山西科达自控股份有限公司 证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-137 本次交易不构成关联交易。 对全资子公司增资的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、对外投资概述 本次交易不构成重大资产重组。 （一）基本情况 根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，公司本次对外投资系 向全资子公司增资情形，不构成重大资产重组。 为满足全资子公司山西科达新能源科技有限公司（以下简称"科达新能源"） 日常生产经营管理资金需要，进一步扩大城市立体式新能源充电管理系统的市占 率，公司拟对科达新能源增资人民币 8,900 万元。增资完成后，科达新能源注册 资本由人民币 1,100 万元增至人民币 10,000 万元，仍为公司的全资子公司。本次 增资事项需报科达新能源当地工商管理部门办理变更登记手续，以工商管理部门 登记为准。 （三）是否构成关联交易 （二）是否构成重大资产重组 （四）审议和表决情况 公司第四届董事会第十四次会议审议通过《关于全资子公司山西科达新能源 科技有 ...

山西科达自控股份有限公司独立董事专门会议工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-135 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 27 日第四届董事会第十四次会议审议通过，无 需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 山西科达自控股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号-独立董事》等法 律、法规、规范性文件以及《山西科达自控股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外 的其他职务，并与其所受聘的 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-125 山西科达自控股份有限公司董事会制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 27 日第四届董事会第十四次会议审议通过，尚 需提交股东大会审议。 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东大会的委托，负责经营和管理 公司的法人财产。董事会对股东大会负责，在《公司章程》和股东大会赋予的职 权范围内行使职权。 第三条 公司董事会 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。 第四条 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 山西科达自控股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用，督 促董事正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》") ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-129 山西科达自控股份有限公司承诺管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约期限。公司应对承诺事 项的具体内容、履约方式及时间、履约能力分析、预估风险及对策、不能履约时 的制约措施等方面进行充分的信息披露。 本制度经公司 2023 年 10 月 27 日第四届董事会第十四次会议审议通过，尚 需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 山西科达自控股份有限公司 承诺管理制度 第一章 总则 第一条 为加强山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制人、 股东、董事、监事及高级管理人员、关联方、其他承诺人以及公司（以下合称"承 诺人"）的承诺及履行承诺行为的规范性，切实保护中小投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规并结合公司 ...

山西科达自控股份有限公司利润分配管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 27 日第四届董事会第十四次会议审议通过，尚 需提交股东大会审议。 证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-130 二、 制度的主要内容，分章节列示： 山西科达自控股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）的 利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度，保 证公司长远可持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）和《山西科达自控股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，严格依照《公司法》和《公司 章程》的规定，自主决策公司利润分配事项，制定明确的回报规划，充分维护公 司股东依法享有的资产收益等权利，不断完善 ...

第一节 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人付国军、主管会计工作负责人牛建勤及会计机构负责人（会计主管人员）弓丽娟保证 季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 | 事项 | | 是或否 | | --- | --- | --- | | 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、 | □是 | √否 | | 准确、完整 | | | | 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 | □是 | √否 | | 是否存在未按要求披露的事项 | □是 | √否 | | 是否审计 | □是 | √否 | | 是否被出具非标准审计意见 | □是 | √否 | 科达自控 证券代码 : 831832 山西科达自控股份有限公司 2023 年第三季度报告 1 2 第二节 公司基本情况 一、 主 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、基本情况 2023 年 10 月 23 日，山西科达自控股份有限公司(以下简称"公司")收到 了由国家知识产权局颁发的 1 项《发明专利证书》，具体信息如下： 发明名称: 一种用于无极绳牵引传动机构的张紧装置 专利号：ZL 2023 1 1037424.0 专利权人：山西科达自控股份有限公司 证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-124 山西科达自控股份有限公司 关于取得发明专利证书的公告 二、对公司的影响 本次发明专利获得授权，是公司在矿山特种机器人领域的创新成果，有助于 提升公司在此领域的核心竞争力，有利于公司形成持续的创新机制。 三、备查文件 《发明专利证书》（证书号：第 6416639 号） 山西科达自控股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 24 日 授权公告日：2023 年 10 月 20 日 该发明专利属于矿山特种机器人技术领域，是一款应用于无极钢丝绳牵引的 巡检机器人的张紧装置，对煤矿综采工作面进行有效巡 ...

