监管处罚决定 - 四川证监局对证券从业人员蒋亮采取责令改正行政监管措施 因私下接受客户委托买卖证券及承诺收益行为违反监管规定 [1][5] - 违规行为具体涉及《证券基金经营机构董事监事高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十六条第五项和《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条相关规定 [1][5] - 处罚依据为《证券基金经营机构董事监事高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条和《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条 [1][5] 从业人员信息 - 中证协公示信息显示蒋亮于2019年1月22日在华西证券登记执业 登记类别为一般证券业务 登记编号S1120119010049 [1][2] - 华西证券股份有限公司（002926 SZ）经核查后声明公司无名为"蒋亮"的从业员工 [2] 监管规定内容 - 《证券基金经营机构监督管理办法》第二十六条明确禁止从业人员私下接受客户委托从事证券基金投资及向客户违规承诺收益 [2][4] - 《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条要求投资顾问提示投资风险并禁止以任何形式承诺保证投资收益 [3] - 根据监管办法第五十一条 违规行为可导致责令改正、监管谈话、警示函等行政处罚措施 [2]

中国经济网北京8月10日讯证监会网站8日披露了关于对杨旭东采取出具警示函措施的决定(〔2025〕31 号)。经查，杨旭东在恒泰证券股份有限公司太原南中环街证券营业部工作期间，存在未经公司批准私 下分配协同业务激励的问题。 上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令 第195号,下同)第二十六条第一项，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202 号，下同)第十二条第七项的规定。 根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款， 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，中国证券监督管理委员会山西监管 局决定对杨旭东采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 经中国经济网查询，杨旭东为恒泰证券股份有限公司太原南中环街证券营业部负责人。该营业部成立于 2015年10月13日。 相关规定： 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十六条：证券基金经营 机构董事、监事、高级管理人员及从业人员不得从事下列行为： (一)利用职务之便为本人或者他人牟取不正 ...