基金产品信息 - 华夏上证科创板200ETF联接基金正式成立 基金主代码为023621 运作方式为契约型开放式 基金合同于2025年8月19日生效[1][2] - 基金分为A类份额(代码023621)和C类份额(代码023622) 由华夏基金管理有限公司担任管理人 中国工商银行股份有限公司担任托管人[2] - 产品注册批文号为证监许可(2025)205号 募集期为2025年7月28日至2025年8月15日 验资机构为安永华明会计师事务所[2] 募集情况 - 总募集净认购金额达10.87亿元人民币 其中A类份额募集9.10亿元 C类份额募集1.78亿元[2] - 认购资金在募集期间产生利息66.99万元 其中A类份额利息62.69万元 C类份额利息4.32万元[2] - 总募集份额为1.09亿份 其中A类份额9104.77万份(含利息转换份额62.67万份) C类份额1775.98万份(含利息转换份额4.32万份)[2] 基金经理背景 - 基金经理华龙自2016年7月加入华夏基金 历任数量投资部研究员和基金经理助理 2022年8月起开始担任基金经理职务[2]

基金基本信息 - 基金名称为华夏上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金联接基金，简称华夏上证科创板200ETF联接，基金代码为023621（A类）和023622（C类）[10] - 基金运作方式为契约型开放式，类别为ETF联接基金和股票型，存续期限为不定期[10] - 基金主要投资于目标ETF以求达到投资目标，目标ETF的标的指数和本基金的标的指数一致，投资目标相似[10] 募集规模与时间 - 首次募集总规模上限为人民币80亿元，采取"末日比例确认"的方式对规模限制进行控制[6][13] - 募集时间为2025年7月28日至2025年8月15日（含），募集期限不超过3个月[5][19] - 若募集期内募集总规模超过80亿元，则对募集期末日的有效认购申请采用"末日比例确认"的原则给予部分确认[13] 基金份额类别 - 基金分为A类和C类份额，A类收取前端认购/申购费，C类不收取前后端认购/申购费但从基金资产中计提销售服务费[9][12] - A类和C类份额初始面值均为1.00元，认购价格均为1.00元[10][16] - 投资者认购A类份额时需交纳前端认购费，费率按认购金额递减，养老金客户可享受1折优惠[21] 认购与开户 - 投资者可通过基金管理人直销机构和指定的发售代理机构认购基金份额[7][18] - 投资者首次认购需开立基金账户和销售机构交易账户，已开立账户的投资者可免予申请[8][20] - 投资者通过直销机构认购A类或C类份额的每次认购金额不得低于1.00元，通过代销机构认购的最低金额以各机构规定为准[19] 资金清算与交割 - 基金认购业务的清算交收由登记机构完成，认购的确认以登记机构的确认结果为准[53] - 募集期间募集的资金应存入专门账户，在募集行为结束前不得动用[53] - 若认购申请被确认为无效，基金管理人应将无效部分对应的认购款项退还给投资者[54] 基金验资与合同生效 - 基金募集需满足份额总额不少于2亿份、金额不少于2亿元人民币且认购人数不少于200人的条件[55] - 募集期届满后10日内聘请法定验资机构验资，并在10日内向中国证监会办理备案手续[55] - 若募集失败，基金管理人需在30日内返还投资者已交纳的款项并加计银行同期存款利息[56] 发售机构与相关方 - 基金管理人为华夏基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司[3][58] - 直销机构包括华夏基金分公司及投资理财中心，代销机构包括中国工商银行等[18][62] - 登记机构为华夏基金管理有限公司，律师事务所为上海源泰律师事务所，会计师事务所为安永华明会计师事务所[63]