基金经理违规交易事件 - 基金经理李丹在2022年3月22日至2024年2月8日期间通过控制"王某"证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动 交易决策由李丹作出并指示杨某尘实施下单操作 [1] - 相关交易与基金发生高度趋同 趋同买入股票41只 趋同买入股票占比74.55% 趋同买入金额3311.97万元 趋同买入金额占比72.77% 最终交易结果为亏损 [1] 涉案人员背景 - 李丹出生于1982年10月 具有多年公募行业从业经验 于2013年12月9日入职某基金管理有限公司 2016年2月3日至2024年2月8日担任基金经理 负责基金具体投资运作并知悉未公开信息 [3] - 李丹在职期间先后管理过7只基金 其管理的第一只基金国寿安保核心产业任职时间与涉案期间完全一致 任职8年期间累计收益为负 任职回报亏损4.53% [3] 公司回应与监管处理 - 国寿安保基金确认李丹为前员工 表示相关行政处罚事项系其个人行为 公司称将持续推进合规文化建设 推进高质量发展并坚决维护持有人利益 [3] - 天津证监局对此立案调查 尽管国寿安保基金注册地在上海且办公地在北京 但案件采用异地审理方式进行调查 [4] - 监管机构收集了公司情况说明、基金交易资料、询问笔录、微信聊天记录、证券账户资料、银行流水及交易所数据等证据 认定李丹行为违反《基金法》第二十条第六项规定 [5] - 依据《基金法》第一百二十三条第一款 对李丹处以60万元罚款 该条款规定对无违法所得或违法所得不足100万元的情况处10万元以上100万元以下罚款 [5][6]