文章核心观点 公司宣布与Corewell Health合作的第一阶段完成，展示了LIBERTY®系统技术能力并明确潜在应用，目标是利用该系统实现远程中心间远程机器人操作 [1] 合作情况 - 与Corewell Health合作分多阶段进行，首阶段已完成，展示了LIBERTY®系统技术能力并明确其在一系列血管内介入手术中的潜在未来应用 [1] - 协议赋予双方共同评估LIBERTY系统用于远程手术的权利，由Corewell Health的Ryan Madder医生牵头 [1] - Madder医生及其同事在《美国心脏病学会杂志：心血管介入》发表摘要，强调临床前研究中使用新型小型机器人系统进行冠状动脉导丝和支架输送的技术成功 [2] 公司概况 - 公司是临床前医疗设备公司，专注变革性微型机器人技术，目标是改善患者临床结果并提高人体自然和人工管腔的可及性 [3] 产品特点 - LIBERTY®血管内机器人手术系统旨在改进当前血管内手术中手术机器人的使用方式，消除对大型、笨重且昂贵的资本设备的需求，同时减少辐射暴露和医生疲劳 [4] - 公司认为该系统的远程操作有可能成为首个使血管内介入手术普及化的系统 [4]

财务费用关键指标变化 - 2023年研发费用较2022年减少约200万美元，主要因成本削减计划和SCS技术项目终止[262] - 2023年一般及行政费用较2022年减少约140万美元，源于保险费降低、成本削减计划和股份支付费用减少[263] 融资收入关键指标变化 - 2023年融资收入净额为22.8万美元，较2022年的11.8万美元增加11万美元，主要是利息收入和汇率损益变化[262][264] 净营运资金关键指标变化 - 截至2023年12月31日，公司净营运资金约为410万美元，低于2022年的约670万美元[266] 公司累计财务数据 - 自成立（2010年11月）至2023年12月31日，公司筹集现金约6600万美元，累计亏损约7950万美元[267] 研发补助关键指标变化 - 2013年至2023年12月31日，公司从以色列创新局获得约180万美元的研发补助，其中2023年约30.4万美元[268] 市场营销补助 - 2023年3月2日，公司获经济部约8.8万美元补助用于美国市场营销活动[270] 公司融资及计划情况 - 2023年第二财季，公司启动核心业务聚焦计划和成本削减计划，5 - 6月筹集约760万美元，2024年1月融资约270万美元[272] 现金流量关键指标变化 - 2023年经营活动现金流量使用较2022年减少，主要因成本削减计划和核心业务聚焦计划使研发费用降低[274] - 2023年投资活动现金流量较2022年增加约580万美元，融资活动现金流量增加约220万美元[275] 汇率风险相关 - 汇率波动可能对公司未来财报中的收入或费用产生不利影响[278] - 公司未来可能使用金融工具管理外汇风险，如远期外汇合约[278] - 若合约对手方违约，公司可能面临信用损失[278] - 金融工具可能无法有效管理公司外汇风险[278] - 若未来无法成功管理汇率波动，公司经营业绩可能受不利影响[278] 通货膨胀影响 - 通货膨胀通常会增加公司研发费用[279] - 通货膨胀和价格变化目前未对公司经营业绩产生重大影响，但2024年可能产生重大不利影响[279]

财务数据关键指标变化 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司总资产分别为8888千美元和9537千美元，总负债分别为1530千美元和2248千美元，股东权益分别为7358千美元和7289千美元[9] - 2023年第三季度和前九个月净亏损分别为2446千美元和7586千美元，2022年同期分别为3468千美元和10170千美元[12] - 2023年前九个月经营活动净现金流为 - 6712千美元，投资活动净现金流为 - 984千美元，融资活动净现金流为6558千美元；2022年同期分别为 - 9086千美元、 - 83千美元和0千美元[19] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，现金及现金等价物分别为1335千美元和2442千美元，有价证券分别为6818千美元和5760千美元[9] - 2023年第三季度和前九个月研发费用分别为1612千美元和4594千美元，2022年同期分别为1953千美元和5852千美元[12] - 2023年第三季度和前九个月一般及行政费用分别为932千美元和3193千美元，2022年同期分别为1521千美元和4361千美元[12] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，发行在外的普通股分别为11707317股和7890628股[9] - 2023年前九个月折旧和摊销费用为71千美元，2022年同期为69千美元[19] - 2023年前九个月股份支付费用为1097千美元，2022年同期为1322千美元[19] - 截至2023年9月30日，公司金融资产中，美国国债证券价值6220美元，货币市场共同基金价值598美元；截至2022年12月31日，现金等价物中美国国债证券价值1247美元，可销售证券中美国国债证券价值3761美元，货币市场共同基金价值1999美元[34][35] - 2023年前九个月经营租赁现金支付和费用为216美元，2022年同期为247美元；截至2023年9月30日，未折现的经营租赁付款总额为257美元，租赁负债余额为245美元；2023年9月30日和2022年12月31日，经营租赁加权平均剩余租赁期限分别为1 - 2年和2年，加权平均折现率均为9%[39] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司已发行和流通普通股分别为11707317股和7890628股[61] - 2023年前九个月，公司授予员工购买241000股普通股的期权，加权平均行权价2.664美元，归属期三年[62] - 2023年5 - 6月，公司多次进行注册直接发行和私募发行，总收益约7633000美元，扣除费用后约6585000美元[63][64][65][66] - 2023年5月，公司修改优先股投资期权条款，影响金额约1230美元，6月持有人行权获385246股普通股[67] - 截至2023年9月30日，公司现金及现金等价物1335000美元，较2022年底2442000美元减少[9] - 截至2023年9月30日，公司总资产8888000美元，较2022年底9537000美元减少[9] - 2023年第三季度研发净支出1612000美元，2022年同期为1953000美元；2023年前九个月研发净支出4594000美元，2022年同期为5852000美元[12] - 2023年第三季度运营亏损2544000美元，2022年同期为3474000美元；2023年前九个月运营亏损7787000美元，2022年同期为10213000美元[12] - 2023年第三季度净亏损2446000美元，2022年同期为3468000美元；2023年前九个月净亏损7586000美元，2022年同期为10170000美元[12] - 2023年9月30日基本和摊薄后每股净亏损0.21美元，2022年同期为0.49美元；2023年前九个月为0.79美元，2022年同期为1.43美元[12] - 2023年9月30日流通在外的基本和摊薄加权平均普通股为11707317股，2022年同期为7108133股[12] - 2023年前九个月经营活动使用的净现金流量为6712000美元，2022年同期为9086000美元[19] - 2023年前九个月投资活动使用的净现金流量为984000美元，2022年同期为83000美元[19] - 2023年前九个月融资活动提供的净现金流量为6558000美元，2022年同期为0美元[19] - 