核心事件 - 国寿安保基金前基金经理李丹因利用未公开信息从事交易活动被天津证监局处以60万元罚款 [1][3][5] - 违法行为包括知悉基金未公开信息并控制他人账户进行趋同交易 趋同买入股票41只 趋同买入金额3311.97万元 趋同买入占比72.77% 最终交易亏损 [3] - 公司回应称系个人行为 并表示将持续推进合规文化建设 [1][5] 当事人背景 - 李丹2013年12月加入国寿安保基金 2016年2月至2024年2月担任国寿安保核心产业基金经理 任职回报-7.77% [1] - 曾管理6只基金 其中国寿安保稳嘉A任职回报最高达39.86% 国寿安保裕祥A任职回报-8.23% [2] - 管理规模最高时为20.92亿元 [2] 违法细节 - 操作时段为2022年3月至2024年2月 通过控制"王某"证券账户进行交易决策 由杨某尘实施下单操作 [3] - 趋同交易买入股票占比74.55% 趋同买入金额占比72.77% [3] - 监管依据包括交易资料、询问笔录、微信记录、账户资料等证据链 [4] 处理结果 - 当事人申辩理由包括部分交易非其授意、趋同存在合理原因等 均未被监管采纳 [5] - 最终处罚金额为60万元 [1][5]

核心事件 - 国寿安保基金前基金经理李丹因从事"老鼠仓"交易被天津证监局处以60万元罚款 [2][3] - 李丹在2022年3月22日至2024年2月8日期间控制"王某"证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动 趋同买入股票41只 趋同买入金额3311.97万元 但交易最终亏损 [3] - 李丹曾提出申辩意见 但天津证监局未予采纳 [4] 公司回应 - 国寿安保基金称李丹被罚事项系其个人行为 该员工数月前已从公司离职 [2][5] - 公司表示将持续推进合规文化建设 坚决维护持有人利益 [2][5] - 李丹在国寿安保基金期间曾管理7只产品 其中国寿安保核心产业任职回报率为-7.77% 年化回报-1% [5] 行业背景 - "老鼠仓"指从业人员利用职务便利获取未公开信息进行交易的行为 违反《基金法》第二十条规定 [6] - 根据《基金法》第一百二十三条 违法行为可处违法所得1-5倍罚款 无违法所得或不足100万元时处10-100万元罚款 [6] - 近年来监管部门持续打击"老鼠仓"行为 2024年5月有券商员工因趋同交易获利213万元被罚没420万元 2024年1月有资管公司投资经理因非法获利逾2000万元被罚没6400万元并遭10年市场禁入 [6][7]