股权与股份 - 出售股东拟出售多达 367,634,098 股公司普通股，面值每股 0.001 美元[8] - 2025 年 12 月 30 日，公司普通股在 NYSE American LLC 最后报告成交价为每股 0.63 美元[9] - 2025 年 8 月，公司获 1.25 亿美元战略控股权收购，发行 3.578 亿股普通股，换取 1000 枚比特币及 1500 万美元现金[25] - 截至 2025 年 12 月 30 日，公司已发行普通股数量为 3.88143679 亿股[50] - 截至 2025 年 12 月 30 日，公司流通普通股为 388,143,679 股[72] - Goldeneye 1995 LLC 拟出售 357,815,000 股普通股[66] - Cohen & Company Securities, LLC 拟出售 3,909,549 股普通股[66] - Fifth Era LLC 拟出售 3,909,549 股普通股[66] - J3E2A2Z LP 拟出售 2,000,000 股普通股，出售后仍持有 25,992 股[66] 业务合作 - 2025 年 10 月，公司与 Uphold 和 Vast Bank 合作，为 USBC 代币化存款产品做准备[27] 资产情况 - 截至 2025 年 12 月 30 日，公司比特币持有量约为 1015 枚，价值 8950 万美元[31] 产品与计划 - 公司将进行结构化试点计划，以评估 USBC 代币化存款产品，零售推出目标日期将在试点结束后确定[42] - 公司 USBC 代币化存款产品由区块链账本支持，并设有规则引擎，可连接银行系统[37] 费用相关 - 登记普通股再出售，公司不获收益但承担登记费用，预计为 96,650 美元[70][82] - 证券发行和分销的各项费用总计 96,650.74 美元，其中 SEC 注册费 41,650.74 美元、会计费用 25,000 美元、法律费用 25,000 美元、印刷及杂项费用 5,000 美元[102] 历史发行 - 2023 财年，公司因认股权证行权发行 67,068 股普通股，获 387,335 美元；6 月 27 日，Struve 先生将 350,696 美元股息转换为 35,070 股普通股[111] - 2024 财年 2 月 27 日，公司与 Lind Global Fund II, LP 达成协议，可发行最高 1440 万美元的高级可转换票据，购买价最高 1200 万美元，可转换为普通股，初始转换价 1 美元/股，还发行了 600 万份认股权证，初始行权价 0.8 美元/股，购买价 400 万美元；此外，向 The Benchmark Company, LLC 发行 102,302 股普通股[112] - 2024 年 3 月 7 日，公司发行 102,302 股普通股，每股 0.782 美元，总值 80,000 美元，作为债务发行成本[113] - 2024 年 3 月 8 日，公司通过无现金认股权证行权发行 714,828 股普通股[114] - 2025 财年，12 月 31 日止三个月，公司因可转换债务本金支付发行 1,818,181 股普通股，每股 0.132 美元，总值 240,000 美元；3 月 31 日止三个月，发行 428,573 股普通股，每股 1.74 美元，总值 746,001 美元[117] - 2025 年 6 月 2 日，公司赎回 1,184,066 美元本票，发行 16,916 股 H 系列优先股[118] - 2025 年 8 月 6 日，公司因偿还债务和优先股转换等发行大量普通股，包括 3,295,379 股、8,333,440 股、2,000,000 股，还向 Goldeneye 私募发行约 3.578 亿股，每股 0.335 美元，并向银行家发行 3,909,549 股作为补偿[119][120][121] - 2025 年 6 月 30 日后，公司向员工等发行 1,008,731 股普通股，每股 0.50 美元；9 月 17 日，向顾问发行 3,909,549 股普通股，每股成本 0.335 美元[122] 报告相关 - 公司于 2025 年 12 月 19 日提交 10 - K 表格年度报告[124] - 公司于 2018 年 3 月 21 日提交 8 - K 表格当前报告，涉及票据和应付账款转换协议[124] - 公司于 2024 年 9 月 26 日与 Boustead Securities, LLC 和 The Benchmark Company, LLC 签订承销协议，并于 9 月 29 日提交 8 - K 表格当前报告[125] - 公司于 2025 年 6 月 5 日与 Goldeneye 1995, LLC 签订证券购买协议，并于 6 月 6 日提交 8 - K 表格当前报告[125] - 公司于 2025 年 11 月 18 日与相关方签订注册权协议，并于 9 月 19 日提交 S - 1 表格注册声明[125] 公司信息 - 公司于 1998 年 10 月 8 日在内华达州注册成立，2025 年 8 月 15 日公司名称变更为 USBC, Inc.