询价转让委托 - 中信证券受拓荆科技11家股东委托组织实施首发前股份向特定机构投资者询价转让 [1] 股东资格核查范围 - 核查依据包括《科创板上市公司持续监管办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《询价转让和配售指引》等法规 [1] - 核查内容包括股东存续状态、股份减持合规性、股份权利限制情况、国资管理规定符合性及转让程序完备性 [2][15][22] 参与转让股东基本情况 - 共青城芯鑫成投资合伙企业成立于2019年10月9日 注册于江西省九江市共青城市 经营范围为项目投资及实业投资 [2] - 共青城芯鑫和投资合伙企业成立于2019年10月9日 注册于江西省九江市共青城市 经营范围为项目投资及实业投资 [3][4] - 共青城芯鑫龙投资合伙企业成立于2019年10月9日 注册于江西省九江市共青城市 经营范围为项目投资及实业投资 [5][6][7] - 共青城芯鑫全投资合伙企业成立于2019年10月9日 注册于江西省九江市共青城市 经营范围为项目投资及实业投资 [8][9] - 共青城芯鑫盛投资合伙企业成立于2019年10月9日 注册于江西省九江市共青城市 经营范围为项目投资及实业投资 [10][11] - 共青城芯鑫旺投资合伙企业成立于2019年10月9日 注册于江西省九江市共青城市 经营范围为项目投资及实业投资 [11][12] - 共青城芯鑫阳投资合伙企业成立于2019年10月9日 注册于江西省九江市共青城市 经营范围为项目投资及实业投资 [13][14] - 沈阳盛龙投资管理中心成立于2013年10月18日 注册于辽宁省沈阳市浑南区 经营范围为投资管理及企业管理咨询 [15] - 沈阳盛全投资管理中心成立于2013年10月18日 注册于辽宁省沈阳市浑南区 经营范围为投资管理及企业管理咨询 [16][17] - 沈阳盛腾投资管理中心成立于2013年10月18日 注册于辽宁省沈阳市浑南区 经营范围为投资管理及企业管理咨询 [18][19] - 沈阳盛旺投资管理中心成立于2013年10月21日 注册于辽宁省沈阳市浑南区 经营范围为投资管理及企业管理咨询 [20][21] 股东资格核查结果 - 所有11家股东均为合法存续的有限合伙企业 不存在营业期限届满或依法终止的情形 [2][4][7][8][10][12][13][15][17][19][21] - 所有股东均未违反股份减持相关规定及承诺 且非拓荆科技控股股东或实际控制人 [3][9][14][15][18][21] - 拟转让股份均属于首发前股份 未存在质押或司法冻结等权利受限情形 [3][5][9][11][14][16][18][21] - 所有股东均非国有企业 不涉及国有资产管理相关规定 [3][5][9][11][14][16][18][22] - 本次股份转让均已履行必要的内部审议或审批程序 [3][5][9][11][14][16][18][22] 总体核查结论 - 经核查所有出让方均符合《询价转让和配售指引》等法规要求 不存在相关禁止性情形 [22]

关于必易微电子股东询价转让股份的核查意见 核心观点 - 中信证券受必易微股东苑成军委托 组织实施首发前股份向特定机构投资者的询价转让 并对其股东资格进行合规核查 [1] - 核查确认苑成军符合科创板相关法规要求 拟转让股份无权利限制 且未违反减持规定及承诺 [2] 股东资格核查情况 - **主体资格**：苑成军为中国籍自然人 非公司控股股东或实控人 无境外居留权 [2] - **合规性**：未违反《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及上交所减持监管指引 股份未被质押或冻结 [2] - **程序履行**：已出具资格承诺函 中信证券通过访谈 文件核查及公开信息检索完成验证 [1][2] 法规依据 - 本次核查基于《科创板上市公司持续监管办法》《询价转让和配售指引》等2025年修订版规则 [1] - 重点排除指引第十一条列明的六类禁止性情形 包括减持违规 股份受限及国资管理问题等 [2] 操作流程 - 中信证券作为受托方 全程组织询价转让 包括资格核查 文件收集及监管沟通 [1] - 核查手段涵盖承诺函签署 访谈记录及公开信息比对 确保程序合规性 [1][2]