投资者保护典型案例发布会 - 成渝金融法院、重庆证监局、四川证监局联合举行投资者保护典型案例新闻发布会 [1] - 四川证监局二级巡视员王勇强调投资者是资本市场的基石，保护投资者合法权益是市场健康发展的生命线 [1] - 发布投资者保护典型案例旨在警示市场风险、普及法律知识、强化主体责任，推动形成"不敢违、不能违、不想违"的市场生态 [1] - 典型案例发布既是对违法违规行为的震慑，也是对投资者理性参与市场的引导 [1] - 彰显监管部门维护市场公平正义、筑牢投资者"保护墙"的坚定决心 [1]

江苏证监局与南京审计大学合作 - 江苏证监局与南京审计大学签署合作备忘录，深化产学研合作机制，涵盖资本市场宏观政策、会计审计准则体系适用、境内外资本市场审计实践及监管研究等领域 [1] - 合作目标包括汇聚高质量发展新合力，将高校教研力量融入资本市场改革发展大局，统筹监管实践与理论研究资源 [1] - 合作形式包括疑难问题研讨、培训基地共建、后备人才培养等，旨在开创实践与科研互利共赢的新格局 [1] 监管工作效能提升 - 江苏证监局强化违法违规行为"零容忍"，通过日常监管、监督检查及稽查执法对证券服务审计机构进行全链条监管 [2] - 通过总结典型共性审计执业问题及会计处理问题，召开会计监管培训提升审计机构专业胜任能力 [2] - 聚焦营业收入、重大非常规交易、资产减值等重点审计领域，发布《江苏证监局会计监管通讯》提示审计风险并提出监管要求 [2] 审计监管具体措施 - 运用"穿行测试"和"控制测试"查找审计机构质量控制漏洞，督促提升质量管理水平 [3] - 约谈首席合伙人、质控主管合伙人等关键人员，督促审计机构严格质量把关 [3] - 与财政部江苏监管局、江苏省注册会计师协会协同监管，联合发文传达年报工作要求，联合开展审计监管优化执业生态 [3] 上市公司会计信息披露质量提升 - 组织上市公司、审计机构代表与南京审计大学专家学者座谈，围绕提升会计信息披露质量和内控水平进行交流 [4] - 上市公司代表提出会计准则因业态更新快、业务复杂导致适配性不足的会计处理难点 [4] - 审计机构分享业财融合下审计执业挑战，建议完善会计准则及信息披露规则，加强会计师事务所内控建设 [5] 南京审计大学角色与展望 - 南京审计大学介绍政府审计、内部审计、社会审计贯通协同情况，以及会计审计学科最新研究成果 [5] - 南京审计大学计划通过政产学研融合，推动会计审计制度准则本土化、适应性，服务资本市场高质量发展 [5] - 财政部江苏监管局认为此次合作是优化监管方式的创新举措，对提升财会监督质效和资本市场健康发展具有重要意义 [5]

上市公司现金分红与回购增持 - 广东辖区上市公司2024年度年报和中期现金分红总额突破1146亿元 [2] - 198家上市公司或主要股东发布回购增持计划 金额上限超过201亿元 其中160家次已完成 金额达88亿元 [2] 监管执法与案件处理 - 2024年开展现场检查280余家次 同比增长12.3% 采取行政监管措施227份 同比增长18.8% [3] - 主办案件53件 同比增长8.2% 作出行政处罚决定书49份 处罚金额2.47亿元 同比增长66.9% [3] - ST摩登案中控股股东被判返还占用资金及利息 2025年1月公告收回全部被占用资金 [3] 证券纠纷调解与投资者教育 - 2024年成功调解证券虚假陈述纠纷案件357件 为投资者挽回损失1923万元 [4] - 累计处理信访诉求5000余件 推动300余件纠纷和解 涉及金额近600万元 [4] - 提出"粤投教·粤精彩"投教品牌 整合教育资源并开展多样化活动 [4]

监管合作 - 香港证监会与加拿大安大略省证券事务监察委员会签订谅解备忘录，加强监督两地集体投资计划投资经理的合作 [1] - 谅解备忘录签订于国际证券事务监察委员会组织周年大会期间，地点为卡塔尔多哈 [1] - 香港证监会将加拿大安大略省列入可接纳监察制度名单，便利安大略省证监会牌照管理公司为香港认可基金提供投资管理服务 [1] 市场影响 - 安大略省证监会行政总裁表示谅解备忘录标志着两地市场重要时刻，通过紧密合作为受监管公司开拓新市场并促进跨境信息共享 [1] - 香港证监会行政总裁指出谅解备忘录为两地资产管理公司提供跨境投资管理服务奠定基础，并强调在全球复杂形势下深化跨市场合作的重要性 [1] 行业展望 - 双方致力于支持业界、保障投资者及协助资本市场发展，通过合作增强市场稳健性和坚韧性 [1] - 香港证监会强调与可信海外伙伴深化市场联系对维持资本市场稳健的关键作用 [1]