，交易代码变更为“USBC”[46] - 公司执行办公室位于内华达州里诺市东二街 300 号 15 楼，电话 775 - 239 - 7673，网站为 www.usbc.xyz[47] - 公司为“小型报告公司”，符合联邦证券法规定，有资格享受减少的公开公司报告要求[11] - 公司为“较小报告公司”，非关联方持有的股票市值低于 7 亿美元且最近财年的年收入低于 1 亿美元[45] - 若满足非关联方持有的股票市值低于 2.5 亿美元或年收入低于 1 亿美元且非关联方持有的股票市值低于 7 亿美元，公司可能继续为较小报告公司[45] - 公司与 Jones 签订销售协议，初始最高可售普通股总价为 500 万美元，2025 年 9 月 5 日提高至 1.45 亿美元[43][44] - 公司有效货架注册声明初始金额为 1.8 亿美元，于 2023 年 12 月 22 日提交，2024 年 1 月 11 日生效[44] 法律相关 - 若证券发行的数量和价格变化在有效注册声明“注册费用计算”表中规定的最高总发行价格的 20%以内，可按规则 424(b)向证券交易委员会提交招股说明书形式反映[127] - 公司承诺在发行期间提交生效后修正案，以包含特定招股说明书、反映相关事实或事件、包含或变更分销计划相关信息等[127] - 为确定《1933 年证券法》下的责任，每次生效后修正案将被视为与其中提供的证券相关的新注册声明[129] - 公司承诺通过生效后修正案将发行终止时仍未售出的证券从注册中移除[129] - 为确定《1933 年证券法》下对购买者的责任，按规则 424(b)提交的招股说明书将被视为注册声明的一部分[130] - 公司被告知美国证券交易委员会认为为董事、高级管理人员和控股股东就 1933 年《证券法》规定的负债提供赔偿违反公共政策且不可执行[132] - 公司注册声明于 2025 年 12 月 31 日在内华达州里诺市签署[134] - 首席财务官 Kitty Payne 于 2025 年 12 月 31 日签署注册声明[135] - 首席执行官、总裁兼董事长 Robert Gregory Kidd 于 2025 年 12 月 31 日签署注册声明[135] - 董事兼副董事长 Linda Jenkinson 于 2025 年 12 月 31 日签署注册声明[135] - 董事 Ronald P. Erickson 于 2025 年 12 月 31 日签署注册声明[135] - 董事 Jon Pepper 于 2025 年 12 月 31 日签署注册声明[135] - 董事 William A. Owens 于 2025 年 12 月 31 日签署注册声明[135] - 董事 Ichiro Takesako 于 2025 年 12 月 31 日签署注册声明[135] - 董事 Larry K. Ellingson 于 2025 年 12 月 31 日签署注册声明[135]

公司股价与交易表现 - 公司股票在周五交易时段上涨3.8%，股价最高触及2.17美元，最终报收于2.1390美元，前收盘价为2.06美元 [6] - 当日成交量为612,050股，较平均会话成交量381,756股增长60% [6] - 公司50日移动平均线为2.14美元，200日移动平均线为2.33美元 [1] 公司财务与估值指标 - 公司市值为1604万美元，市盈率为负0.33，贝塔系数为1.83 [1] - 对冲基金及其他机构投资者持有公司23.96%的股份 [2] 机构投资者动态 - 多家对冲基金在近期建仓公司股票：Cerity Partners LLC在第二季度新建价值约15.8万美元的头寸，Corient Private Wealth LLC在第二季度新建价值约9.9万美元的头寸，Bard Financial Services Inc.在第三季度新建价值约8万美元的头寸，United Capital Management of KS Inc.在第二季度新建价值约4.9万美元的头寸 [2] 公司业务与技术 - 公司是一家生命科学公司，致力于基于其专有的Bio-RFID平台开发非侵入式传感解决方案 [3] - 该技术采用低功率射频光谱扫描皮肤，能够无需抽血或指尖采血即可检测血糖、水合水平和酒精浓度等生物化学标志物 [3] - 通过对反射的电磁波应用复杂的信号处理算法，公司旨在提供实时、连续的监测设备，这可能改变医疗保健和健康领域的标准实践 [3] - 公司正专注于通过临床验证研究和监管途径推进其旗舰原型设备 [4]

