非公开发行限售股上市流通核心信息 - 本次上市流通的限售股类型为非公开发行股份，上市股数为35,999,015股 [2] - 本次限售股上市流通日期为2025年11月24日 [4] - 本次解除限售的股份为宁波韵升科技投资有限公司持有的35,999,015股，其为2022年非公开发行中唯一尚未解禁的部分 [5] 本次限售股上市类型 - 公司于2022年11月向15名特定对象非公开发行A股股票102,854,330股 [5] - 除韵升科技外的14名股东持有的66,855,315股已于2023年5月23日解除限售 [5] - 韵升科技认购的股份限售期为自发行结束之日起36个月 [10] 公司股本数量变化情况 - 2022年11月非公开发行完成后，公司总股本由1,009,513,721股增加至1,112,368,051股 [6] - 公司后续经历三次回购注销：2023年12月注销610,000股，2024年10月注销11,874,000股，2024年11月注销843,000股 [6] - 截至2025年11月18日，公司总股本为1,099,041,051股 [7] - 限售股形成至今，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本导致的股本数量变化 [8] 限售股上市流通承诺与核查 - 发行对象承诺限售期内不转让股份，限售期届满后减持须遵守相关法律法规 [10] - 发行对象均严格履行了承诺，不存在影响本次限售股上市流通的情况 [10] - 保荐机构国泰海通证券认为本次限售股上市流通符合法律法规，信息披露真实准确完整 [10]

本次限售股上市流通事项 - 西南证券2019年非公开发行10亿股人民币普通股，其中6.7亿股已于2023年7月24日上市流通，剩余3.3亿股由重庆渝富资本运营集团有限公司持有，将于2025年7月22日上市流通 [1] - 本次限售股上市流通数量为330,000,000股，占公司总股本4.97%，流通后公司无限售条件流通股将增至6,645,109,124股 [3][4] - 公司总股本自2020年7月非公开发行后增至6,645,109,124股，且未发生配股、公积金转增等导致股本数量变化的情况 [2] 股东承诺及资金情况 - 重庆渝富资本运营集团有限公司严格履行了60个月股份锁定承诺，不存在未履行承诺影响限售股上市流通的情况 [2] - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情况 [2] 中介机构核查情况 - 保荐机构华福证券认为本次限售股上市流通符合《公司法》《证券法》等法律法规，信息披露真实准确完整 [2] - 华福证券原保荐代表人李伟于2021年2月离职，由沈羽珂接替担任持续督导工作 [2]