思瑞浦公告称，截至2025年12月31日，"思瑞定转"累计转股金额3.55亿元，累计转股数量224.94万股， 占转股前总股本的1.70%。未转股金额2798.93万元，占发行总额的7.30%，面值总额少于3000万元。 2025年第四季度转股金额3.55亿元，转股股数224.94万股。转股后公司总股本由13564.90万股扩大至 13789.83万股，持股5%以上股东苏州金樱创业投资合伙企业（有限合伙）持股比例由6.08%降至 5.98%。 ...

转股基本情况 - 定向可转债“思瑞定转”自2025年4月25日起进入转股期 [1] - 截至2025年9月30日累计转股金额为0元 未形成任何股份 [1] - 未转股金额为383,389,300元 占可转债发行总额的100% [1] - 2025年第三季度未发生转股 公司股本未因此发生变动 [1] 债券条款细节 - 该定向可转债于2024年11月4日完成登记 [1] - 每张债券面值为100元 [1] - 债券票面利率为每年0.01% [1] - 转股期为2025年至2028年 [1] - 初始转股价格与最新转股价格均未进行调整 [1]

定向可转债概况 - 思瑞浦微电子科技以发行可转换公司债券及支付现金方式购买创芯微100%股权并募集配套资金38,338万元[2] - 证监会核准公司向创芯微原股东发行可转换公司债券及向特定投资者发行股份[2] - 可转换公司债券发行数量3,833,893张，每张面值100元，初始转股价158元/股，代码118500，简称"思瑞定转"[2] 转债转股条款 - 发行规模3,833,893张，票面金额100元/张，票面利率0.01%/年（单利），每年付息一次[3] - 债券期限4年（2024年10月25日至2028年10月24日），转股期2025年4月25日至2028年10月24日[3] - 初始转股价158元/股，遇除权除息事项将调整[3][10] 转股申报程序 - 转股通过上交所交易系统以报盘方式进行，申报单位为手（1手=1,000元面额）[4] - 转股申报方向为卖出，价格固定100元，申报确认后不可撤单[4] - 可转债买卖申报优先于转股申报，超出当日余额部分按实际数量转换[4] 转股时间安排 - 转股期内上交所交易日正常交易时间可申报，除外情形包括：转债停牌、股票停牌、公司申请停止转股期间[5] 转股后股份处理 - 中登上海分公司确认转股后，将冻结并注销转债余额，同时登记相应股份[6] - 转股新增股份次一交易日上市流通，享有与原股份同等权益[7] 转股价格调整机制 - 转股价格调整触发条件：派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权除息事项[12] - 调整公式包含派送股票股利、配股、现金股利等情景的复合计算[12] - 向上修正条款：连续30个交易日中20日收盘价≥转股价150%时，董事会可提议修正至130%[13] 有条件强制转股 - 连续30个交易日中20日收盘价≥转股价125%时，董事会可提议强制转股，需股东大会三分之二表决通过[14] 锁定期安排 - 创芯微原股东取得的可转债及转股股份自发行结束起12个月内不得转让[15] - 额外锁定至业绩承诺期（2024-2026年）届满且专项报告/补偿义务完成日（以较晚者为准）[15][16] - 转股后获得的红股、转增股本等同样适用限售期[16]