资本市场风险防控 - 坚决维护市场平稳运行 落实四早要求 加强全方位监测预警 健全跨市场跨领域跨境风险防控机制 加强逆周期调节 统筹一二级市场协调发展 支持汇金公司 社保 保险 证券基金和上市公司等发挥内在稳定作用 [1] - 稳妥推动重点领域风险持续收敛 严控增量 稳减存量 严防爆雷 交易所市场债券违约率保持在1%左右较低水平 私募基金风险整治扎实推进约7000家僵尸机构完成出清 伪私募等增量风险基本得到遏制 关闭27家金交所和上百家伪金交所 [1] 监管执法强化 - 大幅增强监管执法有效性震慑力 聚焦财务造假等违法违规问题 追首恶惩帮凶 构建全方位立体式综合惩防体系 破除造假生态圈 对恒大地产债市财务造假开具41.75亿元罚单 对其审计机构开具3.25亿元罚单 对越博动力案第三方配合造假同步追责 [2] - 用好法律手段依法从严执法 联合最高法印发严格公正执法司法指导意见 完善行政民事刑事追责体系 五年来向公安机关移送案件和线索超700件 一批责任人被追究刑事责任 [2] 投资者保护机制 - 扎牢织密投资者保护安全网 完善股份减持 量化交易 融券等监管规则 推动出台先行赔付 当事人承诺 欺诈发行责令回购等制度 明确申报即担责 中介机构执业质量评价等硬性监管要求 健全事前事中事后投保体系 [3] - 通过特别代表人诉讼保护投资者权益 康美药业案赔偿投资者约24.6亿元 紫晶存储案赔付投资者10.9亿元 泽达易盛案赔付投资者2.8亿元 一批标志性案例提升投资者合法权益保护质效 [3]

资本市场发展成就与监管重点 - 过去五年资本市场面临复杂深刻变化，外部输入性风险风高浪急，国内部分领域风险水落石出，资本市场作为风险交汇地首当其冲 [1] - 中央金融工作会议强调要加快打造“安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场，“安全”打头，凸显防风险、强监管的重要性 [1] - 证监会始终坚持稳中求进，统筹发展与安全，筑牢监管防线，严守风险底线 [1] 维护市场平稳运行措施 - 落实“四早”要求，加强全方位监测预警，健全跨市场跨领域跨境风险防控机制，加强逆周期调节 [3] - 统筹一二级市场协调发展，强化与有关方面协调联动，支持汇金公司、社保、保险、证券基金和上市公司等发挥内在稳定作用，共同打好“组合拳” [3] - 有效应对了外部冲击，投资者信心和市场预期明显改善 [3] 重点领域风险处置成效 - 稳妥推动重点领域风险持续收敛，坚持严控增量、稳减存量、严防“爆雷” [3] - 交易所市场债券违约率保持在1%左右的较低水平 [3] - 私募基金风险整治扎实推进，约7000家僵尸机构完成出清，“伪私募”等增量风险基本得到遏制 [3] - 关闭金交所、“伪金交所”成效明显，应关闭的27家金交所已全部取消资质，排查出的上百家“伪金交所”也已全部得到清理 [3] 监管执法力度与震慑力 - 大幅增强监管执法的有效性、震慑力，聚焦财务造假等投资者深恶痛绝的违法违规问题，既“追首恶”，也“惩帮凶”，坚决破除造假“生态圈” [4] - 就债市财务造假对恒大地产及其审计机构分别开具41.75亿元、3.25亿元的史上最大罚单，对越博动力案第三方配合造假同步追责 [4] - 用好用足法律所赋予手段，依法从严，把“板子”打准打疼，联合最高法印发严格公正执法司法、服务保障资本市场高质量发展指导意见 [4] - 不断完善行政、民事、刑事追责体系，五年来共向公安机关移送案件和线索超700件，一批责任人被依法严肃追究刑事责任 [4] 投资者保护体系建设 - 扎牢织密投资者保护“安全网”，积极回应投资者关切，先后完善了股份减持、量化交易、融券等相关的监管规则 [4] - 推动出台了先行赔付、当事人承诺、欺诈发行责令回购等一系列制度，明确了申报即担责、中介机构执业质量评价等硬性监管要求 [4] - 事前事中事后有序衔接的投保体系持续健全 [4] - 特别代表人诉讼首单康美药业案赔偿投资者约24.6亿元，紫晶存储案、泽达易盛案分别赔付投资者10.9亿元和2.8亿元 [5]