调研基本信息 - 调研时间为 2023 年 10 月 10 日，形式为现场调研 [2] - 调研机构有山西证券、国信证券、国元证券、中信建投、华福证券 [2] - 上市公司接待人员包括董事长付国军、董事会秘书任建英、财务负责人牛建勤 [2] 城市立体式新能源充电管理系统情况 - 自 2020 年启动，覆盖山西省各地市及全国十余个省份，一万多个小区，投放社区充电设备约六万台，进入全国社区充电细分领域第一梯队，收入增长快 [3] - 业务模式以社区充电为主，公共充电站为辅，换电为补充 [3] - 商业模式是自主研发、委托生产、自主运营，免费安装运维，收取充电费用，提供生态增值服务 [3] 智慧矿山业务情况 - 生产模式上，公司是轻资产型高新技术企业，专注核心技术研发和软件编制，设备壳体委托加工，进行组装、软件嵌入等，研发及技术人员占比超 60% [4] - 市占率方面，从事安全生产环节无人值守，为客户提供全矿井智能化整体解决方案，客户多为年产 120 万吨以上煤矿，大中型煤矿占比较高，也为中小型矿井服务 [5] 公司合作关系 - 与华为合作多年，是华为合作伙伴、认证经销商，不存在竞争关系，华为相关系统和设备可应用于公司控制系统，双方在智慧矿山行业提供不同产品与服务 [6] 公司未来发展前景 - 坚持智慧矿山为主、智慧市政为辅、“物联网 +”为先导的战略方向 [7] - 智慧矿山业务是国家重点支持产业方向核心部分，智慧充电业务是新型战略产业，具备广阔市场空间，公司作为细分行业龙头企业将推动高质量发展 [7]

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 增持主体的基本情况 | 股东名称 | 股东身份 | 增持计划实施前 增持计划实施 | | --- | --- | --- | | | | 持股数量（股） 前持股比例 | | 付国军 | 持股 5%以上股东、控 | 14,984,911 19.3904% | | | 股股东、实际控制人 | | 本次公告前 6 个月，上述主体不存在减持公司股份的情况。 二、 增持计划的主要内容 股东名 称 计划增 持 数量 （股） 计划增持 金额（元） 增持 方式 增持 期间 增持 合理 价格 区间 增持资 金来源 拟增持 目的 付国军 不低于 200，000 股 不低于 3,000, 000 元 集中竞 价 2023 年 10 月 20 日 -2024 年 4 月 19 日 按 照 市 场 价 格 择 机 增持 自有资 金 基于对 公司未 来发展 前景的 信心以 及对公 司投资 价值的 | 认可 | | --- | 证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号 ...

调研基本情况 - 调研时间为2023年10月11日，形式为网络调研，接待39家机构 [1][2] - 上市公司接待人员有董事长付国军、董事会秘书任建英、财务负责人牛建勤、证券事务代表郝富强 [2] 新能源充电业务情况 覆盖范围与市场空间 - 城市立体式新能源充电管理系统覆盖山西、海南等十多个省份，进入全国社区充电细分领域前列，山西省内基本覆盖至地级市，未来市场需求充裕 [2][3] 设施类型占比 - 以社区充电为主，进入社区时先铺设电动两轮车充电设施，后续根据情况增设电动汽车充电设施 [4] 技术优势 - 研发城市立体式新能源充电管理系统，能满足不同用户需求，兼容业内主流充电设施，展现软件硬件、强电弱电皆通的技术优势 [5] 业务增长区域 - 新能源充电业务在省内外均快速增长，省外以购买为主，推广和收入增长比省内快 [6] 设施使用率 - 新能源充电基础设施布设方式有新建和购买，新建前期使用率低，购买的使用率高，总体可达预期 [7] 智慧矿山业务情况 煤价下行影响 - 煤炭价格周期性波动降低，基本稳定，目前虽有所回落但仍处高位，煤价下行对智慧矿山业务回款影响有限 [8] 标准影响 - 参与起草的《煤矿用仪器仪表安全技术要求》国家标准明年实施，将促进产品更新换代，推动行业产品标准化 [8] 矿山特种机器人情况 定价方式 - 由管理平台、机器人主体和轨道构成，价格与巡检距离、机器人数量等相关，根据实际产品大小及功能定价 [9] 销售模式与市场情况 - 采用产品单独销售、系统嵌入式销售两种模式，系统嵌入式销量占比较高，市场推广效果好，需求量上升 [9]