山西科达自控股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011007732 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) DaHua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) -证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统 山西科达自控股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2023 年 12 月 31 日) 页 次 录 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了山西科 达自控股份有限公司(以下简称科达自控公司)2023 年度财务报表, 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权 益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 19 日签发了大华审字 [2024]0011013250 号标准无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息 披露内容与格式准则第 53 号 -- 北京证券交易所 ...

| 股东名称 | 股东身份 | | 持股数量（股） | 持股比例 | 当前持股股份来源 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 深圳市创 | 合 计 | 持 股 | 1,628,860 | 2.1077% | 首次公开发行前持有 | | 新投资集 | 5% | 以上股 | | | 的股份 | | 团有限公 | 东 | | | | | | 司 | | | | | | | 山西红土 | 合 计 | 持 股 | 3,257,718 | 4.2155% | 首次公开发行前持有 | | 创新创业 | 5% | 以上股 | | | 的股份 | | 投资有限 | 东 | | | | | | 公司 | | | | | | 证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-024 山西科达自控股份有限公司 持股 5%以上股东减持股份进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本次减持符合股东已披露的减持计划，不会对公司产生不利影响。 一、 减持主体减 ...

山西科达自控股份有限公司 2023 年年度权益分派预案公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-029 山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）为积极履行回报股东义务， 与全体股东分享公司经营收益，在统筹考虑公司战略发展目标及流动资金需求， 保证公司健康、稳定、持续发展的前提下，拟实施 2023 年年度利润分配。分配 预案如下： 一、权益分派预案情况 根据公司 2024 年 4 月 22 日披露的 2023 年年度报告（财务报告已经审计）， 截至 2023 年 12 月 31 日，上市公司合并报表归属于母公司的未分配利润为 173,745,259.32 元，母公司未分配利润为 133,528,184.96 元。 公司本次权益分派预案如下：公司目前总股本为 77,280,000 股，根据扣除回 购专户 672,656 股后的 76,607,344 股为基数，以未分配利润向全体股东每 10 股 派发现金红利 2.00 元（含税） ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-039 根据《上市公司独立董事管理办法》《山西科达自控股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及《独立董事工作制度》等相关规定，并结合 独立董事出具的《独立董事独立性自查表》，结合其他相关资料，山西科达自 控股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事宋建成先生、 王东升先生、赵峰先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关系的人员未在公 司或公司附属企业任职； （二）独立董事及其配偶、父母、子女未直接或间接持有公司已发行股份 百分之一以上，不是公司前十名股东中的自然人股东； （三）独立董事及其配偶、父母、子女不是直接或间接持有公司已发行股 份百分之五以上的股东，未在公司前五名股东任职； （四）独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、实际控制人的 附属企业任职； 山西科达自控股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-040 山西科达自控股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（宋建成） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人宋建成作为山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023 年严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市公司持续监 管办法（试行）》以及《公司章程》《独立董事制度》等的规定，本着客观、公 正、独立的原则，诚信、勤勉、忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对重大事项发表独立意见，积极维护公司利益及全体股东 合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况及独立性情况 | 会议时间 | | | 会议名称 | 具体事项 | 意见 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 类型 | | | | | | 《关于山西科达自控股份有限公司 2022 年年度利 润分配方案的预案》 | 同意 | | | ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-026 山西科达自控股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 4 月 19 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 9 日以邮件方式发出 5.会议主持人：监事会主席崔世杰先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律、 法规的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于山西科达自控股份有限公司 2023 年年度监事会工作报告》 议案 1.议案内容： 根据《公司章程》等相关规定，由监事会主席代表监事会汇报 2023 年度监 事会工作情况，并对公司 2024 年度监事会工作作出规划。 2.议案表决结果 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-043 山西科达自控股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、授信基本情况概述 为满足公司经营及业务发展需要，山西科达自控股份有限公司（以下简称 "公司"）拟向山西银行股份有限公司太原分行（以下简称：山西银行）申请综 合授信额度人民币叁仟万元整。 上述议案的表决结果如下：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 根据《公司章程》的相关规定，该议案无需提交股东大会审议。 三、申请授信额度的必要性以及对公司的影响 公司本次申请授信额度是公司实现业务发展及经营的正常所需，通过银行授 信的融资方式为自身发展补充流动资金，有利于促进公司业务发展，符合公司及 全体股东的利益。 四、备查文件 《山西科达自控股份有限公司第四届董事会第十七次会议决议》 公司将视运营资金的实际需求在授信额度范围内办理具体业务，担保方式为 信用，具体提款方式、金额及期限以公司与山西银行实际签署的合同为准。 二、审议和表 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-025 山西科达自控股份有限公司 第四届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 4 月 19 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场+网络 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 9 日以邮件方式发出 5.会议主持人：董事长付国军先生 6.会议列席人员：监事、高级管理人员、董事会秘书 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等有关法律、 法规的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事王磊因异地工作以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 3.回避表决情况： 本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： （一）审议通过《关于山西科达自控股份有限公司 2023 年年度董事会工作报 ...

募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-033 山西科达自控股份有限公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 10 月 15 日出具的《关于山西科达 自控股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可 〔2021〕3294 号）同意，公司向不特定合格投资者公开发行不超过 2,070 万股 新股（含行使超额配售选择权所发新股）。公司本次发行价格为 13.00 元，发 行股数 1,800 万股（不含行使超额配售选择权所发的股份），新股发行募集资 金总额为人民币 23,400.00 万元，扣除发行费用人民币 1,756.66 万元（不含 税）后，募集资金净额为 21,643.34 万元。 公司按照本次发行价格 13.00 元/股，在初始发行规模 1,800 万股的基础 上全额行使超额配售选择权新增发行股票数量 270 万股，由此发行总股数扩大 至 2,070 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-041 山西科达自控股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（王东升） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任 除独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公 司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公 司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利 益，不存在影响独立性的情况。 二、 履职情况 报告期内，本人积极参加公司的董事会、董事会专门委员会、独立董事专 门会议以及股东大会，履行了独立董事忠实、勤勉义务。凡须经董事会及董事 会专门委员会决策的事项，公司都提前通知本人并提供足够的资料。本人会前 认真研读议案材料，就相关问题积极向公司深入了解情况，会上认真听取汇 报，日常通过邮件、电话、网络等形式与公司保持联系沟通，结合自身专业经 验和思考判断提出合理化的建议和意见。 （一）出席董事会、股东大 ...