截至2023年9月30日，公司现金、现金等价物和受限现金期末余额为1381000美元，2022年同期为4411000美元[19] - 截至2023年9月30日，公司现金等价物和有价证券余额约为8153000美元，管理层认为足以维持五个月运营[26] - 截至2022年12月31日，现金等价物中美国国债为1247美元，可交易证券中美国国债为3761美元，货币市场共同基金为1999美元[35] - 2023年前九个月和2022年同期，经营租赁现金支付和费用分别为216美元和247美元；截至2023年9月30日，未折现经营租赁付款总额为257美元，租赁负债余额为245美元，经营租赁加权平均剩余租赁期限为1 - 2年，加权平均折现率为9%[39] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司已发行和流通的普通股分别为11707317股和7890628股；2023年2月13日，240000份已发行的预融资认股权证按每股0.0001美元的行使价转换为普通股[61] - 2023年前九个月，公司向部分高管、董事和员工授予股票期权，可购买总计241000股普通股，加权平均行使价为每股2.664美元，归属期为三年[62] - 2023年5月22日，公司进行首次5月发行，发行655,569股普通股，发行价2.20美元/股，总收益1,442美元，费用约222美元[63] - 2023年5月23日，公司进行二次5月发行，发行975,000股普通股和可购买234,500股普通股的预融资认股权证，总收益2,661美元，费用约345美元[64] - 2023年6月2日，公司进行首次6月发行，发行701,756股普通股，发行价2.1375美元/股，总收益1,500美元，费用约227美元[65] - 2023年6月26日，公司进行二次6月发行，发行624,618股普通股，发行价3.25美元/股，总收益2,030美元，费用约281美元[66] - 二次5月发行时，公司修改现有优先投资期权条款，行使价降至2.20美元/股，B系列优先投资期权到期日延至2027年10月25日，修改影响金额约1,230美元[67] - 2023年6月16日，B系列优先投资期权持有人行使全部期权，获得385,246股普通股[67] 公司持续经营相关 - 截至2023年9月30日，公司现金等价物和有价证券余额约为8153千美元（不包括受限现金），管理层认为足以维持公司运营五个月，公司持续经营能力存疑[26] - 公司预计在可预见的未来继续亏损，现有资金预计可维持至2024年4月左右[27] 公司补助与特许权使用费相关 - 2013年至2023年9月30日，Microbot Israel从以色列创新局获得的赠款总计约1656美元，其中2023年第三季度预付款约156美元[40] - 因与CardioSert协议，Microbot Israel承担约530美元的以色列创新局赠款偿还责任；因与Nitiloop协议，承担约925美元的偿还责任；公司需按相关产品未来销售额的3% - 5%支付特许权使用费[41][42] - 2023年3月2日，公司获以色列经济部约82美元赠款用于营销活动；2023年11月1日，收到约27美元；需按LIBERTY产品未来销售额的3% - 5%支付特许权使用费直至赠款金额加利息[45][46] - 公司与TRDF协议规定，需按净销售额的1.5% - 3.0%和 sublicense收入向TRDF支付特许权使用费[47] - 2013年至2023年9月30日，Microbot Israel从以色列创新局获得总计约1656美元的研发补助，其中2023年第三季度预支约156美元；此外，还承担偿还CardioSert和Nitiloop的以色列创新局补助分别约530美元和925美元；公司需按补助相关产品未来销售额的3% - 5%支付特许权使用费[40][41][42] - 2023年3月2日，公司获得以色列经济部约82美元的补助用于美国市场营销活动，2023年11月1日收到约27美元；需按LIBERTY产品未来销售额的3% - 5%支付特许权使用费直至补助金额加利息[45][46] 公司收购相关 - 2018年1月4日，Microbot Israel收购CardioSert技术，现金支付300美元，股票估值74美元[49] - 2022年10月6日，公司子公司Microbot Israel收购Nitiloop资产，需支付不超8000美元特许权使用费，包括3%设备净收入和1.5%技术商业化净收入[55][56][60] - 2018年1月4日，Microbot Israel收购CardioSert技术，支付现金300美元和价值约74美元的6738股普通股；截至2023年9月30日，50个月期限已过，CardioSert可随时回购技术；2023年8月17日公司终止协议[49][50][51] - 2022年10月6日，Microbot Israel收购Nitiloop资产，支付特许权使用费总计不超过8000美元，费率分别为设备净收入的3%和技术商业化净收入的1.5%[55][60] 公司协议相关 - 公司与Wainwright的ATM协议规定可出售最高10000美元普通股，至今未出售，2022年10月13日暂停协议[53] - 2023年5月16日，公司与Wainwright的合作中，需支付相当于总收益7.0%的现金费用和1.0%的管理费[54] - 2021年6月10日，公司与H.C. Wainwright & Co. LLC签订最高10000美元的普通股“市价发售”协议，截至目前未出售股份，2022年10月13日暂停协议并终止相关招股说明书[53] - 2023年5月16日，公司与Wainwright签订协议，Wainwright担任证券发行销售独家配售代理，公司支付相当于总收益7.0%的现金费用、1.0%的管理费及其他可报销费用，并在发行结束时向其或其指定方发行优先投资期权[54] 公司诉讼相关 - 2017年融资诉讼中，原告要求撤销协议并返还6750美元购买价，案件处于发现阶段[56] - Mona诉讼中，公司获约485美元判决，现正进行收款工作[57][59][60] 军事行动及运营影响相关 - 2023年10月7日以色列军事行动或对公司运营产生不利影响，目前影响程度无法估计[68] - 2023年10月7日，以色列军事行动或对公司2023年第四季度及以后产生不利影响[68] - 公司部分以色列分包商、供应商等部分运营，导致开发和监管活动延迟[69] - 以色列国际航班缺乏影响公司进口设备材料及完成开发和监管活动[69] - 以色列国际航班缺乏影响公司商业和监管活动[69]

资产相关数据变化 - 截至2023年6月30日，公司现金及现金等价物为572.1万美元，可交易证券为419.9万美元，总资产为1088.4万美元；截至2022年12月31日，对应数据分别为244.2万美元、576万美元、953.7万美元[5] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，公司金融资产公允价值计量总额分别为4199美元和5760美元[23] - 截至2023年6月30日，公司经营租赁未折现到期付款总额为336美元，租赁负债余额为317美元[29] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，公司已发行并流通的普通股为1170.7317万股和789.0628万股[5] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，公司已发行和流通的普通股分别为7,890,628股和11,707,317股[58] - 截至2023年6月30日，公司现金、现金等价物和受限现金期末余额为5769000美元，2022年同期为7371000美元[8] - 截至2023年6月30日，公司现金等价物和可交易证券余额约为992万美元，管理层认为足以支持公司运营八个月[13] - 