中国基金报记者 孙越 临近年底，又有券商投行遭监管 " 点名 " 。 【导读】持续督导失职，方正证券承销保荐被出具警示函 12 月 26 日，江苏证监局发布一则监管措施决定，直指方正证券承销保荐有限责任公司（以 下简称方正证券承销保荐）在持续督导工作中未尽到勤勉尽职义务，公司及两名保代被出具 警示函。 这并非方正证券承销保荐年内首次遭监管 " 点名 " 。今年 3 月底，证监会曾集中开出多张投 行业务罚单，方正证券承销保荐便位列其中。 当时的处罚原因显示，公司在个别公司债项目中存在尽职调查不到位、内核问题披露不全 面、对外报送材料审核不严以及收费不规范等多重问题。因该次违规，公司时任固定收益业 务总部债券业务一部总经理及项目负责人均被出具警示函。 经查，方正证券承销保荐作为江苏京源环保股份有限公司（以下简称京源环保） 2022 年可 转债持续督导保荐机构，在履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽职义务，未发现京源环保 存在违规使用募集资金支付非募投项目费用、募集资金信息披露不准确等问题。保荐代表人 袁某某、杨某某被认定承担主要责任。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，江苏证监局决定，对方正证券承销保荐 ...