财务数据关键指标变化：净亏损与现金流 - 2025财年净亏损为2212.3万美元，较2024财年的1658.2万美元亏损扩大554.1万美元[201][206] - 2025财年调整后息税折旧摊销前利润为-892.3万美元，较2024财年的-1175.0万美元有所改善[212] - 公司运营活动净现金使用在2025财年为759.6万美元，较2024财年的1282.9万美元有所改善[215] - 2024财年净亏损为1658.2万美元，运营活动净现金使用为1282.9万美元[217] 成本和费用 - 2025财年研发费用为175.3万美元，较2024财年的611.4万美元减少436.1万美元[201][203] - 2025财年销售、一般及行政费用为1629.4万美元，较2024财年的910.9万美元增加718.5万美元[201][204] - 2025财年其他净支出为425.0万美元，较2024财年的135.9万美元增加289.1万美元[201][205] - 公司2025财年确认非现金股权激励费用为877.4万美元，而2024财年为331.8万美元[212] 现金、营运资本与融资活动 - 截至2025年9月30日，公司现金及现金等价物为882.2万美元，营运资本为601.8万美元[207] - 2025财年融资活动净现金流入为1330.7万美元，主要来自Goldeneye 1995 LLC的1500万美元资本投资[220][221] - 公司偿还了Lind Global Fund II LP的约235万美元本票[219] 业务发展与合作 - 2025年10月23日，公司宣布与Uphold和Vast Bank初步合作，推出全球首个零售型美元计价代币化存款产品[198] 资本结构与资产处置 - 公司于2025年8月6日发行约3.578亿股普通股，每股0.335美元，总对价包括1000枚比特币和1500万美元现金[191] - 公司通过交易消除了所有流通在外的优先股和可转换债务，并将授权资本从750万股大幅增加至7.5亿股[214] 数字资产持有与使用 - 截至2025年9月30日，公司持有约1003枚比特币，账面价值约为1.15亿美元[195] - 截至2025年9月30日，公司有价值约3450万美元的数字资产被质押作为衍生品交易策略的抵押品[228] 运营现金流构成 - 2025财年净亏损为2212.3万美元，但被188.3万美元的营运资本变动和1264.4万美元的非现金支出部分抵消[216] - 2025财年非现金支出主要包括740.7万美元的股权激励和118.6万美元的债务发行成本摊销等[216] 管理层讨论与未来展望 - 公司预计将继续产生运营亏损，其持续运营能力取决于通过股权或债务融资筹集额外资金的能力[223] - 管理层认为基于当前预测，公司有足够资源满足未来十二个月的义务，但之后的运营将取决于市场条件和数字存款计划的财务表现[226]

股权交易 - 出售股东拟出售最多367,634,098股普通股，每股面值0.001美元[7][8][36][54][87] - 2025年8月6日向Goldeneye发行357,815,000股普通股，每股0.335美元，总价为1000个比特币（价值1.14145449亿美元）加1500万美元现金[23] - 截至2025年9月15日，公司已发行普通股数量为388,143,679股[36] - 2022 - 2025年因认股权证行权、可转换票据转换、服务等多种原因发行多批普通股并获得相应资金[100][101][102][103][105][106][107][108][109][112][113][114][115] 财务数据 - 截至2025年9月15日，公司比特币持有量约1000个，价值1.158亿美元[25] - 2024年12月31日与Jones签订销售协议，初始总发行价最高500万美元，2025年9月5日增至1450万美元[29][30] - 2025年9月15日，公司普通股在NYSE American LLC的最后报告售价为每股0.74美元[10] - 公司将支付的普通股注册费用总计约为96,650美元[70][91] 公司性质与变更 - 公司是“较小报告公司”，非关联方持股市值低于7亿美元且最近财年营收低于1亿美元[31] - 公司于1998年10月8日在内华达州注册成立，8月15日公司名称改为USBC, Inc.，交易代码改为“USBC”[32] 产品与策略 - USBC代币是美元计价代币，可在USBC移动应用上全额赎回并获得高收益奖励[26] - 公司宣布建立比特币金库，将比特币作为主要储备资产，用于产生收益和提供流动性[24] 协议与责任 - 2024 - 2025年公司与多家机构签订多种协议，如购买协议、销售协议等[119] - 公司将为出售股东赔偿相关责任，出售股东可能需为公司赔偿特定民事责任[70] - 公司与董事和高管签订单独赔偿协议，拥有董事和高管责任保险政策[96][97] 证券法规 - 出售股东可按1933年《证券法》修订案下的规则144出售股份，也可选择其他豁免方式[68] - 出售股东和参与发行的人员受1934年《证券交易法》及相关规则约束[69] - 若证券发售数量和价格变化导致最大总发售价格变化不超过20%，可按规则424(b)向证券交易委员会提交招股说明书形式反映[121]

