【导读】华宝证券一营业部及负责人遭警示 券商"违规揽客"再遭罚！9月17日，湖南证监局披露，华宝证券长沙茶子山东路证券营业部及相关负责人，被采取出具警示函行政监管措施。 今年以来，A股市场交投热度持续攀升，市场整体投资氛围日益浓厚，展现出较强的市场活力。但在此背景下，部分证券公司分支机构及所属从业人员为 争夺市场份额、扩大业务规模，忽视合规经营底线，各类违规操作现象呈现多发态势。 华宝证券一营业部及负责人遭警示 9月17日，湖南证监局披露，华宝证券长沙茶子山东路证券营业部存在开户招揽不规范，合规管理不到位，未能积极配合现场检查工作开展等问题。 湖南证监局决定，对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。上述营业部应高度重视，对上述问题认真整改，并于收到 决定书之日起一个月内提交书面整改报告，湖南证监局将在日常监管中持续关注整改情况。 作为营业部负责人亦"难辞其咎"。湖南证监局指出，陈叶丽作为华宝证券长沙茶子山东路证券营业部负责人，对营业部的违规行为负有主要责任。湖南证 监局决定对陈叶丽采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 | 中国正秀监督管理委员会 CHINA S ...