河南天马新材料股份有限公司 章 程 二〇二四年六月修订 河南天马新材料股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程 指引》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办 法（试行）》和其他有关法律、法规和规范性文件的规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律、行政法规设立的股份有限公司。 公司采取发起设立的方式设立；在郑州市市场监督管理局注册登记，取得营业执 照，统一社会信用代码：91410106724134960T。 公司于 2022 年 9 月 2 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同 意注册，向不特定合格投资者公开发行股票 14,406,668 股，于 2022 年 9 月 27 日在北 京证券交易所（以下简称"北交所"）上市。 第三条 公司注册名称：河南天马新材料股份有限公司 英文全称：HENAN TIANMA NE ...

| 日期 | | 代码 | 简称 | 成交价 | 成交数量（股） | 买入营业部 | 卖出营业部 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2024-06- 13 | 832469 | | 富恒新材 | 6 | 117000 | 平安证券股份有限公 司北京望京证券营业 | 海通证券股份有限公 司广州南沙分公司 | | | | | | | | 部 | | | 2024-06- | 838971 | | 天马新材 | 6.93 | 300000 | 广发证券股份有限公 | 国泰君安证券股份有 限公司河南郑州黄河 | | 13 | | | | | | 司哈尔滨学府路营业 | | | | | | | | | 部 | 路营业部 | ...

报告公司投资评级 公司维持"增持"评级。[1] 报告的核心观点 1) 2024年是公司产能逐渐释放的元年,预计产能从2023年底的2.9万吨将会在未来增加6万吨(电子陶瓷+电子玻璃5万吨、勃姆石5千吨、球形氧化铝5千吨)。[3] 2) 2023年新产品高纯氧化铝具有普通氧化铝产品无可比拟的优越性能,该类产品主要依赖进口,公司产品有望实现国产替代。[3] 3) 公司最近中标高压电器用氧化铝粉体项目,会进一步提升公司的经营业绩。此外,英特尔、康宁等龙头公司积极布局玻璃基板技术和产品,玻璃基板是封装基板未来发展的大趋势,公司产品有望受益行业发展。[4] 财务数据总结 1) 2024-2026年公司预计归母净利润分别为0.52/0.75/0.94亿元,对应EPS分别为0.49/0.70/0.88元/股,对应当前股价PE分别为19.9/13.8/11.1倍。[1] 2) 2024Q1公司实现营收4982万元(+41%)、归母净利润746万元(+56%)、扣非归母净利润666万元(+58%)。[1] 3) 2024Q1毛利率略微承压降到26.23%(-1.12pcts),主要是由于2024年主要原材料氧化铝较2023年同期价格上涨,以及股权激励等费用增加导致费用端提升较多。[1]

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2024-057 监事会 2024 年 6 月 4 日 1 鉴于公司《2023 年股权激励计划》第一个解除限售期的解除限售条件未成 就，20 名激励对象持有的尚未解除限售的限制性股票 720,000 股不得解除限售， 由公司回购注销。 公司本次回购注销事项符合法律法规、规范性文件以及公司《2023 年股权 激励计划》等相关规定，决策审批程序合法、合规，不存在损害公司及公司股 东利益的情况。 因此，我们同意公司回购注销激励对象已获授但尚未解除限售 的合计 720,000 股限制性股票。 河南天马新材料股份有限公司 河南天马新材料股份有限公司 监事会关于回购注销部分限制性股票的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2024-053 河南天马新材料股份有限公司 第三届监事会第二十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 6 月 3 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 5 月 30 日以通讯或直接送达方式 发出 具体内容详见公司在北京证券交易所指定信息披露平台（www.bse.cn）披露 的《天马新材：关于回购注销部分限制性股票方案的公告》（公告编号：2024-055）。 1 2.议案表决结果： 5.会议主持人：监事会主席郝婷婷 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《河南天马新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议的召开合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2024-055 河南天马新材料股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、审议及表决情况 2024 年 6 月 3 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，审议《关于回 购注销部分限制性股票的议案》等相关议案，因公司董事马淑云、姚磊、茹红 丽系前述相关议案关联董事，需回避表决，前述相关议案因非关联董事不足三 人将直接提交股东大会审议。公司第三届董事会薪酬与考核委员会第七次会议 审议并通过相关议案。 2024 年 6 月 3 日，公司召开第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关 于回购注销部分限制性股票的议案》等议案。公司监事会对本次回购注销事项 进行了核查并发表意见，同意将上述议案提交股东大会审议。 二、拟回购类型及回购依据 定向回购类型：股权激励计划限制性股票回购注销 定向回购依据：根据公司《2023 年股权激励计划》（以下简称"《激励计 划》"）的相关规定，"公司未满足上述业绩考核目标 ...

业绩情况 - 2023年营业收入188,788,892.38元，同比增长1.54%[9] - 2023年归属于上市公司股东净利润13,114,817.85元，同比降低63.20%[9] 回购注销 - 因2023年业绩未达目标，回购注销20名激励对象7万股限制性股票[12] - 调整后回购价格为每股4.25元加银行同期存款利息[13] - 回购资金为自有资金，尚需股东大会审议[14][16]

公司章程修订 - 拟修订《公司章程》部分条款，不涉及注册地址变更，其他条款不变[3] - 注册资本拟从10612.8002万元变为10672.8002万元[3] - 股份总数拟从10612.8002万股变为10672.8002万股[3] - 修订需提交股东大会审议，原因是实施2023年股权激励计划[3][4] 备查文件 - 包括董事会会议决议、原及修订后的《公司章程》[5]

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2024-054 河南天马新材料股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2024 年第一次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开、议案审议所履行的程序符合有关法律法规、《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）和《河南天马新材料股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 6 月 19 日 15:00。 2、网络投票起止时间：2024 年 6 月 18 日 15:00—20 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 6 月 3 日 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2024-052 河南天马新材料股份有限公司 第三届董事会第二十五次会议决议公告 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场、通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 5 月 30 日以通讯或直接送达 方式发出 5.会议主持人：董事长马淑云 6.会议列席人员：监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 具体内容详见公司在北京证券交易所指定信息披露平台（www.bse.cn）披露 的《天马新材：关于回购注销部分限制性股票方案的公告》（公告编号：2024-055）。 2.回避表决情况 公司董事马淑云、姚磊、茹红丽为本激励计划的激励对象，系本议案关联董 事，需回避表决。 本次会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下 ...