证券代码：831152 证券简称：昆工科技 昆明理工恒达科技股份有限公司 Kunming Hendera Science and Technology Co., Ltd. （云南省昆明市高新区昌源北路 1299 号） 2023 年度向特定对象发行股票 募集说明书（申报稿） 保荐机构（主承销商） （重庆市江北区金沙门路 32 号） 二〇二三年八月 声 明 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺募集 说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完 整性承担相应的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、准确、完整。 对本公司发行证券申请予以注册，不表明中国证监会和北京证券交易所对该 证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-1 特别提示 本部分所述词语或简称与本募集说明书"释义"所述词语或简称具有相同含 义。 一、本次向特定对象发行股票相关事项 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号:2023-166 关于闲置募集资金暂时补充流动资金 部分归还的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 昆明理工恒达科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2022 年 9 月 14 日召开公司第三届董事会第四十五次会议和第三届监事会第 三十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下， 使用不超过 4,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限 为自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司 于 2022 年 9 月 16 公司在北京证券交易所官网(http://www.bse.cn/) 披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金 临时补充流动资金的公告》(公告编号:2022-097)。 特此公告。 昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年 6 月 9 日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集 资金 400 万元归 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-164 昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年半年度业绩说明会预告公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 说明会类型 昆明理工恒达科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 8 月 30 日在 北京证券交易所信息披露平台披露了《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度 报告摘要》，为方便广大投资者更深入了解公司 2023 年半年度经营业绩的具体情 况，加强与投资者的互动交流，公司拟召开 2023 年半年度业绩说明会。 二、 说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 9 月 11 日（星期一）15:00-17:00。 （二）会议召开地点 本次 2023 年半年度业绩说明会将采用网络方式召开，投资者可登陆全景网 "投资者关系互动平台"（http://rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经， 或下载全景路演 APP， 参与本次 2023 年半年度业绩说明会。 三、 参加人员 董事 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-165 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于取得发明专利的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、基本情况 昆明理工恒达科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 9 月 5 日收到国家知识产权局颁发的《发明专利证书》一项，具体情 况如下： 发明专利名称：一种储能电池均衡控制方法及系统 专利号：ZL 2023 1 0813536.4 专利申请日：2023 年 07 月 05 日 专利权人：昆明理工恒达科技股份有限公司；昆明理工大学 授权公告日：2023 年 09 月 05 日 专利期限：专利权期限为二十年，自申请日起算 二、对公司的影响 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-165 本发明专利的授权有利于提升公司在储能电池领域的核心竞争 力，为公司在储能电池领域的业务发展提供了一定的技术支撑。 三、风险提示 公司通过对研发的技术和成果申请专利，有助于保护公司自主知 识产权。专利成果能否为企 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-158 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请获得北京证券交易所 受理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 4 日收到北京证券交易所（以下简称"北交所"）出具的《受 理通知书》（DF20230904001）。北交所经对公司报送的向特定对象 发行股票申请文件进行审核，认为符合《北京证券交易所上市公司证 券发行上市审核规则》的相关要求， 并予以受理。 2023 年 9 月 4 日 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过北交所审核，并获 得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）做出同意注 册的决定后方可实施，最终能否通过北交所审核，并获得中国证监会 同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展 情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 昆明理工恒达科技股份有限公司 董事会 ...

北京德恒律师事务所 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 法律意见 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 | 释 义 | 2 | | --- | --- | | 正 文 | 6 | | 一、本次发行的批准和授权 | 6 | | 二、本次发行的主体资格 | 6 | | 三、本次发行的实质条件 | 8 | | 四、发行人的设立 | 10 | | 五、发行人的独立性 | 16 | | 六、发行人的股本及演变 | 17 | | 七、发行人的业务 | 18 | | 八、关联交易及同业竞争 | 20 | | 九、发行人的主要财产 | 21 | | 十、发行人的重大债权债务 | 22 | | 十一、发行人主要资产变化及收购兼并 | 22 | | 十二、发行人章程的制定及修改 | 23 | | 十三、发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化 | 24 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 | 24 | | 十五、发行人的税务 | 25 | | 十六、发行人的环境保护 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-147 昆明理工恒达科技股份有限公司 第四届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 28 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式召开 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 18 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长郭忠诚先生 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 6.会议列席人员：全体监事、董事会秘书及公司高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次董事会的召集符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》的规定 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事刘杨、冯晓元、孙加林、李红斌、杨向红因事务以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及其 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-151 昆明理工恒达科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第十一次会议 相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》、《独立董事 工作制度》等有关规定，我们作为昆明理工恒达科技股份有限公司的 （以下简称"公司"）独立董事，基于独立判断的立场，本着审慎、 负责的态度，仔细阅读了公司董事会提交的有关资料，就公司第四届 董事会第十一次会议审议的相关议案发表独立意见如下： 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-151 经审阅公司《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告的议案》，我们认为：公司 2022 年度募集资金的存放 与实际使用情况符合《北京证券交易所股票上市规则(试行)》等有关 法规和规范性文件的规定，专项报告真实、准确、完整地反映了公司 报告期内募集资金存放与使用情况，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-148 昆明理工恒达科技股份有限公司 第四届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 28 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯的方式召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 18 日以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席郭继勇先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次监事会的召集符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》的规定。 （二）会议出席情况 制了《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》。具体内容详见附件。 详见同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的《2023 年半年度报告》（公告编号：2023-152）和《2023 年半年度报告摘要》（公告编 号：2023-153）。 2.议案表决结果：同 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-155 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于子公司向银行申请授信额度并提供资产抵押及关联担 保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 根据公司资金使用计划，结合全资子公司昆工恒达（云南）新能源科技有限 公司负责实施和建设的"曲靖市陆良县铅炭储能电池用铝基铅合金复合材料项 目"的进度安排，为满足项目建设资金需求，昆工恒达（云南）新能源科技有限 公司拟向中国农业银行股份有限公司陆良县支行申请授信额度不超人民币 20,000 万元，期限不超 5 年。本次授信担保方式为昆工恒达（云南）新能源科技 有限公司以持有的土地【云（2023）陆良县不动产权第 0002234 号】抵押，公司 提供全额连带责任保证担保，公司控股股东、实际控制人郭忠诚提供连带责任保 证担保。具体授信使用情况以所签订的相关合同为准。 （二）是否构成关联交易 本次交易构成关联交易。 （三）审议和表决情况 2023 年 8 月 28 ...