核心观点 - 公司建立全面的突发事件管理制度 旨在完善应急管理机制 维护资产安全和经营秩序 预防和减少突发事件损害 保障投资者利益 促进持续发展 [1] 制度依据 - 制度依据包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国突发事件应对法》《国家突发公共事件总体应急预案》以及公司章程和信息披露管理制度 [1] 适用范围 - 制度适用于公司各职能部门及下属子公司遭遇突然发生 严重影响或可能导致证券市场稳定的紧急事件处置 [1] 突发事件定义 - 突发事件指与公司有关的突然发生事件 已经或可能对经营、财务、声誉、股价产生严重影响 包括但不限于安全事故、交通事故、公共设施设备事故、大股东风险、管理层违规、资产转移、经营恶化、退市风险、政策变化、自然灾害、股价波动、不实报道、信息错误、社会不稳定事件等 [2] 应急领导小组 - 应急领导小组由董事长任组长 总经理任副组长 组员包括副总经理、董事会秘书、财务总监 [2] - 主要职责包括保护投资者利益、及时公开信息、预防为主、反应及时、统一领导、减少对生产经营及形象的影响 [2] - 具体职能涵盖决定启动和终止处理系统、拟定处理方案、组织指挥处理工作、协调政府部门和监管机构关系等 [2][3] 预警和预防 - 各部门及子公司负责人作为预警预防第一责任人 定期检查汇报情况 做到及时提示和提前控制 [3] - 预警信息包括事件类别、起始时间、影响范围、预警事项及应对措施 [3] - 信息传递由责任人向应急领导小组汇报 领导小组分析并决定是否启动预案 任何人均可报告信息 [3] - 预警信息若被董事会秘书确定为需披露信息 则按信息披露制度规定进行披露 [3] 处理程序 - 快速启动处理机制 成立事件处理小组 向监管部门汇报并取得指导意见 [3] - 进行自查并搜集公众及投资者情绪和舆论反应 全面掌握信息 [3] - 分析信息并制订管理计划 确立目标、策略、工作程序和方法 [3] - 统筹安排实施管理计划 形成调查报告向监管部门及政府主管部门汇报 [3] - 根据影响大小决定是否公告处理方案及结果 开设处理热线 以统一口径与投资者沟通 [3] - 必要时邀请媒体调研恳谈 客观公正公布事件情况 [3] 保障措施 - 通信保障：处置期间值班电话及领导小组成员手机必须保持畅通 [4] - 队伍保障：领导小组有权召集处置人员 被召集人必须服从安排 [4] - 物资保障：经营班子做好物资保障 准备设施、设备、资金及交通工具 财务和审计部门监管评估资金使用 [4] - 培训保障：广泛宣传应急法律法规和预防常识 增强应急意识 提高处置能力 有计划进行专业培训 [4][5] 工作纪律 - 恪守保密原则 不准随意泄露处理工作情况 [5] - 牢固树立全局观念 坚决服从公司统一安排 [5] - 忠实履行职责 不得损害公司利益及形象 [5] 外部协助 - 公司可邀请公正、权威、专业机构协助解决突发事件 确保公众信誉度及准确度 [5] 事后评估 - 处理完毕后进行全面评估 总结经验 分析不良影响并制定应对策略 [5] - 具体工作包括搜集整理公众反馈和媒体报道 评估处理过程中的强项弱项、机遇威胁 修改完善相关制度及管理流程 [5] 责任与奖惩 - 突发事件处理工作实行领导负责制和责任追究制 [6] - 对做出突出贡献的先进集体和个人给予表彰和奖励 [6] - 对迟报、谎报、瞒报、漏报重要情况或其他失职渎职行为 依法给予行政处分 构成犯罪的依法追究刑事责任 [6] 制度生效 - 本制度由董事会负责解释 经董事会审议通过后生效 [6]

总则 - 制定应急管理制度以完善公司应急管理工作机制 维护资产安全和经营秩序 预防和减少突发事件损害 保障投资者利益 促进持续发展 [1] - 制度依据包括《公司法》《证券法》《公司章程》《信息披露管理制度》等规定 结合公司实际情况制定 [2] - 适用范围涵盖公司各部门、子公司、分公司遭遇突然发生且可能严重影响证券市场稳定的紧急事件处置 [2] 基本原则和职责 - 突发事件处理遵循六大原则：保护投资者利益 及时公开信息 预防为主常备不懈 反应及时措施到位 统一领导分级负责 最大程度减少对公司生产经营及形象的影响 [3] - 突发事件定义涵盖对公司经营、财务、声誉、股价产生严重影响的重大事件 包括安全事故、交通事故、设备事故、自然灾害、股价异常波动、不实报道、投资者群体事件等17类情形 [3] - 应急领导小组由董事长任组长 总经理任副组长 组员包括副总经理、董事会秘书、财务总监 职责涵盖启动处理系统、拟定方案、组织指挥、协调监管机构关系等 [3] 预警和预防 - 各部门、子公司、分公司负责人作为预警预防第一责任人 需定期检查汇报情况 做到及时提示和提前控制 [4] - 预警信息包括事件类别、起始时间、影响范围、预警事项及措施 由责任人向应急领导小组汇报 经分析后决定是否启动预案 [4] - 董事会秘书确定需披露的预警信息后 按信息披露制度规定进行披露 [4] 处理程序和保障 - 应急处理程序包括启动机制、成立处理小组、汇报监管部门、自查搜集信息、制订管理计划、实施计划、形成调查报告、决定公告处理结果、开设热线沟通投资者、邀请媒体调研等9项步骤 [4] - 保障措施涵盖通信保障（值班电话和手机畅通）、队伍保障（服从召集安排）、物资保障（设施设备资金交通工具）、培训保障（宣传应急法规和常识 专业培训预案知识） [5] - 工作人员需遵守保密原则、全局观念和忠实履职纪律 可邀请专业机构协助处理以确保公众信誉度和准确度 [6] 事后评估和附则 - 突发事件处理后需全面评估 总结经验 分析不良影响 制定应对策略 包括搜集公众反馈和媒体报道 评估公司强弱项和机遇威胁 修改完善制度流程 [6] - 实行领导负责制和责任追究制 对贡献突出者表彰奖励 对失职渎职行为依法追究行政或刑事责任 [6] - 规则经董事会审议生效 由董事会制订解释 未尽事宜按国家法律法规和公司章程执行 冲突时以后者为准 [7]