文章核心观点 - 国泰海通证券股份有限公司自合并重组以来，通过强化党建引领、完善内控管理、聚焦重点领域防控以及厚植廉洁文化等一系列举措，积极构建全链条廉洁从业管理体系，旨在为公司的高水平整合融合与高质量发展提供持久的“廉动力” [1] 强化党建引领与思想根基 - 公司党委发挥领导作用，以《党建工作责任书》和《党风廉政建设责任书》为抓手，深化“四责协同”机制，推动党建工作与廉洁从业深度融合 [2] - 通过开展“违反中央八项规定精神突出问题专项治理”和“整治违规吃喝问题”等专项行动，持续释放严管信号 [2] - 举办三期覆盖全体中层干部的专题读书班，并开展文化焕新专题研讨，以“关键少数”带动“绝大多数” [2] - 面向全员修订发布《员工合规手册》并设置廉洁专章，组织员工每年签署《廉洁从业承诺书》 [2] 完善内控管理与制度体系 - 将廉洁从业管理目标写入公司章程，并纳入董事会风险控制委员会职责范围，成立由党委书记、董事长担任组长的廉洁从业领导小组 [3] - 构建覆盖董事会、经营管理层、各部门、各分（子）公司的廉洁从业监督管理架构 [3] - 持续完善以《廉洁从业规定》为核心的制度体系，将采购、营销、费用、人事等重点领域全面纳入廉洁管控范围 [3] - 每年组织各部门及分支机构开展廉洁自查自纠，全面梳理风险点，并将员工廉洁从业情况纳入人力资源管理体系，在招聘、晋级、选拔、考核及离职等重点环节强化评估 [3] 聚焦重点业务领域风险防控 - 深化投行领域以案促改促治工作，细化梳理关键业务流程的廉洁风险点并制定防控举措 [4] - 严格投行业务尽职调查流程，深化项目分类分级和联席评审机制，重点规范投行项目聘请第三方流程 [4] - 修订《从业人员投资行为管理办法》，制定差异化申报标准，搭建员工投资管理系统，定期组织全体员工及证券经纪人进行投资申报 [4] - 通过“制度+科技”手段严控费用报销等环节廉洁风险，将制度要求嵌入系统平台 [4] - 健全采购管理体系，成立采购管理中心，新建内部专家库并扩充外部专家及供应商数量，提升采购过程的公开、公平和透明度 [4] 培育廉洁文化生态与宣传教育 - 将“五要五不”中国特色金融文化与公司新文化理念体系深度融合，为公司文化注入“廉洁基因” [5] - 协同派驻纪检监察组制作警示教育片，用身边事教育身边人 [5] - 常态化开展教育宣传，依托内宣平台、宣传栏、电子屏等线上线下阵地，开设“学习教育微课堂”、“学习教育进行时”、“‘合’你说法”等学习专栏 [5] - 强化公司党校、金融学院及条线各部门的廉洁教育责任和阵地建设 [5] - 组建以青年骨干为主体的“初心宣讲团”，打造覆盖各条线的廉洁文化宣贯队伍，推动廉洁教育延伸至基层 [5]

监管处罚总体情况 - 今年四季度以来共有13家券商收到交易所及各地证监局罚单 [1] - 处罚事由主要集中在经纪业务和投行业务 也有部分券商因场外衍生品业务、内部制度不完善等原因领罚 [1] 经纪业务罚单分析 - 经纪业务罚单突出廉洁从业的监管要求 [4] - 上海证券及旗下瑞安塘下大道证券营业部因2017至2021年间多名员工违反廉洁从业规定 被浙江证监局采取出具警示函及监管谈话措施 涉及4名员工 [2][3] - 金元证券福州祥坂街证券营业部存在通过返还部分客户佣金方式向利益关系人输送不正当利益的情况 [4] - 中银证券重庆分公司存在从业人员使用他人证券账户持有、买卖股票 违规操作客户证券账户等行为 [4] - 渤海证券北京广顺北大街证券营业部、申万宏源西部证券五家渠振兴街证券营业部因员工委托银行/第三方工作人员进行客户招揽被警示 [4] - 红塔证券重庆南坪证券营业部因合规管理人员从事客户服务活动被警示 [4] 投行业务罚单分析 - 四季度以来已有6家券商因投行业务领罚 [5] - 一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责被中国证监会立案调查 [5] - 财通证券在为某发行人非公开发行公司债券项目挂牌申请过程中未勤勉尽责 未对募集资金用途等关键信息进行全面有效核查 [5] - 五矿证券作为公司债券簿记管理人自行调整投资者认购比例上限 发布了错误的票面利率和发行结果公告 [6] - 华福证券在原新三板挂牌公司江平生物定向发行推荐工作中未能充分勤勉尽责 未能发现定向发行说明书存在虚假记载 [6] - 民生证券在维康药业IPO持续督导中未充分关注在建工程延期异常情况 核查程序不充分 [6] - 东方证券被北交所采取出具警示函的自律监管措施 违规事由为未勤勉尽责 [7] 其他业务及内控罚单分析 - 财通证券场外衍生品业务存在标的管理机制不健全、投资者资质年度复核工作不到位、未对业务管理系统权限实施有效管理等问题 被责令改正 [8] - 财通证券时任公司高管因分管相关业务负有管理责任也被警示并记入诚信档案 [9] - 华林证券因人员招聘、薪酬管理授权体系执行不到位 代立业集团支付个别员工离职补偿金 以及立业集团个别工作人员参与公司经营活动等问题被出具警示函 [9] 监管政策动向 - 今年3月中证协发布《证券公司文化建设实践评估指标（2025年修订稿）》 加强廉洁从业管理成为修订核心 明确将廉洁从业作为人员考核与晋升必考察内容 [4] - 今年8月证监会修订《证券公司分类评价规定》 持续突出廉洁从业监管 [4] - 证监会强调要着力推动监管执法更加有效、更具震慑力 [9]