证监会党委会议核心内容 - 证监会党委传达中央纪委国家监委对王建军涉嫌严重违纪违法进行纪律审查和监察调查的决定 [1] - 证监会党委坚决拥护党中央决定 强调深入学习贯彻习近平总书记关于党的建设和自我革命的重要思想 [1] - 会议指出资本市场领域资金密集、资源富集 "围猎"与反"围猎"斗争尖锐 [2] 党风廉政建设与反腐败斗争 - 证监会系统需深刻认识反腐败斗争形势严峻复杂 铲除腐败滋生土壤任务艰巨繁重 [2] - 强调以案为鉴、警钟长鸣 一刻不停推进党风廉政建设和反腐败斗争 [2] - 要求加强党委班子自身建设 树立正确权力观、政绩观、事业观 [2] 全面从严治党具体措施 - 压紧压实管党治党政治责任 落实党委主体责任清单 [2] - 深入推进风腐同查同治 贯彻中央八项规定精神学习教育 [2] - 一体推进不敢腐、不能腐、不想腐 打好反腐败斗争攻坚战、持久战、总体战 [2] 资本市场发展部署 - 坚持从严管理监督与激励担当相结合 振奋干事创业精气神 [2] - 强调落实4月25日中央政治局会议决策部署 巩固市场回稳向好势头 [2] - 加大力度服务科技创新和"四稳"工作 推动资本市场高质量发展 [2]

4月30日晚，中国证监会党委书记、主席吴清主持召开党委会议，传达中央纪委国家监委对王建军涉嫌严重违纪违法进行纪律 审查和监察调查的决定，证监会党委班子成员出席。驻中国证监会纪检监察组有关同志列席。大家一致认为，中央纪委国家监委 决定对王建军涉嫌严重违纪违法进行审查调查，充分体现了以习近平同志为核心的党中央一以贯之推进全面从严治党的坚定决心 和坚强意志，再次释放了一步不停歇、半步不退让，把反腐败斗争进行到底的强烈信号。证监会党委坚决拥护党中央决定，将切 实引以为戒，深入学习贯彻习近平总书记关于党的建设的重要思想、关于党的自我革命的重要思想，全面落实二十届中央纪委四 次全会部署，坚持刀刃向内、自我革命，坚定不移把证监会系统全面从严治党向纵深推进，以实际行动坚定拥护"两个确立"、坚 决做到"两个维护"。 会议指出，资本市场领域资金密集、资源富集，"围猎"与反"围猎"斗争尖锐。证监会系统各级党组织和广大党员干部要深刻 认识反腐败斗争形势仍然严峻复杂，铲除腐败滋生的土壤和条件任务仍然艰巨繁重，以案为鉴、警钟长鸣，一刻不停推进证监会 系统党风廉政建设和反腐败斗争。要着力加强党委班子自身建设，坚持以政治建设为根本，坚持不懈 ...

中国证监会2025年度部门预算 - 2025年度中国证监会部门预算收支均为282086.22万元，较2024年的280700.85万元增加1385.37万元，增幅0.4935% [2] 项目支出绩效管理 - 2025年项目支出全面实施绩效目标管理，涉及一般公共预算拨款38297.01万元，依据历史绩效评价结果优化预算分配 [4] - 执法办案支出项目年度资金总额8242.64万元，其中财政拨款7917.42万元，上年结转325.22万元 [6] - 监管监测审查支出项目年度资金总额4190.98万元，其中财政拨款4022.57万元，上年结转168.41万元 [9] 执法办案支出绩效指标 - 大型非经常性现场检查计划完成率目标≥92%，立案案件办结率≥80%，重点监管对象检查占比≥67% [4] - 案件查实率目标≥93%，立案案件平均办理天数≤110天（较2024年缩短5天） [4] - 稽查执法规范性文件出台数≥8项，宣传工作≥30次，涉外协查请求启动率≥90% [7] - 银行资金电子化查询平台支持率≥90%，行政复议维持率≥95%，行政诉讼胜诉率≥90% [7] - 问题线索处置率≥94%，跨境协作事项办结率≥93%，稽查工作评价覆盖率100% [7] 监管监测审查支出绩效指标 - 检查结果告知书等文件出具量≥2391项，首发企业检查比例≥25% [7] - 专项检查项目≥44个，机构检查家次数≥3093家次，会内巡视≥15家 [9] - 大股东质押比例80%以上公司风险监测台账设置率≥97%，检查计划完成率≥95% [9] - 被检查人认同度≥94%，问题整改率≥92%，联合检查联动数≥192次 [9] 监管重点方向 - 执法办案聚焦提升稽查效能，强化分类监管与线索处置，加强跨境协作与电子化查询支持 [6] - 监管监测侧重上市公司、债券发行人、IPO企业检查，强化风险监测与行业机构协同检查 [9]