公司并购交易调查 - CureVac N V 拟以每股5 46美元的价格通过换股方式出售给BioNTech SE 交易完成后CureVac股东预计将持有BioNTech 4%至6%的股份 [1] - Know Labs Inc 拟出售给Goldeneye 1995 LLC [2] - Volato Group Inc 拟与M2i Global Inc合并 交易完成后Volato现有股东将持有合并后公司约10%的股份 [2] - Heliogen Inc 拟出售给Zeo Energy Corp Heliogen股东将获得Zeo A类普通股 总价值约1000万美元 每股价格为1 5859美元 最终对价将根据Heliogen净现金情况进行调整 [3] 法律调查内容 - 调查涉及潜在违反联邦证券法和/或违反股东信托义务的行为 [1][2][3] - 调查方可能寻求为股东争取更高对价 更多交易信息披露或其他救济措施 [4] - 调查方采用风险代理收费模式 股东无需预先支付法律费用 [4] 股东权利告知 - 鼓励相关公司股东联系法律公司了解自身权利和选项 [5] - 法律公司曾代表全球投资者处理证券欺诈案件 成功推动公司改革并追回数百万美元损失 [5]

CureVac N V (Nasdaq - CVAC) - BioNTech SE将以每股5 46美元的价格收购CureVac所有股份 交易总价值约12 5亿美元 [2] - 交易完成后 CureVac股东将持有BioNTech 4%至6%的股权 [2] - 调查关注CureVac董事会是否履行了受托责任 包括交易对价是否公平 [2] Know Labs Inc (NYSE American - KNW) - Goldeneye 1995 LLC将以每股0 335美元的价格收购Know Labs 对价包含1000枚比特币及现金用于清偿债务和补充营运资金 [4] - 调查聚焦董事会是否在交易过程中保障了股东权益 包括估值合理性 [4] Volato Group Inc (NYSE American - SOAR) - 与M2i Global合并后 M2i Global将持有Volato Group 90%的普通股 [6] - 调查涉及董事会是否妥善处理了股东权益稀释问题 [6] Heliogen Inc (OTC - HLGN) - Zeo Energy将以价值约1000万美元的Class A普通股收购Heliogen 每股作价1 5859美元 [8] - 最终对价将根据Heliogen净现金状况调整 [8] - 调查重点为董事会是否确保交易过程公平及估值合理 [8]

公司并购调查 - Halper Sadeh LLC正在调查Know Labs Inc (NYSE American: KNW)出售给Goldeneye 1995 LLC的交易可能存在违反联邦证券法和/或违反股东信托义务的情况 [1] - Halper Sadeh LLC正在调查Elevation Oncology Inc (NASDAQ: ELEV)出售给Concentra Biosciences LLC的交易 根据交易条款 Elevation股东将获得每股0.36美元现金 外加一项不可交易的或有价值权 该权利包括(i)超过2640万美元的净现金的100% (ii)交易完成后五年内处置EO-1022所获净收益的80% [1] - Halper Sadeh LLC正在调查Crown Electrokinetics Corp (OTCMKTS: CRKN)以每股3.15美元出售给Crown EK Acquisition LLC的交易 [2] 股东权益保护 - Halper Sadeh LLC可能寻求为股东争取更高的对价 要求披露更多交易相关信息 或代表股东争取其他救济和利益 公司采用风险代理收费模式 股东无需预先支付律师费或费用 [3] - 股东可免费联系Halper Sadeh LLC了解其法律权利和选择 联系方式包括电话(212) 763-0060或电子邮件 [4] - Halper Sadeh LLC在全球范围内代表遭受证券欺诈和公司不当行为侵害的投资者 其律师在推动公司改革和为受欺诈投资者追回数百万美元方面发挥了重要作用 [4]

