经核查，保荐机构认为：公司本次为全资子公司提供担保事项涉及的金额在 2024年第一次临时股东大会审议通过的《关于预计公司2024年度申请综合授信及担 保额度的议案》中授权公司董事长确定具体融资、担保事项并签署与融资、担保相 中信建投证券股份有限公司关于 唐山海泰新能科技股份有限公司 为全资子公司融资租赁业务提供担保的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为唐山海泰新能科 技股份有限公司（以下简称"海泰新能""公司"）向不特定合格投资者公开发 行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发 行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定， 对海泰新能为全资子公司提供担保事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、本次担保的具体情况 为满足生产经营的流动资金需求，公司全资子公司海泰新能朔州有限公司 （以下简称"海泰朔州"）拟与中电投融和融资租赁有限公司（以下简称"融和租 赁"）开展融资租赁业务，海泰朔州用自有的部分生产设备以售后回租方式向融 和租赁融资人民币2,300万元 ...

融资情况 - 海泰朔州以售后回租方式向融和租赁融资2300万元，期限24个月[2] - 公司2024年度拟申请综合授信额度不超35亿元[4] 财务数据 - 2024年4月30日海泰朔州资产总额10688万元，负债率50.87%[6] - 2024年1 - 4月海泰朔州营收4903万元，净利润206万元[6] 担保情况 - 截至目前为全资子公司担保1.3亿元，本次担保2300万元[4][5] - 上市公司及其控股子公司对外担保余额20025.58万元，占比15%[13] - 公司为子公司银行借款担保余额13000万元[13] - 子公司海泰电力为公司业务担保余额7025.58万元[13][14]

股东大会情况 - 2024年5月21日召开2023年年度股东大会[3] - 出席和授权出席股东11人，持表决权股份120,520,621股，占比39.4534%[4] - 通过网络投票股东2人，持表决权股份1,500股，占比0.000491%[4] - 公司在任董事8人、监事3人全部出席[4] 议案表决结果 - 多个议案同意股数120,519,121股，占比99.998755%[16][19] - 多个议案反对股数1,500股，占比0.001245%[16][19] - 多个议案弃权股数0股，占比0%[16][19] - 《2023年度利润分配方案议案》同意票数140,000，比例98.939929%[20] - 《2023年度利润分配方案议案》反对票数1,500，比例1.060071%[20] - 《2023年度利润分配方案议案》弃权票数0，比例0%[20] 未来计划 - 拟续聘天职国际为2024年度审计机构[16] - 制定2024年度董事、高管薪酬方案[16] - 制定2024年度监事薪酬方案[19] 合法性 - 律师认为本次股东大会程序及表决结果合法有效[20][21]

股东大会信息 - 2024年4月29日发布2023年年度股东大会通知公告[5] - 2024年5月21日上午10:00召开股东大会[6] - 11人出席，代表120,520,621股，占比39.4534%[7] - 审议通过12项议案[12] - 对中小投资者投票单独统计[14]

公司基本信息 - 证券代码 835985，证券简称海泰新能，公告编号 2024 - 073 [1] - 2024 年 5 月 8 日通过全景网“投资者关系互动平台”采用网络远程方式召开 2023 年年度报告业绩说明会 [2] - 参会人员包括投资者、公司董事长王永等公司人员及保荐代表人王改林 [2] 财务相关 - 2023 年公司毛利率为 14.39%，较上年同期上升 8.47 个百分点，原因是固定价格订单履约好且原材料电池片价格下降，成本端降幅高于销售端 [3][6] - 2024 年一季度净利润增加，原因是订单毛利空间扩大和享受税收优惠计入其他收益 [3] - 2023 年少数股东损益出现负数，公司将按新《公司法》完善机制保障少数股东权益 [3] - 2023 年度公司外销收入 6.28 亿，毛利率 12.3% [15] 行业趋势 - 2024 年光伏行业将保持增长，技术创新是主要驱动力，电站建设向智能化、数字化发展，产业链上下游合作更紧密，制造注重环保和可持续发展，但面临市场竞争加剧和产能过剩风险 [4] 业务进展 - 2024 年将完成山西朔州项目并网，推进玉田与曹妃甸光伏电站项目落地，带动组件销量增长，探索户用光伏电站开发推广模式 [5] - 安徽滁州 10Gw 电池片项目已取得部分前置审批手续，尚有部分在办理中 [8] - 已取得康保 - 曹妃甸氢气长输管道项目的投资备案证，后续需办理环评等前置审批程序 [15] 发展规划 - 2024 年管理层将抓住政策利好，加大研发投入，提高海外市场占比，利用产业链上下游联动优势提高核心竞争力 [7] - 公司坚持创新、发展、人才三大战略，以“市场全球化、管理数字化、业务平台化”为指导思想，打造以“组件制造 + 电站”为主，支架、储能等为辅，向电池片制造和氢能产业发展的企业 [9] 市场与营销 - 2023 年在荷兰、南非、巴基斯坦等设立营销门店线下营销，利用海外线上渠道拓展业务，维护存量客户 [12] - 2024 年加快开拓南美、非洲以及东南亚市场，将出口作为主要销售推广方向，在多地设立销售公司和门店，发挥海外仓库优势 [12] 技术研发 - 公司在 N 型 TOPCON 组件技术多方面投入，2023 年推出基于 M10 硅片尺寸的 N 型 TOPCON 组件新品，在 182R 和 210R 尺寸产品研发紧跟市场，与多单位合作研发，储备下一代技术 [11] - 研发投入统计口径包括人工成本、试验成本和相关费用，具体归集有职工薪酬、原材料消耗、仪器设备折旧、水电费等 [14] 其他问题 - 二级市场股价受多重因素影响，公司将提升盈利能力回馈股东，有相关措施会及时披露 [10] - 公司权益分派方案已通过董事会审议，需提交股东大会审议，届时披露公告 [13] - 公司应对光伏技术替代风险的措施是进行技术革新，加强人员培训，洞察新技术 [16] - 公司 2023 年获国家级绿色工厂称号，未来将完善绿色制造和服务体系，践行绿色发展 [16]

