全球贸易监控领域变革 - 全球贸易监控正从基于规则的监管合规工作转变为数据驱动的战略学科 对企业运营模式产生深远影响 [1] - 近半数外汇公司认为贸易监控与防范市场滥用行为是管理或降低风险敞口的关键重点领域 [2] - 企业将监控视为优化业务运营的契机 而不仅仅是规避监管审查的手段 [1] 合规职能战略化转型 - 合规团队在企业决策进程中拥有更大影响力 从业务运营阻碍转变为业务发展推动因素 [3][6] - 合规职能演变为风险管理战略顾问 成为企业理解市场和管理数据的重要组成部分 [2] - 企业内各层级专业人员而不仅仅是专职合规人员都需承担更多监控和风险责任 [2] 三大变革驱动力 - 数据量爆炸式增长：市场交易量和交易报告数量稳步增长并在2025年创下历史新高 [7] - 监管要求日益严格：监管机构在数据治理、模型校准和运营韧性等领域提出更高要求 [9] - 市场结构复杂化：企业面临部署跨资产、跨市场监控系统的压力 需要整合统一数据源 [10] 数据治理挑战 - 数据粒度、时间顺序和资产关联性对构建可靠监控体系至关重要 [10] - 绝大多数企业认为跨市场/跨资产预警是贸易监控面临的最大挑战 [10] - 许多企业正借鉴交易报告等受监管职能领域的最佳实践来确保数据完整性、质量和可追溯性 [10] 技术创新应用 - AI与自然语言处理技术进步使企业从单纯检测转向预防 实现实时行为纠正 [15] - 企业开始部署AI解决方案在可能出现不当行为的对话场景中对员工进行教育 [16] - 实时聊天对话中使用AI可根据对话方向提醒用户潜在风险并引导回归合规行为 [16] 监控系统整合 - 需要将贸易监控与通信监控相结合 通信能揭示贸易数据无法体现的意图 [17] - 企业应采取基于风险的有针对性数据收集方式 而非收集所有数据 [17] - LSEG与Global Relay合作提供"合规存档"解决方案 整合来自50多个不同来源的通信监控数据 [17][23] 运营效率提升 - 监控工具产生大量误报问题 使团队被无关信息淹没 [12] - 企业可运用RTS 22交易报告等专为市场滥用行为检测设计的数据集校准预警机制 [12] - 三管齐下策略可保持调查深度的同时提高运营效率：校准预警机制捕捉极端行为 将更多资源投入基于商业情报的主题调查 [13]