Provident Bancorp收购案 - Provident Bancorp将被NB Bancorp收购 股东可选择每股换取0.691股NB Bancorp普通股或13美元现金[1] Know Labs收购案 - Know Labs将被Goldeneye 1995 LLC收购 未披露具体交易条款[2] Heliogen收购案 - Heliogen将被Zeo Energy Corp收购 股东将获得Zeo的A类普通股 总价值约1000万美元 每股定价1.5859美元 最终金额将根据Heliogen净现金调整[3] 律师事务所调查内容 - 调查重点包括证券法潜在违规行为及对股东信义义务的违反[1][2][3] - 可能寻求提高股东对价 要求额外信息披露或其他救济措施[4] - 采用风险代理收费模式 股东无需预付法律费用[4] 律师事务所背景 - 专门代理全球证券欺诈及公司不当行为受害者案件[5] - 曾推动公司改革并为投资者追回数百万美元损失[5]

公司调查 - Halper Sadeh LLC正在调查Know Labs Inc (NYSE American: KNW)向Goldeneye 1995 LLC出售可能违反联邦证券法和/或对股东违反信托义务的行为 [1] - Halper Sadeh LLC同时调查Heliogen Inc (OTCQX: HLGN)向Zeo Energy Corp出售的交易 [2] 交易细节 - Heliogen股东将在交易完成后获得Zeo Energy Corp的A类普通股 总价值约1000万美元 基于每股1.5859美元的价格计算 [2] - Heliogen交易价格将根据公司净现金情况进行调整 [2] 股东权益 - 调查可能为股东寻求更高的对价 额外的信息披露或其他救济和利益 [3] - 股东可免费联系Halper Sadeh LLC讨论法律权利和选择 [4] - 公司采用风险代理收费模式 股东无需预先支付法律费用 [3] 公司背景 - Halper Sadeh LLC是一家投资者权益律师事务所 代表全球受害于证券欺诈和公司不当行为的投资者 [4] - 该律所律师曾在公司改革和为受欺诈投资者追回数百万美元方面发挥重要作用 [4]

财务数据关键指标变化 - 2025年前三个月，公司研发费用为418,207美元，较2024年同期的2,175,245美元大幅减少[12] - 2025年前三个月，公司净亏损为3,579,036美元，较2024年同期的5,397,664美元有所收窄[12] - 2025年前六个月，公司净亏损为8,244,544美元，较2024年同期的8,844,288美元有所收窄[12] - 2025年前三个月，公司利息收入为2,531美元，较2024年同期的45,243美元大幅减少[12] - 2025年前三个月，公司利息费用为1,374,045美元，较2024年同期的716,814美元大幅增加[12] - 2025年前六个月，公司债务结算损失为728,298美元，2024年同期无此项损失[12] - 截至2025年3月31日，公司现金及现金等价物为443,913美元，较2024年9月30日的3,110,755美元大幅减少[9] - 2025年3月31日，公司总资产为924,185美元，较2024年9月30日的3,664,428美元减少约74.8%[9] - 2025年3月31日，公司总负债为6,807,734美元，较2024年9月30日的5,820,629美元增加约17%[9] - 截至2025年3月31日，公司股东权益赤字为5,883,549美元，较2024年9月30日的2,156,201美元大幅增加[9] - 截至12月31日，公司净亏损3446624美元[16] - 员工期权费用为616317美元[16] - 因服务发行普通股170413美元[16] - 行使认股权证发行普通股17871715美元[16] - 系列C和D优先股股息费用98609美元[16] - 票据和认股权证延期费用594761美元[16] - 与债务发行相关的股票和认股权证发行1035860美元[16] - 截至3月31日，公司净亏损5397664美元[16] - 2024年10月1日员工股票期权补偿费用为550,703[17] - 2024年10月1日C类和D类优先股的视同股息为32,552[17] - 2024年10月1日普通股发售数量为31,250，金额为1,250[17] - 2024年10月1日为偿还债务发行普通股数量为45,455，金额为1,818[17] - 2024年12月31日净亏损为3,914,900[17] - 2024年12月31日员工股票期权补偿费用为593,681[17] - 2024年12月31日C类和D类优先股的视同股息为23,662[17] - 2025年3月31日净亏损为5,883,549[17] - 