监管处罚概况 - 今年四季度以来共有13家券商收到交易所及各地证监局罚单 [1] - 处罚事由主要集中在经纪业务和投行业务 也有部分涉及场外衍生品业务及内部制度不完善 [1] 经纪业务违规 - 上海证券瑞安塘下大道证券营业部因2017至2021年间多名员工违反廉洁从业规定被出具警示函 4名时任员工被监管谈话 反映出营业部内部控制失效 [2] - 金元证券福州祥坂街证券营业部通过返还部分客户佣金方式向利益关系人输送不正当利益被出具警示函 [3] - 中银证券重庆分公司存在从业人员使用他人证券账户买卖股票 违规操作客户证券账户等行为被出具警示函 [3] - 渤海证券北京广顺北大街证券营业部 申万宏源西部证券五家渠振兴街证券营业部因员工委托银行或第三方进行客户招揽被地方证监局出具警示函 [3] - 廉洁从业管理成为近期监管重点 中证协和证监会今年已修订相关评估指标和分类评价规定 加强廉洁从业要求 [2] 投行业务违规 - 四季度以来有6家券商因投行业务违规收到罚单 [4] - 一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导未勤勉尽责被中国证监会立案 [4] - 五矿证券作为债券簿记管理人自行调整投资者认购比例上限 发布错误票面利率和发行结果公告 公司及6位相关负责人被上交所通报批评 [4] - 华福证券在原新三板挂牌公司江平生物定向发行推荐工作中未能及时发现发行说明书存在虚假记载 [5] - 民生证券在维康药业IPO持续督导中未充分关注在建工程延期异常情况 核查程序不充分 [5] - 东方证券被北交所采取出具警示函的自律监管措施 违规事由为未勤勉尽责 [5] - 财通证券被上交所予以书面警示 [4] 其他业务及内控违规 - 财通证券场外衍生品业务存在标的管理机制不健全 投资者资质年度复核不到位 业务系统权限管理失效等问题 被责令改正 [6] - 华林证券因人员招聘及薪酬管理授权执行不到位 代客户支付离职补偿金 客户工作人员参与公司经营活动等合规内控问题被出具警示函 [6] - 监管机构持续加大执法力度 严防"看门人"失守 严查"从业人员"失职 [6]

监管处罚事件 - 广西证监局于10月27日对佛山金控期货有限公司南宁营业部出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案 [1] - 处罚原因为该营业部营销员工的考核指标中无廉洁从业情况专项指标，且考核时未对营销员工廉洁从业情况进行考察评估，违反了相关规定 [1] - 广西证监局要求该营业部进行违规问责、完善内部合规管理，并在收到决定书之日起30日内提交书面报告 [1] - 10月28日，公司回应称相关事项由合规审计部处理，具体情况暂不便透露 [1] 公司基本情况 - 佛山金控期货有限公司成立于1996年1月，注册资本为3.16亿元人民币 [2] - 公司是佛山市唯一国资控股的期货公司平台，总部位于广东金融高新区 [2] - 公司在广东、广西、山东、江西、河南、山西等地设立了10家分支机构 [2] - 公司主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货交易咨询等业务 [2] - 公司股东为佛山市金融投资控股有限公司（持股51%）和佛山市新明珠企业集团有限公司（持股49%） [2]

修订背景 - 基金行业迅速发展，投资者期待培育良好的行业文化和投资文化，需要打造政治觉悟高、业务素质强、作风过硬、清正廉洁的金融队伍 [4] - 2020年3月发布的《廉洁从业实施细则》为行业提供了规则依据，但存在党建工作引领作用不充分、制度落实不到位、营销制度调整不及时等问题 [4] - 针对基金业务中廉洁风险新情况、新问题，有必要适时调整细则内容 [4] 修订四大要点 - 发挥党建引领作用，完善廉洁从业监督机制 [5] - 加强内控管理 [5] - 细化主要业务环节廉洁从业要求 [5] - 加强自律管理 [5] 党建引领与监督机制 - 完善廉洁从业管理领导机制，建立党内监督与廉洁从业管理双向互动工作机制 [6][7] - 结合《公司法》修订完善审计委员会内容，保障监事会监督职责，完善合伙企业廉洁管理要求 [7] - 建立廉洁从业风险和违规事项内部报告机制，明确全体工作人员报告义务，保护内部报告人权益 [7][8] 内控管理强化 - 人员管理中实施重大廉洁问题一票否决，加强正向激励和反向惩戒，强化对证监会系统离职人员管理 [9][10] - 杜绝行贿和虚报费用等不规范财务行为，要求及时评估调整营销制度和标准 [10] - 增加对工作人员全周期管理和行为操守要求，践行中国特色金融文化 [11] - 新增内部信息保密要求，防范利用内幕信息等谋取不正当利益 [12] 业务环节廉洁要求 - 将基金投顾业务整体纳入廉洁管理，强化公平竞争意识 [14] - 禁止投资研究交易环节通过信息泄露、让渡股票池权限等方式谋取不正当利益 [15] - 将基金清算纳入廉洁管理，应对产品清算环节风险 [16] - 在绩效考核、风险管理等业务相关活动中明确廉洁从业具体要求 [17] 自律管理加强 - 从严从重惩治行贿行为或干扰基金工作的贿赂手段 [19] - 规范自律管理和纪律处分措施，更新相关管理办法 [20] - 完善违纪人员移送安排，涉嫌违反党纪政纪的移交所在机构或党组织 [21]