| 索 引 号 | bm56000001/2025-00014441 | | से | 类 | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | | | 2025年12月12日 | | ਸਮ 称 | 深圳证监局关于对先锋期货股份有限公司采取监管谈话措施的决定 | | | | | | 文 름 | 行政监管措施决定书〔2025〕249号 | 主题词 | | | | 根据有关规定，深圳证监局决定对先锋期货采取监管谈话监管措施，并要求其应当切实整改现场检查发现的问题，建立健全并持续完善覆盖各业务的内部控 制体系，加强互联网营销、期货交易咨询等业务合规风控管理，切实保护交易者合法权益，建立健全网络和信息安全防护体系，提升安全保障水平。 同时，深圳证监局还提到，陈彦玲先后任先锋期货互联网金融部、互联网金融一部负责人，对合作的部分机构尽调和管控不到位，决定对其采取出具警示函 监管措施。李俊伟作为公司总经理，对公司经营进行全面管理，未有效管控公司互联网营销活动、期货交易咨询业务、网络和信息安全等，对公司上述违规 行为负有责任，决定对其采 ...

中证鹏元资信评估违规事件 - 公司因向潜在受评对象发送级别提升建议方案等多项违规行为被中国银行间市场交易商协会警告并责令改正 [2][3] - 具体违规行为包括：评级分析人员与市场营销人员未有效隔离、协议签订前实质开展评级作业、核心资产未完成工商变更即出具评级等 [4][5][6] - 公司需全面整改市场营销及评级作业问题 相关责任人员被通报批评 [8] - 2024年2月因六项违法行为（如未按规定备案、违反独立性要求等）被央行罚款600 995万元 高管合计被罚12万元 [8] - 2024年1月因思创医惠可转债评级未勤勉尽责被浙江证监局警示 [8] - 2024年2月因执业问题（访谈记录不全、评级依据不足等）被深圳证监局责令改正 [9] 中原期货违规事件 - 公司因未审慎核查资管产品穿透关联关系 客观上协助发行人"自融"被警告 [2][9] - 公司为中原证券控股子公司 成立于1993年 注册资本3 3亿元 [10] 其他机构处分信息 - 上海复熙资产、上海寰财私募、江苏煜宁私募分别因未披露违规事由被处以严重警告或警告 [3]