公司监管处罚事件 - 方正证券承销保荐因在江苏京源环保股份有限公司2022年可转债持续督导工作中未勤勉尽职，被江苏证监局出具警示函并记入证券期货市场诚信档案[1][3] - 公司未发现京源环保存在违规使用募集资金支付非募投项目费用、募集资金信息披露不准确等问题[3] - 两名保荐代表人袁某某、杨某某被认定承担主要责任，同样被出具警示函[1][3] - 这是公司年内第二次遭监管点名，今年3月底曾因个别公司债项目存在尽职调查不到位、内核问题披露不全面、对外报送材料审核不严以及收费不规范等问题被处罚[4] 行业监管趋势 - 投行业务是监管重点，监管部门持续压严压实中介机构“看门人”责任[4] - 今年以来已有超过30家券商因投行业务被罚[4] - 监管处罚全面覆盖业务全流程，涉及IPO、持续督导、再融资、债券发行等多个环节，违规原因包括尽职调查不到位、持续督导失职、质控内核机制不健全等[4] - 持续督导环节正成为监管紧盯的重点，例如第一创业证券承销保荐因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导中未勤勉尽责，被罚没合计约1698万元，两名保代各被罚款150万元[4] - 监管实行“双罚”制，对机构和个人同时处罚，并运用“资格罚”，情节严重者被暂停业务资格[5] - 监管对“关键少数”的惩治力度加大，多名券商高管及业务负责人被采取监管措施[5] - 当前罚单呈现“穿透式追责”特点，从机构到个人、从业务到管理层层压实责任[5] - 监管释放明确信号，未来投行的核心竞争力将是“专业+合规”双驱动[5]

中国基金报记者 孙越 临近年底，又有券商投行遭监管 " 点名 " 。 【导读】持续督导失职，方正证券承销保荐被出具警示函 12 月 26 日，江苏证监局发布一则监管措施决定，直指方正证券承销保荐有限责任公司（以 下简称方正证券承销保荐）在持续督导工作中未尽到勤勉尽职义务，公司及两名保代被出具 警示函。 这并非方正证券承销保荐年内首次遭监管 " 点名 " 。今年 3 月底，证监会曾集中开出多张投 行业务罚单，方正证券承销保荐便位列其中。 当时的处罚原因显示，公司在个别公司债项目中存在尽职调查不到位、内核问题披露不全 面、对外报送材料审核不严以及收费不规范等多重问题。因该次违规，公司时任固定收益业 务总部债券业务一部总经理及项目负责人均被出具警示函。 经查，方正证券承销保荐作为江苏京源环保股份有限公司（以下简称京源环保） 2022 年可 转债持续督导保荐机构，在履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽职义务，未发现京源环保 存在违规使用募集资金支付非募投项目费用、募集资金信息披露不准确等问题。保荐代表人 袁某某、杨某某被认定承担主要责任。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，江苏证监局决定，对方正证券承销保荐 ...