截至2023年6月30日，公司现金等价物和有价证券余额约为9920000美元，管理层认为足以支持八个月运营[13] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，公司现金及现金等价物分别为5,721,000美元和2,442,000美元[5] 费用与亏损数据变化 - 2023年第二季度研发支出为136.5万美元，一般及行政支出为95.9万美元，运营亏损为232.4万美元；2022年同期对应数据分别为219.3万美元、137万美元、356.3万美元[6] - 2023年上半年研发支出为298.2万美元，一般及行政支出为226.1万美元，运营亏损为524.3万美元；2022年同期对应数据分别为389.9万美元、284万美元、637.9万美元[6] - 2023年第二季度净亏损为228.7万美元，基本和摊薄后每股净亏损为0.25美元；2022年同期对应数据分别为351.3万美元、0.49美元[6] - 2023年上半年净亏损为514万美元，基本和摊薄后每股净亏损为0.6美元；2022年同期对应数据分别为670.2万美元、0.94美元[6] - 2023年第二季度和上半年，公司净亏损分别为2,287,000美元和5,140,000美元，而2022年同期分别为3,513,000美元和6,702,000美元[6] - 2023年上半年净亏损5140000美元，2022年同期为6702000美元[8] 现金流量数据变化 - 2023年上半年经营活动使用的净现金流量为505.7万美元，投资活动提供的净现金流量为158.8万美元，融资活动提供的净现金流量为671.9万美元[8] - 2023年上半年经营活动使用的净现金流为5057000美元，2022年同期为6131000美元[8] - 2023年上半年投资活动提供的净现金流为1588000美元，2022年同期使用78000美元[8] - 2023年上半年融资活动提供的净现金流为6719000美元，2022年同期为0[8] 公司运营预期与资金筹集 - 由于持续的研发活动，公司预计在可预见的未来将继续产生额外亏损[14] - 公司将通过发行债务和/或股权证券以及可能从以色列创新局和其他政府机构获得额外赠款来筹集额外资金[14] 经营租赁相关数据 - 2023年和2022年上半年，公司经营租赁现金支付和费用分别为151美元和172美元[29] 研发补助相关 - 2013年至2023年6月30日，Microbot Israel从以色列创新局获得研发补助总计约1500美元[30] - 2023年6月2日，公司获以色列创新局约433美元补助用于LIBERTY机器人手术系统制造工艺开发[35] - 2023年6月2日，公司获以色列创新局约433000美元赠款用于资助LIBERTY机器人手术系统制造工艺开发[35] - 2023年7月18日，公司从IIA收到567,000新以色列谢克尔（约156,000美元），与2023年6月的赠款批准有关[67] - 2023年7月18日，公司从IIA获得567,000新谢克尔（156美元）的赠款[67] 补助偿还责任 - 因与CardioSert和Nitiloop的协议，Microbot Israel分别承担约530美元和约925美元的以色列创新局补助偿还责任[31][32] 技术收购相关 - 2018年1月4日，Microbot Israel收购CardioSert技术支付现金300美元和价值74美元的6738股普通股[40] - 2018年1月4日，公司子公司以300000美元现金和价值74000美元的6738股普通股收购CardioSert专利技术[40] - 2022年10月6日，Microbot Israel收购Nitiloop资产，支付的特许权使用费总计不超8000美元[48][49] - 公司收购Nitiloop资产，需支付不超8,000美元的特许权使用费，设备销售等净收入按3%、技术商业化净收入按1.5%计算[48][49] 募资费用相关 - 公司与Wainwright约定，支付其募资总收益7%的现金费用和1%的管理费[47] 法律诉讼相关 - 2017年融资诉讼原告要求公司返还6750美元购买价款，Mona诉讼公司获约485美元判决但Mona已上诉[51][55] - 公司涉2017年融资诉讼，原告要求撤销协议并返还6,750美元购买价，案件处于取证阶段[51] - 公司与Mona诉讼，法院判公司获约485美元，Mona上诉，地方法官建议驳回Mona反诉[53][55][56] 股票发行相关 - 2023年2月13日，240,000份已发行的预融资认股权证按每股0.0001美元的行使价转换为同等数量的普通股[59] - 2023年5月22日，公司在首次5月发行中以每股2.20美元的价格发行655,569股普通股，总收益1,442美元，扣除费用约222美元[61] - 2023年5月23日，公司在第二次5月发行中以每股2.20美元发行975,000股普通股，预融资认股权证可转换为234,500股，总收益2,661美元，扣除费用约345美元[62] - 2023年6月2日，公司在首次6月发行中以每股2.1375美元发行701,756股普通股，总收益1,500美元，扣除费用约227美元[63] - 2023年6月26日，公司在第二次6月发行中以每股3.25美元发行624,618股普通股，总收益2,030美元，扣除费用约281美元[64] - 2023年5 - 6月，公司进行多次注册直接发行和私募配售，如5月22日发行655,569股普通股，总价1,442美元；5月23日发行975,000股普通股及预融资认股权证，总价2,661美元等[61][62][63][64] 股票期权授予 - 2023年上半年，公司向董事和员工授予股票期权，可购买85,000股普通股，加权平均行使价为每股3.07美元，归属期为三年[60] - 2023年上半年，公司向董事和员工授予股票期权，可购买85,000股普通股，加权平均行使价为每股3.07美元，归属期三年[60] 优先股条款修改 - 公司因第二次5月发行修改A、B系列优先股投资期权条款，行使价降至2.20美元/股，B系列到期日延至2027年10月25日，修改影响约1,230美元[65] 特许权使用费相关 - 公司需就相关赠款支付未来销售额3%-5%的特许权使用费[33][36] - 公司与Technion研究与发展基金会的许可协议规定，需支付净销售额1.5%-3.0%的特许权使用费[37] 协议终止与费用 - 公司与CardioSert协议于2023年8月17日终止，此前每月支付咨询费约11美元（新谢克尔40,000）[43]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司总资产分别为6208000美元和9537000美元[5] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司股东权益分别为4848000美元和7289000美元[5] - 2023年第一季度和2022年第一季度，公司净亏损分别为2853000美元和3189000美元[6] - 2023年第一季度和2022年第一季度，公司经营活动净现金流分别为 - 3203000美元和 - 3007000美元[8] - 2023年第一季度和2022年第一季度，公司研发费用分别为1617000美元和1706000美元[6] - 2023年第一季度和2022年第一季度，公司基本和摊薄后每股净亏损分别为0.36美元和0.45美元[6] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司流通股分别为8130628股和7890628股[5] - 截至2023年3月31日，公司现金及现金等价物和有价证券余额约为5057000美元，可维持四个月运营[13] - 2023年第一季度运营租赁现金支付和费用为75美元，2022年同期为93美元[29] - 