公司限售股上市流通概况 - 帝奥微首次公开发行部分限售股将于2025年8月25日上市流通 总数量为8,000,000股 占公司总股本比例3.23% 涉及4名限售股股东 [1][2][5] 限售股类型及形成背景 - 本次上市流通限售股为首次公开发行时锁定期36个月的部分股份 锁定期自2022年8月23日上市之日起计算 因2025年8月23日为非交易日 实际流通日顺延至2025年8月25日 [1][2] - 公司首次公开发行A股后总股本为252,200,000股 其中有限售条件流通股195,263,160股 占比77.42% 无限售条件流通股56,936,840股 占比22.58% [1] 股本变动情况 - 公司于2024年通过集中竞价交易方式累计回购股份4,699,148股 并于2024年10月16日完成注销及工商变更登记 [2] - 2023年回购计划中852股股份用途由"员工持股计划或股权激励"调整为"注销减资" 并于2024年12月23日完成注销登记 [2] - 2024年使用10,000万至20,000万元超募资金进行股份回购 累计回购7,265,852股 [2] 股东承诺履行情况 - 限售股股东承诺自上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持首发前股份 也不由公司回购 [3][4] - 股东承诺若违反减持承诺 所得收益归公司所有 并承担相关法律责任 [4] - 截至核查意见出具日 所有相关股东均严格履行股份锁定承诺 无影响本次限售股上市流通的未履行承诺事项 [4] 保荐机构核查结论 - 中信建投证券经核查认为 帝奥微限售股上市流通事项符合《公司法》《证券法》及科创板相关规则要求 对本次限售股上市流通无异议 [4][5]

非公开发行限售股上市流通 - 本次非公开发行限售股上市流通数量为252,808,988股，占公司总股本比例8.16% [1][4] - 上市流通日期为2025年8月18日 [1][4] - 股份类型为非公开发行股份购买资产限售股，认购方式为网下 [1] 股份发行与登记情况 - 公司于2022年8月16日完成股份登记手续，发行股份购买新奥舟山90%股权 [2] - 因2022年8月除权除息，发行数量由248,257,839股调整为252,808,988股 [2] - 限售期为36个月，自发行结束之日起计算 [2] 股东承诺与履行情况 - 股东新奥科技承诺36个月内不转让股份（同一实际控制人控制下转让除外） [3] - 若股价连续20日低于发行价或6个月期末价低于发行价，锁定期自动延长6个月 [3] - 截至公告日，新奥科技严格履行承诺，无影响上市流通的未履行承诺 [4] 股本结构变动 - 本次变动前有限售条件流通股276,529,005股，变动后减少至23,720,017股 [5] - 无限售条件流通股由2,820,558,602股增加至3,073,367,590股 [5] - 总股本保持3,097,087,607股不变 [5] 公司战略行动 - 公司拟通过全资子公司私有化新奥能源控股有限公司（02688.HK） [5] - 计划以介绍上市方式在香港联交所主板上市（2025年重组） [5] - 新奥科技作为一致行动人声明在交易实施完毕前无减持计划 [6] 中介机构核查 - 中信建投证券和中信证券出具专项核查意见 [4][6] - 确认限售股持有人履行承诺，解禁数量和时间符合相关法规要求 [4] - 对新奥股份2025年重组无异议 [4]

首次公开发行限售股上市流通 - 本次上市流通的限售股类型为首发限售股份，股票认购方式为网下，上市股数为10,808,518股 [2][3] - 上市流通日期为2025年8月18日，占总股本的6.83% [4][23][24] - 涉及限售股股东为北京智诚广宜投资管理中心（有限合伙），限售期为自公司股票上市之日起36个月 [6] 股本变化情况 - 公司首次公开发行人民币普通股（A股）3,928.6667万股，每股发行价格16.56元，于2022年8月18日在科创板上市 [5] - 首次公开发行后，公司总股本为15,714.6667万股，其中有限售条件流通股为12,260.8588万股，无限售条件流通股为3,453.8079万股 [5] - 因2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属，新增股份1,200,000股，公司总股本增加至158,346,667股 [7] 限售股股东承诺 - 张跃、雷振明等股东因公司上市后6个月内股价连续20个交易日低于发行价，其持有的2,979,737股锁定期自动延长6个月至2026年2月18日 [4][6][25] - 智诚广宜自愿将锁定期从12个月延长至36个月，承诺不转让或委托他人管理所持股份 [12][14] - 刘芳、王洪利、徼向京等股东承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价，并遵守减持相关规定 [15][16] 中介机构核查意见 - 保荐机构认为限售股股东已严格履行股份锁定承诺，上市流通事项符合相关法律法规要求 [22] - 本次限售股上市流通数量及时间符合《公司法》《证券法》及科创板上市规则的规定 [22] 限售股上市流通明细 - 本次上市流通的限售股总数为10,808,518股，占公司总股本的6.83% [23] - 限售股上市流通情况表显示，智诚广宜持有的10,808,518股将于2025年8月18日上市流通 [27]