文章核心观点 深圳证监局2024年度稽查执法工作成果显著，在打击财务造假欺诈发行、严惩相关机构失职违法、保护投资者权益等方面取得多项突破，案件承办、办结及查实数量等均创新高，罚没款达1.52亿元 [1] 分组1：重击财务造假欺诈发行 - 2024年承办上市公司信息披露违法违规案件21件，其中财务造假相关案件14件，占比66.67% [2] - 查办北交所欺诈发行第一案，查实某申报公司最高年份虚增收入达75% [2] - 2个工作日完成某上市公司涉嫌伪造函证事件核查及立案 [2] - 两个月完成某“累犯惯犯”上市公司信息披露违法事项调查，该公司已退市摘牌 [2] - 对拒绝阻碍监督执法的3名涉案人员每人顶格罚款100万元 [2] - 承办案件涉上市公司信息披露问题连续2年超案件总数一半以上，本年度该类案件行政处罚罚没总金额近亿元 [3] 分组2：严惩相关机构失职违法 - 对14件财务造假案涉及的34家次中介机构开展核查，对5家次中介机构违法行为启动调查 [4] - 向上市及公众公司作出32单财务规范行政监管措施，向7家中介机构及18名从业人员作出10单行政监管措施 [4] - 某会计师事务所篡改审计底稿被罚没2700万元，暂停从事证券服务业务6个月 [4] - 查处证券从业人员违规交易类案件10件，同比增长20%，利用未公开信息交易类案件1件，私募机构违法违规类案件4件 [4] - 对37家私募机构及37名责任人采取行政监管措施，向公安部门通报9家私募机构涉刑线索 [5] - 查实辖区首单私募机构提供虚假材料案 [5] 分组3：切身保护投资者权益 - 突出“三位一体”强化责任追究，推动首单特别代表人诉讼案件、先行赔付案例落地 [7] - 向中小投资者服务中心提供2起特别代表人诉讼案件线索，探索“示范判决+专业调解+司法确认”新模式 [7] - 指导调解中心受理案件364宗，调解成功328宗并完成司法确认，帮助投资者挽回损失近3000万元 [7] - 承办7件异常交易类案件，拟对部分调查对象罚没金额超亿元 [7] - 移交利用内幕信息交易牟利人员涉嫌犯罪线索至公安机关 [7] - 2024年调查并移送8件证券期货违法犯罪案件至公安机关，同期14件被刑事起诉，8件被判处刑罚 [8]

香港资本市场整体表现 - 香港资本市场2024年以强势作结，投资气氛好转，资产管理业表现强劲，市场联系加强 [1] - 香港注册成立的基金净流入金额达1629亿港元，同比大幅增长88% [1] - 资产管理总值同比增长22%至1.64万亿港元 [1] 交易与市场互联互通 - 沪深港通迎来首个十年，2024年港股通平均每日成交额飙升55%至482亿港元，占香港市场成交额超18% [1] - 港股通净资金流入创十年新高，达8079亿港元，截至12月累计净流入近3.7万亿港元 [1] - 香港ETF市场日平均成交额同比急升35%至189亿港元，占股市总成交额14% [1] - ETF年内净资金流入为228亿港元，数目增加11%至194只 [1] - 两只香港ETF于2024年10月首次在沙特阿拉伯跨境上市，截至12月市值合计近16亿美元，是沙特市场最大型ETF [2] - 自2024年4月起"ETF通"优化措施落实，内地与香港基金互认安排优化措施于2025年1月生效，大幅推动香港基金销售额 [2] 上市活动与审批效率 - 2024年香港证监会共处理257宗上市申请，包括169宗新上市申请，同比增加10.5% [3] - 第四季度处理41宗新申请，包括1宗SPAC并购交易申请，8宗来自尚未盈利的生物科技公司申请，2宗来自特专科技公司申请 [3] - 截至2024年底已有4家内地龙头企业在香港上市，分别为美的集团、华润饮料、Horizon Robotics、顺丰控股 [3] - 港股市场上市申请平均处理时间为92个营业日，较去年缩减15.1% [4] - 截至2024年底的三年内，香港证监会共审阅361宗上市申请，94%的申请在60个营业日内完成 [4] - 香港证监会对新上市申请的平均回覆时间为20个营业日内 [4] 监管与虚拟资产发展 - 截至2024年12月31日，香港持牌机构及人士和注册机构总数为48559，包括3305家持牌机构、45145名人士及109家注册机构 [6] - 年内持牌机构总数及牌照申请宗数分别上升1.5%和15% [6] - 2025年初香港证监会再向三个虚拟资产交易平台批出牌照，此类牌照总数增至十个 [7] - 2025年2月19日公布"ASPIRe"路线图，列出12项主要措施以巩固香港国际虚拟资产中心角色 [7] - "ASPIRe"路线图五大支柱为连接、保障、产品、基建和联系，涵盖虚拟资产场外交易及托管服务的新监管框架 [7]