截至2023年3月31日，运营租赁未折现到期付款总计419美元，租赁负债余额为393美元[29] - 截至2023年3月31日，公司现金及现金等价物为2150千美元，可交易证券为2907千美元，总资产为6208千美元；截至2022年12月31日，对应数据分别为2442千美元、5760千美元和9537千美元[5] - 2023年第一季度研发支出为1617千美元，一般及行政支出为1302千美元，运营亏损为2919千美元；2022年同期对应数据分别为1706千美元、1470千美元和3176千美元[6] - 2023年第一季度净亏损为2853千美元，基本和摊薄后每股净亏损为0.36美元；2022年同期对应数据分别为3189千美元和0.45美元[6] - 2023年第一季度经营活动使用的净现金流为3203千美元，投资活动提供的净现金流为2883千美元；2022年同期对应数据分别为3007千美元和 - 16千美元[8] - 截至2023年3月31日，公司现金、现金等价物和受限现金期末余额为2199千美元；截至2022年3月31日为10557千美元[8] - 截至2023年3月31日，公司现金等价物和可交易证券余额约为5057千美元，管理层认为足以维持四个月运营[13] - 2023年第一季度经营租赁现金支付和费用为75千美元，2022年同期为93千美元[29] - 截至2023年3月31日，未来租赁付款总额为419千美元，扣除利息后租赁负债余额为393千美元[29] - 截至2022年12月31日和2023年3月31日，公司分别有7,890,628和8,130,628股普通股发行并流通[53] 公司证券资产构成情况 - 截至2023年3月31日，公司有价证券中美国国债为1270000美元，货币市场共同基金为1637000美元[23] - 截至2022年12月31日，公司现金等价物中美国国债为1247000美元，有价证券中美国国债为3761000美元，货币市场共同基金为1999000美元[24] - 截至2023年3月31日，公司可交易证券中美国国债为1270千美元，货币市场共同基金为1637千美元，均为一级公允价值计量[23] Microbot Israel研发资助及还款情况 - 2013年至2023年3月31日，Microbot Israel获得以色列创新局总计约1500美元的研发资助[30] - 因与CardioSert和Nitiloop的协议，Microbot Israel分别承担约530美元和约925美元的IIA资助还款责任[31][32] - 公司需按未来相关产品销售额的3.0% - 3.5%支付IIA资助的特许权使用费[33] - 2013年至2023年3月31日，Microbot Israel从以色列创新局获得研发补助约1500千美元[30] - 公司需支付IIA赠款相关产品未来销售额3.0% - 3.5%的特许权使用费[33] 公司收购业务情况 - 2018年，Microbot Israel以300美元现金和价值74美元的6738股普通股收购CardioSert的技术[38] - 截至2023年3月31日，2018年与CardioSert协议的50个月期限已过，CardioSert可随时回购技术[39] - 2022年10月，Microbot Israel收购Nitiloop资产，需支付不超过8000美元的特许权使用费[45][46] - 2018年公司收购CardioSert技术，支付现金300美元和估值74美元的6,738股普通股[38] - 2022年公司收购Nitiloop资产，需支付不超8,000美元的特许权使用费，设备销售等净收入按3%、技术商业化净收入按1.5%计算[46] 公司协议及诉讼相关情况 - 公司与TRDF协议规定，需支付净销售额1.5% - 3.0%及分许可收入的特许权使用费[35] - 公司ATM协议可出售最高10,000美元的普通股，截至2022年10月13日暂停该协议[44] - 2017年融资诉讼中，原告要求公司返还6,750美元购买价款[47] - Mona诉讼中，法院判决公司胜诉获约485美元，Mona上诉待二审[50] 公司股权相关情况 - 2023年2月13日，240,000份已发行预融资认股权证按每股0.0001美元行权[54] - 2023年第一季度，公司向董事授予可购买70,000股普通股的期权，平均行权价每股3.48美元[55] 公司业务计划情况 - 2023年5月15日，公司启动核心业务聚焦计划和成本削减计划，同时寻求筹集资金继续开发LIBERTY机器人系统[56][58]

专利情况 - 公司拥有58项已授权专利和51项待审批专利申请，其中LIBERTY设备有6项已授权专利和34项待审批专利申请[314] 研发费用情况 - 2022年研发费用约773.6万美元，较2021年的约615.3万美元增加约158.3万美元，预计未来将继续增加[327] - 2013 - 2022年，公司从以色列创新局获得约150万美元研发资助，需按未来销售额3% - 3.5%支付特许权使用费[333] - 通胀通常会增加公司研发费用，虽目前未对经营业绩产生重大影响，但2023年可能产生重大不利影响[344] 一般及行政费用情况 - 2022年一般及行政费用约554.5万美元，较2021年的约520.4万美元增加约34.1万美元，未来可能增加[328] 融资收入与资本损失情况 - 2022年融资收入约11.8万美元，2021年约4.4万美元；2022年资本损失约5000美元，2021年为0 [329][330] 净营运资金情况 - 截至2022年和2021年12月31日，公司净营运资金分别约为674.5万美元和1389.5万美元[331] 净现金收入与累计亏损情况 - 自成立至2022年12月31日，公司净现金收入约5909.4万美元，累计亏损约6876.1万美元[332] 现金及运营维持情况 - 截至2022年12月31日，公司无限制现金、现金等价物和有价证券约820.2万美元，仅够维持不到四个月运营[334] 资金筹集计划 - 公司计划通过现有现金、可能的额外资助以及未来发行债务和/或股权证券筹集资金，最高可通过现有S - 3表格注册声明发行7500万美元证券[335][336] 各活动净现金流量情况 - 2022年经营活动净现金流出约1154.9万美元，2021年约935.4万美元；投资活动净现金流出2022年约383.6万美元，2021年流入320万美元；融资活动净现金流入2022年约432.4万美元，2021年为0 [337][338][339] - 2022年融资活动产生的净现金流增至约432.4万美元，原因是2022年10月向机构投资者发行普通股和认股权证，2021年未筹集资金[339] 财务计价与业务支付货币情况 - 公司财务报表和财务结果以美元计价，但大部分业务和运营费用以非美元货币进行和支付[342] 汇率波动影响及应对 - 汇率波动可能对未来财务报表中的收入或费用产生不利影响，未来可能使用金融工具管理外汇风险，但存在信用损失和管理不足的问题[343] 现金及现金等价物构成 - 截至2022年12月31日，公司现金及现金等价物包括随时可用的支票和货币市场基金[340] 市场风险情况 - 公司主要市场风险是利息收入敏感性，受美国利率变化影响，但短期投资组合使利率突然变化预计不会对财务状况和经营业绩产生重大影响[341] 现金及现金等价物风险情况 - 公司认为现金及现金等价物无重大违约或流动性风险，但不能保证未来投资不受市场价值不利变化影响[341] 现金及现金等价物保险情况 - 公司在一家或多家金融机构持有的现金及现金等价物超过联邦保险限额[341]

