湖南证监局决定，对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。上述营 业部应高度重视，对上述问题认真整改，并于收到决定书之日起一个月内提交书面整改报告，湖南证监 局将在日常监管中持续关注整改情况。 作为营业部负责人亦"难辞其咎"。湖南证监局指出，陈叶丽作为华宝证券长沙茶子山东路证券营业部负 责人，对营业部的违规行为负有主要责任。湖南证监局决定对陈叶丽采取出具警示函的行政监管措施， 并记入证券期货市场诚信档案。 【导读】华宝证券一营业部及负责人遭警示 中国基金报记者 孙越 券商"违规揽客"再遭罚！9月17日，湖南证监局披露，华宝证券长沙茶子山东路证券营业部及相关负责 人，被采取出具警示函行政监管措施。 今年以来，A股市场交投热度持续攀升，市场整体投资氛围日益浓厚，展现出较强的市场活力。但在此 背景下，部分证券公司分支机构及所属从业人员为争夺市场份额、扩大业务规模，忽视合规经营底线， 各类违规操作现象呈现多发态势。 华宝证券一营业部及负责人遭警示 9月17日，湖南证监局披露，华宝证券长沙茶子山东路证券营业部存在开户招揽不规范，合规管理不到 位，未能积极配合现场检查工作开展等问题。 "违规揽客 ...

【导读】华宝证券一营业部及负责人遭警示 券商"违规揽客"再遭罚！9月17日，湖南证监局披露，华宝证券长沙茶子山东路证券营业部及相关负责人，被采取出具警示函行政监管措施。 今年以来，A股市场交投热度持续攀升，市场整体投资氛围日益浓厚，展现出较强的市场活力。但在此背景下，部分证券公司分支机构及所属从业人员为 争夺市场份额、扩大业务规模，忽视合规经营底线，各类违规操作现象呈现多发态势。 华宝证券一营业部及负责人遭警示 9月17日，湖南证监局披露，华宝证券长沙茶子山东路证券营业部存在开户招揽不规范，合规管理不到位，未能积极配合现场检查工作开展等问题。 湖南证监局决定，对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。上述营业部应高度重视，对上述问题认真整改，并于收到 决定书之日起一个月内提交书面整改报告，湖南证监局将在日常监管中持续关注整改情况。 作为营业部负责人亦"难辞其咎"。湖南证监局指出，陈叶丽作为华宝证券长沙茶子山东路证券营业部负责人，对营业部的违规行为负有主要责任。湖南证 监局决定对陈叶丽采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 | 中国正秀监督管理委员会 CHINA S ...

东海证券被证监会处罚事件 - 公司因2015年金洲慈航重大资产重组项目中作为独立财务顾问未能勤勉尽责，被证监会责令改正并处以"没一罚三"处罚，没收业务收入1500万元并罚款4500万元，合计罚没6000万元 [2] - 2024年公司净利润仅2348.71万元，罚没金额是其净利润的2.56倍，此前公司仅计提预计负债600万元，远低于实际罚单金额 [2][6] - 证监会调查发现公司在重组项目中存在多项失职行为，包括未重新指定财务顾问主办人、未审慎核查中介报告、未充分验证标的公司业绩承诺等 [4] 投行业务表现 - 公司投行业务收入持续下滑，2022年至2024年分别为4.8亿元、3.2亿元、1.99亿元，2023年和2024年同比分别下降33.77%和38.86% [5] - 投行人员规模从2022年196人缩减至2024年148人，近一年仅保荐安顺控股一家企业且已撤回IPO申请 [5] IPO进程影响 - 公司自2022年3月进入IPO辅导期，但辅导已超3年仍未推进，中信建投在辅导报告中重点提及金洲慈航重组案调查问题 [6] - 律师分析认为此次处罚虽不直接阻碍上市，但暴露合规漏洞，需向监管和投资者证明整改能力，可能延长审核周期 [2][6] - 2021-2023年公司净利润持续下滑，2023年亏损4.92亿元，2024年扭亏但盈利微薄，罚款将进一步削弱财务指标 [7]

经济日报：券商莫为销量失了声誉 金十数据4月23日讯，文章称，代开不实收入证明、违规揽客、员工无证上岗……今年以来，已有10余 家券商分公司或营业部因各类违规行为收到监管罚单，引发广泛关注。违规乱象频现，暴露出部分证券 从业人员合规意识淡薄，为揽客户、冲业绩不惜踩踏监管红线。有的券商员工为吸引更多投资者或销售 更多高风险金融产品，主动帮助客户作弊，拔高客户风险承受等级；有的雇佣他人顶替展业，以返还佣 金、销售提成、赠送礼品等方式委托第三方协助开户等，屡屡在监管"雷区"试探。作为资本市场把关 人，券商要恪守执业道德，坚守合规底线。一方面强化内部管控，加强对分支机构、从业人员及业务流 程的全方位管理，营造不敢违规、不能违规的风气。另一方面优化绩效考核制度，将合规性放在更重要 的位置，不能为了销量失了声誉。 ...