限售股上市流通概况 - 本次上市流通的限售股为路维光电首次公开发行部分限售股，涉及4名股东，对应股份数量为77,621,400股，占公司总股本的40.15% [2] - 限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起36个月，上市流通日期为2025年8月18日 [2][14] - 本次限售股上市流通后，公司无限售条件流通股将增加至106,083,674股（原28,462,274股+77,621,400股） [1][2] 股本变动情况 - 公司于2023年实施资本公积转增股本，每10股转增4.5股，总股本由133,333,600股增至193,333,720股 [2] - 转增股本后，有限售条件流通股调整为104,871,326股，无限售条件流通股为28,462,274股 [1] - 除转增股本外，公司未发生其他导致股本数量变化的事项 [2] 股东承诺履行情况 - 4名限售股股东承诺自上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持股份 [3][4][6] - 若上市后6个月期末收盘价低于发行价，锁定期自动延长6个月 [3][4] - 股东承诺减持时将遵守减持价格不低于发行价（除权除息调整后）的规定 [7][9][11] - 截至公告披露日，相关股东均严格履行承诺，无影响限售股上市流通的情形 [13] 限售股明细 - 本次上市流通限售股全部来自雄安路维兴创业投资有限公司等4名股东，合计77,621,400股 [14] - 其中杜武兵和肖青作为董事及高管，其减持行为仍需遵守任职期间减持比例限制等承诺 [14] - 本次流通后剩余限售股数量为0股 [14] 保荐机构核查结论 - 国信证券确认限售股股东履行了股份锁定承诺，上市流通事项符合《公司法》《证券法》及科创板规则 [14][15] - 保荐机构对本次限售股上市流通无异议 [15]

首次公开发行限售股上市流通情况 - 本次上市流通的限售股类型为首发限售股份，上市流通总数为10,808,518股，占公司总股本的6.83% [1][2] - 上市流通日期为2025年8月18日，涉及限售股股东为北京智诚广宜投资管理中心（有限合伙），限售期为自公司股票上市之日起36个月 [2][12] - 因公司上市后6个月内股票连续20个交易日收盘价低于发行价，张跃、雷振明等5名股东间接持有的2,979,737股锁定期自动延长6个月至2026年2月18日 [1][2][14] 公司股本变化情况 - 公司首次公开发行A股3,928.6667万股，发行价16.56元/股，2022年8月18日在科创板上市，发行后总股本为157,146,667股 [1][2] - 2024年4月因限制性股票激励计划第一个归属期归属新增120万股，总股本增至158,346,667股 [2] 股东股份锁定承诺 - 智诚广宜原承诺12个月锁定期，后自愿延长至36个月，承诺不转让或委托管理所持股份 [6][12] - 张跃、雷振明等股东承诺锁定期满后每年转让股份不超过持股总数的25%，离职后半年内不得转让股份 [3][4][7][8] - 股东承诺若公司触及退市标准，在相关处罚决定作出至股票终止上市前不减持股份 [5][6][8] 股东减持计划 - 锁定期满后减持需提前披露计划，集中竞价减持需提前15个交易日公告，其他方式减持需提前3个交易日公告 [9][10][11] - 减持价格不低于首次公开发行价，若因权益分派等导致除权除息则按调整后价格执行 [10][11] 中介机构核查意见 - 保荐机构国金证券核查认为限售股股东已严格履行股份锁定承诺，本次上市流通事项符合相关法律法规要求 [12] 限售股上市流通明细 - 本次上市流通限售股全部来自智诚广宜，持股数量10,808,518股，占公司总股本6.83%，上市流通后剩余限售股数量为0 [12][14]