公司基本信息 - 公司是一家临床前医疗设备公司，专注于下一代机器人腔内手术设备的研发[19] - 公司于1988年8月2日在特拉华州注册成立，历经多次更名，2016年11月29日公司普通股开始在纳斯达克资本市场交易[20][21] 财务数据关键指标变化 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司总资产分别为7409000美元和16767000美元，总负债分别为1876000美元和2386000美元，股东权益分别为5533000美元和14381000美元[9] - 截至2022年9月30日，股东权益为553.3万美元，低于2021年9月30日的1787万美元[13] - 2022年和2021年第三季度，公司研发费用分别为1953000美元和1389000美元，一般及行政费用分别为1521000美元和1163000美元，运营亏损分别为3474000美元和2552000美元[11] - 2022年和2021年前九个月，公司研发费用分别为5852000美元和3897000美元，一般及行政费用分别为4361000美元和3523000美元，运营亏损分别为10213000美元和7420000美元[11] - 2022年和2021年第三季度，公司净亏损分别为3468000美元和2555000美元，基本和摊薄后每股净亏损分别为0.49美元和0.36美元[11] - 2022年和2021年前九个月，公司净亏损分别为10170000美元和7454000美元，基本和摊薄后每股净亏损分别为1.43美元和1.05美元[11] - 2022年前三季度研发费用为585.2万美元，高于2021年的389.7万美元；管理费用为436.1万美元，高于2021年的352.3万美元；运营亏损为1021.3万美元，高于2021年的742万美元；净亏损为1017万美元，高于2021年的745.4万美元[11] - 2022年第三季度研发费用为195.3万美元，高于2021年的138.9万美元；管理费用为152.1万美元，高于2021年的116.3万美元；运营亏损为347.4万美元，高于2021年的255.2万美元；净亏损为346.8万美元，高于2021年的255.5万美元[11] - 2022年前三季度基本和摊薄后每股净亏损为1.43美元，高于2021年的1.05美元；2022年第三季度为0.49美元，高于2021年的0.36美元[11] - 2022年和2021年前九个月，公司经营活动产生的净现金流分别为 - 9086000美元和 - 6467000美元，投资活动产生的净现金流分别为 - 83000美元和245000美元[16] - 2022年和2021年前九个月，公司现金、现金等价物和受限现金减少额分别为9169000美元和6222000美元，期末余额分别为4411000美元和13512000美元[16] - 2022年前三季度经营活动净现金流为 - 908.6万美元，高于2021年的 - 646.7万美元；投资活动净现金流为 - 83万美元，低于2021年的24.5万美元；现金及现金等价物和受限现金减少916.9万美元，高于2021年的622.2万美元[16] - 截至2022年9月30日，现金、现金等价物和受限现金期末余额为441.1万美元，低于2021年的1351.2万美元[16] - 截至2022年9月30日，公司未受限现金、现金等价物和有价证券余额约为6331000美元[26] - 截至2022年9月30日，公司未从运营中产生收入，无限制现金、现金等价物和有价证券余额约为633.1万美元[26] - 截至2022年9月30日，货币市场基金现金等价物为2612美元，其他货币市场基金可销售证券为1999美元；2021年12月31日，货币市场基金现金等价物为8587美元，其他货币市场基金可销售证券为1999美元[36] - 截至2022年9月30日，货币市场基金为2612美元，其他货币市场基金为1999美元；截至2021年12月31日，货币市场基金为8587美元，其他货币市场基金为1999美元[36] - 2022年前九个月经营租赁现金支付和费用为247美元，2021年为233美元；截至2022年9月30日，未折现经营租赁付款总额为545美元，租赁负债余额为504美元；2022年和2021年经营租赁加权平均折现率均为9%[43] - 2022年前九个月经营租赁现金支付和费用为247美元，2021年为233美元；截至2022年9月30日，未折现经营租赁付款总额为545美元，租赁负债余额为504美元；经营租赁加权平均剩余租赁期限为2 - 3年，加权平均折现率为9%[43] 融资与资金需求 - 公司在2022年10月融资净收益约430万美元，但未来可能需通过发行债务和/或股权证券及政府机构赠款筹集更多资金[27] - 2022年10月公司融资净收益约430万美元，但仍可能需通过发行债务和/或股权证券及政府机构拨款筹集额外资金[27] - 2022年10月21日，公司向投资者发行782495股普通股，每股4.89美元；发行预融资认股权证可购买240000股普通股，每份4.8899美元，总收益约5000万美元[73] - 2022年10月21日，公司发行782495股普通股，每股4.89美元，及240000份预融资认股权证，每份4.8899美元，总收益约5000美元[73] 公司业务合作与协议 - 公司与Stryker于2021年12月22日达成技术共同开发战略合作协议，预计2022年下半年开始开发[56][60] - 2021年12月22日，公司与Stryker Corporation签订技术合作开发协议，目标是整合Stryker仪器与公司LIBERTY Robotic System；预计2022年下半年开始开发[56][60] - 2022年10月6日，Microbot Israel收购Nitiloop大部分资产，需支付的特许权使用费总计不超过800万美元，包括3%的设备净收入和1.5%的技术商业化净收入[62][63][66] - 2022年10月6日，Microbot Israel收购Nitiloop Ltd.的大部分资产，未承担重大负债，仅承担对以色列创新局的义务和欧洲专利申请的相关费用[62] - 收购资产向Nitiloop支付的特许权使用费总计不超800万美元[63] 公司诉讼情况 - 公司在2017年融资诉讼中败诉，向Sabby支付约3700美元回购83333股普通股；Empery等原告要求撤销证券购买协议并返还6750美元购买款，目前案件在取证阶段[63][64] - 公司就2017年融资诉讼败诉，向Sabby支付约3700美元回购83333股普通股[63] - Empery等原告要求公司撤销证券购买协议并返还6750美元购买价款[64] - 公司起诉Mona案于2021年3月31日获484美元判决，Mona上诉待决，2022年5月和解会议未达成和解，公司申请简易判决待批准[67][68][69] - 公司Mona诉讼获484美元判决，Mona已上诉[68] 股权相关情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司均有7108133股普通股发行并流通[70] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司有7108133股普通股发行并流通[70] - 2022年前九个月，公司向董事长等授予100000股普通股期权，行权价每股6.48美元；向员工等授予214822股普通股期权，平均行权价每股5.87美元[71][72] - 2022年前9个月，公司向董事长等授予100000股普通股期权，行权价每股6.48美元[71] - 2022年前9个月，公司向员工等授予214822股普通股期权，平均行权价每股5.87美元[72] - 公司向投资者发行A类和B类优先股投资期权各可购买1022495股普通股，行权价均为每股4.64美元[75] - 公司向投资者发行A类和B类优先股投资期权各1022495股，行权价均为每股4.64美元[75] - 公司支付Wainwright约565美元现金费用并发行51125股普通股认股权证，行权价每股6.11美元[76] - 公司支付Wainwright约565美元费用，并发行51125股普通股认股权证，行权价每股6.11美元[76] 