市天心区市场监督管理局登记的湖南华光源海 国际货运代理有限公司营业执照。 二、 工商变更登记情况 1.公司名称：湖南华光源海国际货运代理有限公司 2.统一社会信用代码 ...