限售股上市流通概况 - 本次上市流通股票包括首发前限售股及战略配售限售股，总数115,488,000股，占总股本33.44% [1][2] - 其中战略配售限售股17,268,000股（3名股东），首发前限售股98,220,000股（30名股东） [2] - 上市流通日期为2025年8月14日，限售期自2024年8月14日上市起12个月 [1][8] 股本结构变化 - 流通前有限售条件流通股276,268,000股，流通后减少至160,780,000股 [10] - 无限售条件流通股从69,072,000股增至184,560,000股，总股本保持345,340,000股不变 [10] - 因股价低于发行价，9,450,000股限售期延长6个月 [7] 股东承诺详情 - 实控人亲属通过合伙企业间接持有的170,000股锁定期延长至36个月 [9] - 董事/高管承诺每年减持不超过持股25%，离职后半年内不减持 [3] - 战略配售股东承诺12个月内不转让，并遵守减持新规 [7] - 所有股东承诺若违规减持，收益归公司所有并赔偿损失 [4][5][6] 中介机构核查 - 保荐机构中信建投确认限售股股东履行了IPO时的锁定承诺 [7] - 上市流通安排符合《证券发行上市保荐业务管理办法》等法规要求 [7]

国泰海通证券股份有限公司 关于合肥新汇成微电子股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 合肥新汇成微电子股份有限公司（以下简称"汇成股份"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的相关规定，对汇成股份首 次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下: 一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会于 2022 年 6 月 15 日出具《关于同意合肥新汇成微 （证监许可〔2022〕1256 号）， 电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人民币普通股 （A 股）166,970,656 股，并于 2022 年 8 月 18 日在科创板上市交易，发行完成 后总股本为 834,853,281 股，其中有限售条件流通股 718,870,676 股，占发行后总 股本次限售 ...

限售股上市流通基本情况 - 本次上市流通的限售股类型为2022年度向特定对象发行A股股票 限售期为自发行股份并上市之日起18个月[1][2] - 涉及限售股股东数量为1名 对应限售股数量为6,190,000股 占公司最新总股本比例为2.60%[2] - 上市流通日期确定为2025年8月8日[2][3] 股本变动情况 - 公司总股本因回购股份注销由240,941,600股变更为238,483,650股 减少2,457,950股[2] - 除股份注销事项外 限售股形成后未发生其他导致股本数量变化的情况[2] 股东承诺及履行情况 - 发行对象承诺认购股份自发行结束之日起18个月内不得转让 包括因分配股票股利、资本公积转增等衍生的股份[3] - 限售股股东严格履行了限售承诺 不存在未履行承诺影响上市流通的情况[3] 资金占用及信息披露 - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况[3] - 本次限售股份相关信息披露被保荐机构认定为真实、准确、完整[5] 保荐机构核查意见 - 保荐机构确认限售股上市流通事项符合《公司法》《证券法》及科创板相关监管规定[5] - 对南亚新材本次限售股上市流通事项无异议[5]

国泰海通证券股份有限公司 关于华虹半导体有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 华虹半导体有限公司（以下简称"华虹公司"或"公司"）首次公开发行人民币 普通股（A股）股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的相关规定，对华 虹公司首次公开发行A股部分战略配售限售股上市流通事项进行了核查，核查情况 及核查意见如下： 一、本次上市流通股的限售股类型 除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核 查意见出具日，本次申请上市的限售股股东不存在相关承诺未履行而影响本次限 售股上市流通的情况。 四、本次限售股上市流通情况 （一）本次上市流通的限售股总数为16,310,000股。本次上市流通的限售股均 为首次公开发行战略配售限售股份，限售期为自公司A股股票上市之日起24个月。 经公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。 根据中国证券监督管理委员会于202 ...

本次限售股上市流通概况 - 公司首次公开发行限售股将于2025年8月5日上市流通，涉及5名股东，对应股份数量21,285,000股，占总股本5.32% [2] - 限售期为自2022年8月5日上市之日起36个月，本次流通股份占公司总股本5.31% [4][5] - 剩余限售股中，控股股东及高管通过顺为芯华间接持有的股份锁定期延长6个月至2026年2月5日 [5] 公司股本结构 - 公司首次公开发行63,000,000股，发行价30.86元/股，发行后总股本400,365,000股 [1] - 初始有限售条件流通股346,424,749股（占比86.53%），无限售条件流通股53,940,251股（占比13.47%） [1] - 本次限售股解禁后，公司股本数量未发生变化 [2] 股东减持承诺 - 股东承诺上市后36个月内不转让或委托管理首发前股份 [3] - 集中竞价减持：任意90日内不超过总股本1%，大宗交易减持：任意90日内不超过总股本2% [3] - 协议转让减持后6个月内继续遵守减持比例承诺 [3] 保荐机构核查结论 - 中信证券确认限售股股东严格履行锁定承诺，上市流通事项符合《公司法》《证券法》及科创板规则 [6] - 公司信息披露被认定为真实、准确、完整，保荐人对本次限售股流通无异议 [6]