公司受赠与特许权使用情况 - 截至2022年9月30日，Microbot Israel自2013年起获得以色列创新局赠款总计约1500美元，2018年接管CardioSert赠款还款责任约530美元，2022年接管Nitiloop赠款还款责任约925美元；公司需按产品未来销售额的3.0% - 3.5%支付特许权使用费[44][45] - 2013年至2022年9月30日，Microbot Israel从以色列创新局获得研发赠款约1500美元；2018年1月4日，承担CardioSert赠款还款责任约530美元；2022年10月6日，承担Nitiloop赠款还款责任约925美元；需支付未来相关产品销售额3.0% - 3.5%的特许权使用费[44][45] - Microbot Israel与Technion Research and Development Foundation签订协议，需按净销售额的1.5% - 3.0%及分许可收入支付特许权使用费[48] - Microbot Israel与Technion Research and Development Foundation签订协议，需支付净销售额1.5% - 3.0%和分许可收入的特许权使用费；将Self Cleaning Shunt项目开发里程碑延至2024年12月，维持TipCat资产至2023年12月；2022年10月暂停SCS项目[48][49] 公司其他协议情况 - 2018年1月4日，Microbot Israel与CardioSert签订协议，初始付款50美元；5月25日，额外现金支付250美元并交付6738股普通股（估值74美元）[50][52] - 2018年1月4日，Microbot Israel与CardioSert签订协议，初始付款50美元；2018年5月25日，额外现金支付250美元并交付6738股普通股（估值74美元）；协议可按条件终止[50][52][53] - 2021年6月10日，公司与H.C. Wainwright & Co. LLC签订At - the - Market Offering协议，可出售总发行价高达10000美元的普通股，截至2022年10月13日，协议暂停，相关招股说明书终止[54] - 2021年6月10日，公司与H.C. Wainwright & Co. LLC签订At - the - Market Offering Agreement，可出售总价达10000美元的普通股；截至2022年10月13日，暂停该协议并终止相关招股说明书[54] 公司面临风险 - 公司预计在可预见的未来会因持续研发活动产生额外亏损，且持续经营能力存在重大疑问[27] - 新冠疫情可能导致公司临床前研究显著延迟和中断，影响临床试验数据监测、供应链及产品材料获取[28][29] - 新冠疫情可能导致公司临床前研究显著延迟和中断，影响业务运营和设备获批[28][29][30] 财务报表编制与准则影响 - 未经审计的中期合并财务报表遵循美国公认会计原则和美国证券交易委员会规定编制[24] - FASB于2019年12月发布ASU No. 2019 - 12，2022年1月1日起生效，公司正在评估其对合并财务报表的影响[39] - FASB于2021年11月发布ASU 2021 - 10，2022年1月1日起生效，仅影响年度财务报表附注披露，对合并财务报表无重大影响[40] 租赁核算政策 - 公司租赁协议将租赁和非租赁组件作为单一租赁组件核算，对短期租赁不确认使用权资产和租赁负债[42]

公司财务状况关键指标变化 - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，公司总资产分别为1.0542亿美元和1.6767亿美元，总负债分别为0.2002亿美元和0.2386亿美元，股东权益分别为0.8540亿美元和1.4381亿美元[9] - 截至2022年6月30日，公司总资产10542000美元，较2021年12月31日的16767000美元有所下降[9] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，公司现金及现金等价物分别为729.4万美元和1349.3万美元[9] - 截至2022年6月30日，公司现金及现金等价物和受限现金为7371000美元，较期初减少6209000美元[16] - 截至2022年6月30日，公司未受限现金、现金等价物和有价证券余额约为929.2万美元[26] - 截至2022年6月30日，未受限现金、现金等价物和有价证券余额约为9292美元[26] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，已发行和流通的普通股均为7108133股[69] 公司费用、亏损及现金流指标变化 - 2022年和2021年第二季度，公司研发费用分别为219.3万美元和138.9万美元，一般及行政费用分别为137万美元和108.7万美元，运营亏损分别为356.3万美元和247.6万美元[11] - 2022年和2021年上半年，公司研发费用分别为389.9万美元和250.8万美元，一般及行政费用分别为284万美元和236万美元，运营亏损分别为673.9万美元和486.8万美元[11] - 2022年和2021年第二季度，公司净亏损分别为351.3万美元和251.1万美元，基本和摊薄后每股净亏损分别为0.49美元和0.35美元[11] - 2022年和2021年上半年，公司净亏损分别为670.2万美元和489.9万美元，基本和摊薄后每股净亏损分别为0.94美元和0.69美元[11] - 2022年第二季度，公司净亏损3513000美元，2021年同期为2511000美元；2022年上半年净亏损6702000美元，2021年同期为4899000美元[11] - 2022年上半年，公司经营活动产生的净现金流分别为 - 613.1万美元和 - 429.1万美元，投资活动产生的净现金流分别为 - 7.8万美元和25.9万美元[16] - 2022年上半年，公司经营活动净现金流为 - 6131000美元，2021年同期为 - 4291000美元[16] - 2022年上半年，公司投资活动净现金流为 - 78000美元，2021年同期为259000美元[16] 公司货币市场基金及证券情况 - 截至2022年6月30日，货币市场基金现金等价物为4593美元，其他货币市场基金可销售证券为1998美元；截至2021年12月31日，货币市场基金现金等价物为8587美元，其他货币市场基金可销售证券为1999美元[36] - 2022年6月30日，货币市场基金现金等价物为4593美元，其他货币市场基金有价证券为1998美元；2021年12月31日，货币市场基金现金等价物为8587美元，其他货币市场基金有价证券为1999美元[36] 公司经营租赁情况 - 2022年上半年经营租赁现金支付和费用为172美元，2021年为127美元；2022年剩余时间经营租赁未折现到期付款为169美元，2023年为299美元，2024年为158美元，总未来租赁付款为626美元，减去估算利息53美元后，总租赁负债余额为573美元[44] - 2022年6月30日和2021年12月31日经营租赁加权平均剩余租赁期限分别为2 - 3年和3年，加权平均折现率均为9%[44] - 2022年上半年经营租赁现金支付和费用为172美元，2021年为127美元[44] - 截至2022年6月30日，未折现的经营租赁付款2022年剩余时间为169美元，2023年为299美元，2024年为158美元，总未来租赁付款为626美元，总租赁负债余额为573美元[44] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，经营租赁加权平均剩余租赁期限分别为2 - 3年和3年，加权平均折现率均为9%[44] 公司研发补助及费用情况 - 