证券代码：835985 证券简称：海泰新能 公告编号：2024-071 唐山海泰新能科技股份有限公司 2023 年年度报告业绩说明会预告 公司董事长：王永 公司副总经理：侯鹏 公司财务负责人：于平 公司董事会秘书：刘士超 公司保荐代表人：王改林 暨落实"提质守信重回报"行动公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 说明会类型 唐山海泰新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台披露了《2023 年年度报告》及《2023 年年 度报告摘要》，为方便广大投资者更深入了解公司 2023 年年度经营业绩的具 体情况，加强与投资者的互动交流，公司拟召开 2023 年年度报告业绩说明会。 二、 说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2024 年 5 月 8 日（星期三）15:00-16:30。 （二）会议召开地点 本次业绩说明会将采用网络方式召开，投资者可登录全景网"投资者关系 互动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次 ...

回购计划 - 拟回购资金3000 - 5040万元[4] - 拟回购股份250 - 420万股，占比0.8078% - 1.3571%[5] - 回购价格不超12元/股[3] - 实施期限不超12个月[5] 已回购情况 - 截至2024年4月30日，已回购400万股，占比1.29%[6] - 已回购占拟上限95.238%，支付2277.046649万元，占上限45.179%[6] - 最高成交价6.4231元/股，最低4.6292元/股[6] 其他 - 竞价方式回购，用于股权激励或员工持股计划[3]

财务审计 - 审计机构于2024年4月29日对海泰新能2023年财报签署无保留意见审计报告[2] 关联资金往来 - 2023年期初关联资金往来余额总计20,609.64[8] - 2023年度关联资金往来累计发生额总计203,947.25[8] - 2023年度关联资金偿还累计发生金额总计61,373.18[8] - 2023年期末关联资金往来余额总计65,223.81[8] 部分公司往来资金情况 - aitech Holding Limited期末往来资金余额为3595.50万元[5] - F泰新能朔州有限公司期末往来资金余额为1047.60万元[5] - Haitai Solar Europe Gmbl期末往来资金余额为969.92万元[6] 部分公司应收账款情况 - 山优泰太阳能开发有限公司2023年期末应收账款余额4,351.27[8] - 山瀚泰光伏发有限公司2023年期末应收账款余额1,620.45[8] - 山广泰能源科技有限公司2023年期末应收账款余额209.7[8] 部分公司合同资产情况 - 山优泰太阳能开发有限公司2023年期末合同资产余额909.28[8] - 山瀚泰光伏发有限公司2023年期末合同资产余额399.35 + 30.69[8]

报告编制与披露 - 2024年4月29日编制并披露2023年年度报告及摘要[4] - 编制2023年度监事会工作报告并规划2024年工作[9] - 根据2023年度情况编制财务决算报告[10] - 结合多因素编制2024年度财务预算报告[11] - 2024年4月29日披露2023年年度权益分派预案公告[12] - 编制并披露2024年第一季度报告[17] 审计相关 - 2023年度财务报告经审计出具标准无保留意见审计报告[6] - 拟续聘天职国际为2024年度审计机构[12] 资金情况 - 2023年度未发生控股股东等关联方资金占用情况[6] 会议出席 - 会议应出席监事3人，出席和授权出席监事3人[3]

业绩总结 - 公司经营额为14840万[42] 内部控制 - 注册会计师对公司截至2023年12月31日与财务报告有关的内部控制有效性进行鉴证[3] - 公司于2023年12月31日在所有重大方面保持了有效的与财务报告有关的内部控制[8] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%[16] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%[16] - 截至2023年12月31日，不存在财务报告内部控制重大或重要缺陷[15] - 截至2023年12月31日，未发现公司非财务报告内部控制重大或重要缺陷[15] - 自内部控制评价报告基准日至发出日未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[15] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[38] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷[39] 制度建设 - 公司建立健全股东大会、董事会、监事会和经理层的法人治理结构[17] - 公司实行全员劳动合同制，制定系统的人力资源管理制度[19] - 公司构建涵盖企业愿景等的企业文化体系[20] - 截至2023年12月31日完善《研发项目管理办法》[28] - 公司制定销售及收款相关制度流程控制销售风险[23] - 公司建立《对外投资管理制度》降低对外投资风险[24] - 公司规范关联交易和对外担保等重大事项[25] - 公司制定《采购管理制度》明确采购与付款业务程序[26] 未来展望 - 公司将完善内控体系建设以应对发展和业务规模增大带来的新问题和新需求[40] - 公司将强化内部控制制度执行力，发挥审计委员会和内部审计部门监督职能，检查制度执行情况并优化制度设计[40] - 公司将通过强化制度执行及培训提高全员依法合规经营管理和遵章守纪意识，防范经营管理和业务发展风险[40] 其他 - 公司于2011年11月14日获执业批准，文号为财会许可[2011]0105号[43] 缺陷判定 - 财务报告内部控制重大缺陷判定为错报金额≥合并会计报表资产总额/营业收入的1%[35] - 财务报告内部控制重要缺陷判定为合并会计报表资产总额的0.5%≤错报金额<合并会计报表资产总额/营业收入的1%[35] - 财务报告内部控制一般缺陷判定为错报金额<合并会计报表资产总额/营业收入的0.5%[35]