基金经理违规交易事件 - 基金经理李丹在2022年3月22日至2024年2月8日期间通过控制"王某"证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动 交易决策由李丹作出并指示杨某尘实施下单操作 [1] - 相关交易与基金发生高度趋同 趋同买入股票41只 趋同买入股票占比74.55% 趋同买入金额3311.97万元 趋同买入金额占比72.77% 最终交易结果为亏损 [1] 涉案人员背景 - 李丹出生于1982年10月 具有多年公募行业从业经验 于2013年12月9日入职某基金管理有限公司 2016年2月3日至2024年2月8日担任基金经理 负责基金具体投资运作并知悉未公开信息 [3] - 李丹在职期间先后管理过7只基金 其管理的第一只基金国寿安保核心产业任职时间与涉案期间完全一致 任职8年期间累计收益为负 任职回报亏损4.53% [3] 公司回应与监管处理 - 国寿安保基金确认李丹为前员工 表示相关行政处罚事项系其个人行为 公司称将持续推进合规文化建设 推进高质量发展并坚决维护持有人利益 [3] - 天津证监局对此立案调查 尽管国寿安保基金注册地在上海且办公地在北京 但案件采用异地审理方式进行调查 [4] - 监管机构收集了公司情况说明、基金交易资料、询问笔录、微信聊天记录、证券账户资料、银行流水及交易所数据等证据 认定李丹行为违反《基金法》第二十条第六项规定 [5] - 依据《基金法》第一百二十三条第一款 对李丹处以60万元罚款 该条款规定对无违法所得或违法所得不足100万元的情况处10万元以上100万元以下罚款 [5][6]

基金经理违规交易案例 - 国寿安保前基金经理李丹因利用未公开信息交易被天津证监局罚款60万元，涉及趋同买入股票41只，趋同买入金额3311.97万元，交易亏损[4][7] - 李丹控制"王某"证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额占比72.77%[7] - 李丹在2016年2月3日至2024年2月8日担任国寿安保核心产业基金经理期间，该产品亏损7.77%，在789只同类产品中排名716[8] 基金经理任职情况 - 李丹曾管理多只基金，包括国寿安保核心产业、国寿安保消费新蓝海等，任职回报表现多位于同类产品中后段[6][9] - 李丹于2023年12月入职某基金公司，此前在国寿安保基金历任研究员、基金经理助理、基金经理[5][7] - 李丹在银河证券任职期间(2007年7月至2013年11月)后加入国寿安保基金[7] 其他违规案例 - 原嘉实基金基金经理王宇恒因利用未公开信息交易被天津证监局罚款100万元，涉及通过微信明示、暗示他人交易7只股票[10][11] - 浦银安盛原基金经理许文峰控制17个证券账户与相关基金趋同交易亏损700多万元，被罚没153.82万元并采取五年市场禁入措施[12] 基金产品表现 - 李丹管理的国寿安保稳信混合A任职回报23.82%，国寿安保稳嘉A任职回报39.86%[9] - 国寿安保核心产业在李丹任期内年化回报-1.00%，同类排名716/789[9] - 国寿安保消费新蓝海在李丹管理期间年化回报1.28%，同类排名1157/1469[9]

基金经理违规交易案例 - 国寿安保前基金经理李丹因利用未公开信息交易被天津证监局罚款60万元 涉案期间控制"王某"账户进行趋同交易 趋同买入股票41只 占比74.55% 趋同买入金额3311.97万元 占比72.77% 最终交易亏损 [1][5] - 李丹在申辩中提出部分趋同交易非其授意、资金未直接进入涉案账户等理由 均被监管驳回 [1] - 李丹于2023年12月入职新基金公司 此前在国寿安保任职期间(2013年11月至2024年2月)历任研究员、基金经理助理及基金经理 [3][5] 涉案基金业绩表现 - 李丹管理的国寿安保核心产业在其任期内(2016年2月3日至2024年2月8日)亏损7.77% 同类789只产品中排名716位(后10%) [6] - 其他管理产品任职回报普遍不佳：国寿安保裕祥A亏损8.23%(同类排名1017/1042) 国寿安保消费新蓝海混合回报8.05%(同类排名1157/1469) [7] - 少数表现较好产品：国寿安保稳嘉A任职回报39.86%(同类排名35/85) 国寿安保稳信A任职回报23.87%(同类排名138/196) [7] 其他同类处罚案例 - 原嘉实基金经理王宇恒因通过微信暗示他人交易7只趋同股票被罚100万元 尽管申辩称无主观故意且未获利 仍被监管驳回 [8][10] - 浦银安盛原基金经理许文峰控制17个账户趋同交易亏损703.85万元 被罚没153.82万元并实施5年市场禁入 其中与金鎏共同控制的8个账户亏损650.53万元 [12] 行业监管趋势 - 监管对"老鼠仓"行为采取零容忍态度 即使交易未盈利或亏损仍从严处罚 [8][11] - 典型处罚标准：李丹趋同交易3312万元亏损罚60万 王宇恒未获利罚100万 许文峰亏损704万罚没154万 [5][8][12]