2025年上半年净亏损为8,244,544，2024年同期为8,844,288[20] - 2025年上半年折旧和摊销为17,045，2024年同期为38,367[20] - 经营活动净现金使用为319.7547万美元，投资活动净现金使用为1.2696万美元，融资活动净现金提供为53.0705万美元[21] - 现金及现金等价物期末余额为44.3913万美元，期初余额为311.0755万美元[21] - 截至2025年3月31日，公司现金及现金等价物为44.3913万美元，净营运资金赤字为618.9548万美元[29] - 2024年12月12日，公司进行注册直接发行，总收益约30万美元[30] - 截至2025年3月31日的六个月内，公司发行37.9451万股，获得收益51.0705万美元[32] - 2025年和2024年3月31日止三个月，研发费用分别为41.8207万美元和217.5245万美元[41] - 2025年和2024年3月31日止六个月，研发费用分别为122.0309万美元和366.1633万美元[41] - 2025年和2024年3月31日止三个月，广告营销成本分别为1万美元和5.8866万美元[42] - 2025年和2024年3月31日止六个月，广告营销成本分别为1万美元和10.4365万美元[42] - 截至2025年3月31日，公司已发行并流通的普通股为3,541,707股，而2024年3月31日为2,062,804股[52][53] - 截至2025年3月31日，公司的可转换债券为5,493,066美元，可转换为596,871股普通股；2024年3月31日，可转换债券为7,561,939美元，可转换为345,507股普通股[52][53] - 2025年3月31日和2024年3月31日止三个月的总折旧费用分别为7,162美元和19,643美元；六个月的总折旧费用分别为17,045美元和38,367美元[59] - 截至2025年3月31日和2024年9月30日，公司的总经营租赁负债分别为287,214美元和358,288美元；使用权资产分别约为281,347美元和337,703美元[61] - 2025年和2024年3月31日止三个月，公司确认的租赁总成本分别为33,037美元和50,860美元；六个月分别为66,074美元和113,305美元[62] - 截至2025年3月31日和2024年9月30日，公司的可转换应付票据分别为4,966,065美元和4,723,506美元[64] - 公司欠Clayton A. Struve 1,595,000美元，截至2025年3月31日和2024年9月30日的应计利息分别为105,322美元和101,852美元[65] - 公司欠Ronald P. Erickson及其关联方1,879,515美元，截至2025年3月31日的应计利息为113,443美元[69] - 2025年3月31日止六个月，公司因可转换本票的向下调整触发事件确认债务折扣29,683美元[72] - 发生违约事件时，公司需支付Lind相当于当时未偿还本金120%的金额，2025年1月29日，纽交所宣布暂停公司普通股交易并启动摘牌程序，公司在截至2025年3月31日的六个月内记录了624,000美元的一次性违约罚款和124,600美元的利息费用[77][78] - 截至2025年3月31日和2024年3月31日的六个月内，公司分别记录了665,123美元和100,029美元与该证券购买协议相关的债务发行成本摊销[82] - 2024年12月12日，公司以9.60美元/单位出售普通股和认股权证组合，触发降价事件，公司在截至2025年3月31日的六个月内确认了1,039,281美元的债务折扣，并记录了274,015美元的利息费用[84] - 2025年2月28日，公司与1800 Diagonal Lending LLC签订本票，发行236,900美元本票，收到200,000美元，本票到期余额为265,328美元，产生费用6,000美元，原始利息折扣30,000美元和利息费用28,428美元[87] - 2025年2月19日，公司进行1比40的反向股票分割，授权普通股数量从300,000,000股减少到7,500,000股，已发行和流通的普通股数量从112,423,912股减少到约2,810,598股[90] - 截至2025年3月31日，认股权证相关信息：期初1,233,547股，加权平均行权价26.58美元；本期发行34,688股，行权价9.60美元；没收1,188股，行权价87.98美元；期末1,267,047股，加权平均行权价23.35美元[108] - 2025年3月31日，公司股票期权相关信息：期初687,668份，加权平均行权价32.54美元；本期授予7,500份，行权价9.60美元；没收81,702份，行权价41.73美元；期末613,466份，加权平均行权价31.04美元[111] - 