核心观点 - 中证协通报2024年第二批自律处分典型案例 涉及从业人员违规出借登记信息、虚假材料执业登记、薪酬与项目收入直接挂钩及文化建设评估问题 凸显行业在合规管理、诚信执业及内部监督方面的漏洞 [1][3][5][7][9][10][11] 从业人员违规行为 - B公司委托中介机构C公司于2023年年中至2024年年初 以支付报酬方式诱导从业人员出借执业登记信息用于微信视频号资质认证或移交账号管理权限 涉案人员黄某、李某存在有偿出借或介绍他人出借信息并牟利行为 [3] - 从业人员周某2024年3月为规避投资顾问登记需2年以上从业经历的要求 通过B公司负责人胡某出具虚假离职证明伪造材料 最终欺诈完成投资顾问类别变更登记 [5] - 证券业务作为法定特许经营领域 出借执业登记信息或使用虚假材料的行为严重违背诚信执业原则 误导投资者决策并破坏市场诚信基础 [3][5] 薪酬制度违规 - 某证券公司制度文件明确绩效奖金计算公式 2023年度实际发放的奖金与项目收入呈正比例线性乘数关系 直接违反薪酬不得与项目收入挂钩的规定 [7] - 中证协《证券公司建立稳健薪酬制度指引》第十四条禁止直接按比例分成等独立考核方式 旨在阻断过度激励引发的系统性风险和执业质量隐患 [8] 文化建设评估问题 - 某券商在2023年度文化建设实践评估中未如实自评 《员工手册》截至2024年7月才正式发布 但评估底稿未标注实际生效日期且自评确认已纳入行业荣辱观 未自扣分 [10] - 某券商提交2023年度文化建设材料时注明对关键岗位人员监督管理制度 但现场随机访谈8名道德风险关键岗位人员 部分人员不清楚自身是否属关键岗位或公司管理要求 暴露管理流于形式 [10] - 某券商内审部门在2023年度文化建设自评中未对组织实施情况进行监督 仅作为配合部门提供材料 缺乏内部监督导致自评结果有效性不足 [11] - 中证协强调文化建设需避免"以文件落实文件"的形式主义 应构建"认知-行为-习惯"转化机制并强化内部监督的独立性和客观性 [10][11]

上述负责人表示，协会将于近期发布水平评价测试、培训、执业声誉信息管理等相关规则。 针对登记管理体系，中国证券业协会相关负责人表示，资格管理是事前准入管理，登记管理强化事 中、事后监督。与资格管理相比较，登记管理更加突出专业水平与执业行为并重的要求，是由事前资格 管理向事中行为管理、事后自律约束为着力点的管理方式转变。在登记管理模式下，相关人员是否符合 从业条件由公司综合各方面情况作出判断。公司应对拟聘人员的从业经历、执业情况、诚信情况等进行 审慎调查，确认符合从业条件的，即可先执业，再由公司按照有关规定向中国证券业协会办理登记，中 国证券业协会对登记人员是否符合相应从业条件进行事后核查。 另外，中国证券业协会建立人员分类管理名单，根据行业人员执业情况、专业能力水平评价情况、 处罚处分措施情况、诚信情况及其他执业声誉情况等，建立并公布3类名单。一是保荐代表人等专项业 务人员综合执业信息分类名单（A名单）；二是水平评价测试未达到基本要求，由公司验证专业能力水 平人员名单（B名单）；三是最近3年受过中国证监会或者行业自律组织有关处罚处分措施人员名单（C 名单）。中国证券业协会根据分类管理名单，从执业检查、持续培训等 ...