自2013年至2022年6月30日，Microbot Israel从以色列创新局获得研发补助总计约1500美元；2018年1月4日，Microbot Israel接管偿还CardioSert的以色列创新局补助，总额约530美元[45] - 2013年至2022年6月30日，Microbot Israel从以色列创新局获得研发补助总计约1500美元，2018年1月4日接管偿还CardioSert的补助约530美元[45] 公司特许权使用费情况 - 公司需支付未来销售额3.0% - 3.5%的特许权使用费[46] - Microbot Israel需向Technion Research and Development Foundation支付净销售额1.5% - 3.0%和分许可收入的特许权使用费[49] - 公司需支付未来销售额3.0% - 3.5%的特许权使用费[46] - Microbot Israel需向TRDF支付净销售额1.5% - 3.0%和分许可收入的特许权使用费[49] 公司与CardioSert相关交易 - 2018年1月4日，Microbot Israel与CardioSert协议初始付款50美元；2018年5月25日，额外现金付款250美元并交付6738股普通股，估计价值74美元[51][52] - 2018年1月4日，Microbot Israel向CardioSert支付初始款项50美元；2018年5月25日，支付额外现金250美元和价值约74美元的6738股普通股[51][52] - CardioSert为Microbot Israel开发技术提供咨询，每月咨询费约11.43美元（基于汇率1美元兑3.5新以色列谢克尔）[53] 公司股票发行协议情况 - 2021年6月10日，公司与H.C. Wainwright & Co. LLC签订的“随行就市发行协议”可出售普通股总发行价最高达10000美元，至今未出售[54] - 公司于2021年6月10日与H.C. Wainwright & Co. LLC签订ATM协议，可出售总发行价最高达10000美元的普通股[54] 公司战略合作情况 - 公司与Stryker的战略合作协议预计2022年下半年开始技术共同开发[59] - 公司于2021年12月22日与Stryker Corporation达成技术共同开发的战略合作协议，预计2022年下半年开始开发[56][59] 公司诉讼情况 - 公司因2017年融资诉讼败诉，向Sabby支付约3700美元收回83333股普通股；又被Empery等起诉，指控公司违反证券购买协议多项陈述和保证并欺诈诱导签署协议[61] - 融资诉讼中原告要求撤销协议并返还6750美元购买价，公司驳回动议被拒，目前处于证据开示阶段[62] - 联盟诉讼中公司要求被告吐出约468美元短线交易利润，被告反诉称交易净损失151美元，法院判决公司获484美元赔偿，被告上诉待决[65][67] - 公司在与Sabby的诉讼中败诉，支付约3700美元回购83333股普通股[61] - Empery等原告起诉公司，要求撤销证券购买协议并返还6750美元购买价款，目前案件处于证据开示阶段[61][62] - 公司起诉Alliance和Mona，要求其吐出约468美元短线交易利润，法院判决公司胜诉获484美元[65][67] - Mona对法院判决提起上诉，目前上诉待决，公司打算反对上诉[67] 公司股票期权授予情况 - 2022年上半年，公司向董事长等授予100000股股票期权，向员工等授予87500股股票期权，行权价均为每股6.48美元，分3年归属[70][71] - 2022年上半年，公司向董事长等授予100000股普通股的期权，行权价每股6.48美元，3年归属[70] - 2022年上半年，公司向员工等授予87500股普通股的期权，行权价每股6.48美元，3年归属[71] 公司业务定位 - 公司是临床前医疗设备公司，专注于下一代机器人腔内手术设备的研发[19] 公司未来展望 - 公司预计因持续的研发活动，在可预见的未来会产生额外亏损，可能通过发行债务和/或股权证券及政府机构拨款筹集资金[27] 公司外部风险 - 新冠疫情可能导致公司临床前研究显著延迟和中断，影响供应链及获取产品材料的能力[28][29]

公司基本信息 - 公司是一家临床前医疗设备公司，专注于下一代机器人腔内手术设备的研发[18] - 公司于1988年成立，历经多次更名，2016年与Microbot Israel合并后更名为Microbot Medical Inc.[19][20] 财务数据关键指标变化 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司总资产分别为1.3682亿美元和1.6767亿美元，总负债分别为2061万美元和2386万美元，股东权益分别为1.1621亿美元和1.4381亿美元[9] - 2022年和2021年第一季度，公司研发费用分别为1706万美元和1119万美元，一般及行政费用分别为1470万美元和1273万美元，净亏损分别为3189万美元和2388万美元[11] - 2022年和2021年第一季度，公司经营活动产生的净现金流分别为-3007万美元和-1994万美元，投资活动产生的净现金流分别为-16万美元和265万美元[15] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司现金及现金等价物分别为1.0472亿美元和1.3493亿美元[9] - 2022年和2021年第一季度，公司基本和摊薄后每股净亏损分别为0.45美元和0.34美元[11] - 截至2022年3月31日，公司未受限现金、现金等价物和有价证券余额约为1.247亿美元，管理层认为这些资金足以支持公司未来12个月的运营[25] - 截至2022年3月31日，公司总资产1368.2万美元，较2021年末的1676.7万美元有所下降[9] - 2022年第一季度，公司净亏损318.9万美元，较2021年同期的238.8万美元有所增加[11] - 2022年第一季度，公司经营活动净现金流为-300.7万美元，较2021年同期的-199.4万美元有所减少[15] - 截至2022年3月31日，公司未从运营中产生收入，无限制现金等余额约1247万美元，可支持运营12个月[25] 公司业务风险 - 新冠疫情可能导致公司临床前研究出现重大延误和中断，影响公司业务运营和产品审批[28][29][30] 公司资金计划 - 由于持续的研发活动，公司预计在可预见的未来将继续产生亏损，并计划通过发行债务和/或股权证券以及可能的政府补助来筹集额外资金[26] - 公司预计在可预见的未来会因研发活动产生额外亏损，目前资金足够维持12个月，需通过发行证券或申请政府补助筹集资金[26] 货币市场基金情况 - 截至2022年3月31日，货币市场基金为6588000美元，其他货币市场基金为1998000美元；截至2021年12月31日，货币市场基金为8587000美元，其他货币市场基金为1999000美元[35] - 截至2022年3月31日，现金等价物中货币市场基金为6588000美元，有价证券中其他货币市场基金为1998000美元；截至2021年12月31日，现金等价物中货币市场基金为8587000美元，有价证券中其他货币市场基金为1999000美元[35] 经营租赁情况 - 2022年第一季度经营租赁现金支付和费用为93000美元，2021年同期为64000美元；截至2022年3月31日，未折现经营租赁付款总额为774000美元，租赁负债余额为702000美元；经营租赁加权平均剩余租赁期限为2 - 3年，加权平均折现率为9% [44] - 2022年第一季度经营租赁现金支付和费用为93000美元，2021年同期为64000美元；截至2022年3月31日，未折现经营租赁付款总额为774000美元，租赁负债余额为702000美元[44] - 截至2022年3月31日，经营租赁加权平均剩余租赁期限为2 - 3年，加权平均折现率为9%[44] 研发补助与还款情况 - 2013年至2022年3月31日，Microbot Israel从以色列创新局获得的研发补助总计约1500000美元；2018年1月4日，Microbot Israel承担偿还CardioSert的以色列创新局补助总计约530000美元[45] - 2013年至2022年3月31日，Microbot Israel从以色列创新局获得研发补助总计约1500000美元，2018年1月4日接管CardioSert的补助还款责任约530000美元[45] 特许权使用费情况 - 公司需支付未来销售额3.0% - 3.5%的特许权使用费[46] - Microbot Israel需向Technion Research and Development Foundation支付净销售额1.5% - 3.0%和 sublicense收入的特许权使用费[49] - 2012年6月Microbot Israel与TRDF签订协议，需支付净销售额1.5% - 3.0%和 sublicense收入的特许权使用费[49] 与CardioSert协议付款情况 - 2018年1月4日，Microbot Israel向CardioSert支付初始款项50000美元；2018年5月25日，支付额外现金250000美元并交付估值74000美元的6738股普通股[51][52] - 2018年1月4日Microbot Israel与CardioSert签订协议，初始付款50000美元，2018年5月25日额外现金支付250000美元并交付6738股普通股（估值74000美元）[50][52] 股票发售协议情况 - 2021年6月10日，公司与H.C. Wainwright & Co. LLC签订的“随行就市”发售协议，可出售总发行价高达10000000美元的普通股，截至目前未出售[54] - 2021年6月10日公司与H.C. Wainwright & Co. LLC签订ATM协议，可出售总发行价高达10000000美元的普通股[54] 技术合作开发协议情况 - 2021年12月22日公司与Stryker Corporation签订技术合作开发协议[55] - 公司与Stryker的协议持续至最后一个开发计划完成，开发活动预计2022年第二季度开始[58] - 公司与Stryker对对方机密信息负有保密义务和相互赔偿义务[59] 法律诉讼情况 - 公司因2017年融资诉讼，向Sabby支付约3700000美元回购83333股普通股；Empery等原告要求撤销证券购买协议并返还6750000美元购买价款，目前案件处于取证阶段[60][61] - 公司因2017年融资诉讼，向Sabby支付约3700000美元回购83333股普通股[60] - 另一诉讼原告要求公司撤销证券购买协议并返还6750000美元购买价款[61] - 公司对Alliance和Mona提起诉讼，索赔短差利润约46.8万美元，Mona反诉称交易净亏损15.1万美元，最终法院判决公司胜诉获赔48.4万美元[64][66] - 公司起诉Alliance和Mona，要求其吐出约468000美元短线交易利润[64] - 法院判决Mona向公司支付484000美元[66] - Mona反诉公司，称交易公司股票净亏损151000美元[64] 普通股情况 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司发行和流通的普通股均为710.8133万股[9][11][13] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司已发行和流通的普通股均为710.8133万股[67] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司有7108133股普通股已发行和流通[67] 股票期权授予情况 - 2022年第一季度，公司向董事长等授予10万份股票期权，向员工等授予8.75万份股票期权，行权价均为每股6.48美元[68][69] - 2022年第一季度，公司向董事长等授予100000股股票期权，行权价每股6.48美元[68] - 2022年第一季度，公司向员工等授予87500股股票期权，行权价每股6.48美元[69] 会计准则生效情况 - 2019年12月FASB发布的ASU No. 2019 - 12，公司自2022年1月1日起生效，目前正在评估影响[38] - 2021年11月FASB发布的ASU 2021 - 10，公司于2022年1月1日生效，仅影响年度财务报表附注披露，无重大影响[39] 财务报表编制说明 - 财务报表按美国公认会计原则编制，2022年第一季度经营结果不一定代表全年情况[23][24]

专利情况 - 公司拥有47项已发布/获批专利和29项全球待审批专利申请[269] 研发费用变化 - 2021年研发费用约615.3万美元，较2020年的约339.6万美元增加约275.7万美元[287] 一般及行政费用变化 - 2021年一般及行政费用约520.4万美元，较2020年的约569.3万美元减少约48.9万美元[288] 融资收入与财务费用变化 - 2021年融资收入约4.4万美元，2020年净财务费用约8万美元[289] 净营运资金情况 - 截至2021年和2020年12月31日，公司净营运资金分别约为1389.5万美元和2390.8万美元[290] 净现金收益与累计亏损情况 - 自成立（2010年11月）至2021年12月31日，公司净现金收益约5477万美元，累计总亏损约5559.3万美元[291] 诉讼相关资金返还情况 - 公司因诉讼于2020年第一季度向投资者返还约337.5万美元收益，目前面临额外诉讼，投资者要求返还约675万美元收益[291] - 若当前诉讼失败，公司资金可能不足以支持12个月运营，投资者要求返还2017年股票发行所得的675万美元收益[293] 研发资助情况 - 2013年至2021年12月31日，公司从以色列创新局获得约150万美元研发资助，需按未来销售额的3%-3.5%支付特许权使用费[292] 现金、现金等价物和有价证券情况 - 截至2021年12月31日，公司拥有约1549.2万美元无限制现金、现金等价物和有价证券，可支持运营超12个月[293] 资金筹集计划 - 公司计划通过现有现金、以色列创新局额外赠款、未来发行债务和/或股权证券筹集资金，可通过现有S - 3表格注册声明发行至多7500万美元证券[294] 经营活动净现金流量变化 - 2021年经营活动净现金流量为 - 935.4万美元，2020年为 - 725.2万美元，因2021年净亏损增加[295][296] 投资活动净现金流量变化 - 2021年投资活动净现金流量为320万美元，2020年为 - 276.8万美元，主要源于可销售证券净购买[295][296] 融资活动净现金流量变化 - 2021年融资活动净现金流量为0，2020年为 - 337.5万美元，因2020年诉讼不利结果向投资者返还资本[295][297] 现金及现金等价物净变化 - 2021年现金及现金等价物净减少615.4万美元，2020年净减少1339.5万美元[295] 现金及现金等价物风险 - 公司现金及现金等价物主要面临利率收入敏感性风险，但短期性质使其受市场利率突然变化影响不大[298] 财务报表计价与业务货币情况 - 公司财务报表以美元计价，但大部分业务和运营费用以非美元货币进行和支付[299] 汇率波动影响及应对措施 - 汇率波动可能对公司未来收入或费用产生不利影响，公司可能使用外汇远期合约管理外汇风险[301] 通货膨胀影响 - 通货膨胀通常会增加公司研发费用，虽目前未对经营结果产生重大影响，但2022年可能有重大不利影响[302] 营运资金不足应对措施 - 若无法获得足够营运资金，公司可能削减开支、延长供应商付款期限、清算资产或暂停/缩减研究计划[294]