截至2025年3月31日的六个月内，公司记录与认股权证延期相关的利息费用513,499美元[107] - 2025年3月31日和2024年3月31日止三个月和六个月，公司记录的所得税拨备均为0美元，有效税率均为0%[113] - 截至2025年3月31日和2024年9月30日，公司对递延所得税资产保留全额估值备抵[115] - 2025年3月31日后，公司与JonesTrading发行1,329,276股股票，获得收益773,917美元；发行1,946,369股普通股偿还可转换债务本金，总价值758,600美元[122][123] - 2025年3月31日后，公司员工、董事会成员和顾问自愿取消购买599,715股公司普通股的股票期权授予，并向他们发行720,000股公司普通股[123][124] - 2025年第一季度研发费用为41.8万美元，较2024年的217.5万美元减少175.7万美元，降幅80.8%[193] - 2025年第一季度销售、一般和行政费用为179万美元，较2024年的255.1万美元减少76.1万美元，降幅29.8%[193] - 2025年第一季度净亏损为357.9万美元，较2024年的539.8万美元减少181.9万美元，降幅33.7%[193] - 2025年前六个月研发费用为122万美元，较2024年的366.1万美元减少244.1万美元，降幅66.7%[201] - 2025年前六个月销售、一般和行政费用为375.5万美元，较2024年的453.9万美元减少78.4万美元，降幅17.3%[201] - 2025年前六个月其他费用净额为327万美元，较2024年的64.4万美元增加262.6万美元，增幅407.8%[201] - 2025年前六个月净亏损为824.5万美元，较2024年的884.4万美元减少59.9万美元，降幅6.8%[201] 各条业务线表现 - 公司采用两层产品策略，核心是将无创平台技术应用于医疗诊断，重点是血糖监测，同时关注KTL计划及快速上市的应用[153] - 公司拥有超300项活跃专利资产，于2025年1月21日宣布推出Know Labs Technology Licensing (KTL)，2月6日宣布该项目全面运营[129][130] - 公司传感器在过去一年收集数十亿数据点以完善算法，是KnowU可穿戴连续血糖监测原型设备的核心组件[136] - 2024年内部临床研究显示，公司专有射频介电传感器无创测量血糖的总体平均绝对相对差异（MARD）为11.1%[139][140] - 2023年与梅奥诊所合作的研究表明，Bio - RFID体外定量三种不同分析物的准确率达100%[141] - 2023年研究显示，使用lightGBM机器学习模型优化算法后，Bio - RFID™传感器技术测量血糖的MARD为12.9%[143] - 2023年研究表明，应用新数据预处理技术后，Bio - RFID传感器测量血糖的MARD为11.3%，使用3311个观测值[144] - 研究显示，公司技术对个体血糖状态分类的准确率为93.37%，可作为无创糖尿病筛查设备的概念验证[145] - 公司近期研究通过射频传感器在不接触液体情况下检测PVC管内液体pH变化，认为是射频无接触pH测量中首次使用傅里叶分析[151] - 公司于2024年3月31日宣布KnowU™无创可穿戴连续血糖监测工作原型设备，传感器已用于内部临床测试[128] - 公司当前原型传感器每小时收集约150万个数据点[169] - 2024年初公司宣布下一代第一代原型设备KnowU，目前正在进行内部开发[154] - 2025年1月21日公司宣布成立Know Labs Technology Licensing（KTL），致力于将知识产权组合授权给合作伙伴[157] 管理层讨论和指引 - 公司预计在可预见的未来将出现经营亏损，认为有足够现金和运营费用灵活性运营至2025年6月30日[29] - 2024年9月27日公司收到NYSE American通知不符合最低股东权益要求，10月27日提交恢复合规计划，12月10日计划被接受，期限至2026年3月27日；2025年1月29日NYSE Regulation决定暂停公司普通股交易并启动摘牌程序[186][187] - 2025年2月18日公司宣布1比40的反向股票分割，2月19日生效，目的是满足普通股每股价格要求以维持在NYSE American的上市[188] - 2025年2月28日，NYSE Regulation撤销摘牌决定并解除公司普通股交易暂停，3月5日恢复交易[189] - 公司需在2026年3月27日前重新符合NYSE American持续上市标准，否则可能再次面临摘牌[190] 其他没有覆盖的重要内容 - 2024年3月2日，公司租赁位于西雅图的