财务数据整体情况 - 截至2020年12月31日，公司总资产为7.82亿美元，较9月30日的2.23亿美元大幅增长[16] - 截至2020年12月31日，公司现金为2563.19万美元，较9月30日的312.62万美元显著增加[16] - 截至2020年12月31日，公司普通股发行和流通股数为2407.05万股，较9月30日的1739.10万股增加[16] - 截至2019年9月30日，优先股100万股，普通股4679018股，股东权益总计18885341美元；截至2019年12月31日，优先股175万股，普通股4868911股，股东权益总计17605356美元[24] - 2020年第四季度净亏损7167530美元，2019年第四季度净亏损1916254美元[27] - 2020年第四季度经营活动净现金使用量为6833578美元，2019年为885386美元；投资活动净现金使用量为2427972美元，2019年为509447美元；融资活动净现金收入为31767261美元，2019年为 - 67467美元[27] - 过去几年公司发展基础设施和软件平台时持续亏损，2020年第四季度净亏损7167530美元，已通过出售股权证券筹集额外资金，截至2020年12月31日，营运资金为28711558美元[46] - 2020年第四季度和2019年第四季度公司营收分别为2257570美元和976824美元[78] - 截至2020年12月31日和9月30日，公司现金分别为25631913美元和3126202美元，无现金等价物[78] - 截至2020年12月31日和9月30日，合同资产中合同未完工部分分别为906美元和4103美元，无未开票应收款；合同负债分别为63603美元和64108美元[64] - 截至2020年12月31日和9月30日，应收账款坏账准备均为42970美元[84] - 截至2020年12月31日和9月30日，贸易应收账款中保留款分别为0美元和615美元[85] - 截至2020年12月31日，公司银行账户中超出FDIC限额的现金余额为25379232美元[92] - 截至2020年12月31日和2020年9月30日，保修成本及相关负债均为0美元[93] - 截至2020年12月31日，有1562092股因行使未行使的期权和认股权证而可发行的股份被排除在稀释性计算之外[96] - 2020年12月31日和2019年12月31日止三个月，公司未记录减值费用[98] - 2020年12月31日和2019年12月31日止三个月，公司对无限期无形资产和商誉进行评估，未发现减值[100] - 截至2020年12月31日，公司长期债务的账面价值按公允价值531169美元列示[105] - 截至2020年12月31日，公司金融工具按公允价值计量的总额为1731275美元，其中一级136500美元，三级1594775美元[110] - 截至2020年9月30日，公司金融工具按公允价值计量的总额为2825269美元，其中一级210000美元，三级2615269美元[112] - 2020年9 - 12月，衍生资产公允价值变动损失为1020494美元[112] - 截至2020年12月31日和9月30日，资本化软件净值分别为936,917美元和976,203美元[156] - 2020年和2019年第四季度资本化软件摊销费用均为39,286美元[157] - 2020年12月31日无形资产净值为1364.0421万美元，9月30日为704.9656万美元[160] - 2020年和2019年第四季度无形资产摊销费用分别为86.7205万美元和61.3115万美元[161] - 公司预计未来5年及以后无形资产摊销费用总计1364.0421万美元[162] - 2020年12月31日固定资产净值为648.4137万美元，9月30日为11.7994万美元[163] - 2020年和2019年第四季度固定资产折旧费用分别为22.3907万美元和1.3662万美元[164] - 2020年和2019年第四季度利息费用分别为3987美元和0美元[170] - 截至2020年9月30日，票据已全部转换为公司普通股，2020年和2019年第四季度债务折扣累计计入利息费用分别为0美元和135.4795万美元[189] - 截至2020年12月31日，公司经营租赁使用权资产和经营租赁负债均为86.5441万美元，加权平均折现率为10%，加权平均租赁期限为1.39年[192][193] - 2020年和2019年第四季度，经营租赁总成本分别为11.7223万美元和2.1318万美元，计入行政费用[194] - 截至2020年12月31日，公司融资租赁加权平均租赁期限为3.02年，加权平均折现率为8.6%，租赁负债现值为99.1384万美元[195][196] - 截至2020年12月31日，公司授权股本包括3500万股普通股和1000万股优先股，已发行和流通普通股2407.0531万股，优先股175万股[201] 收入情况 - 2020年第四季度，公司净收入为225.76万美元，较2019年同期的97.68万美元增长131.11%[18] - 2020年第四季度，公司毛利润为92.47万美元，较2019年同期的9.41万美元增长882.68%[18] - 2020年第四季度，公司销售商品收入为108.80万美元，较2019年同期的92.54万美元增长17.57%[18] - 2020年第四季度，公司服务、软件及相关收入为43.61万美元，较2019年同期的5.14万美元增长748.44%[18] - 2020年第四季度，公司数字货币挖矿收入为73.34万美元，2019年同期无此项收入[18] - 2020年第四季度数字货币新增733410美元，销售实现收益49918美元，销售数字货币375887美元，期末余额为407441美元[82] 费用情况 - 2020年第四季度，公司专业费用为171.27万美元，较2019年同期的151.66万美元增长12.93%[18] - 2020年第四季度，公司向Blue Chip Accounting支付会计等服务费用3万美元和租金4575美元，Blue Chip由首席执行官持股50% [199] 业务领域与范围 - 公司自2014年3月起涉足替代能源领域，2020年12月起进入数字货币挖矿领域[31] - 2016 - 2020年期间，公司进行多项收购，包括CleanSpark LLC、Pioneer Critical Power Inc.、p2klabs Inc.、GridFabric LLC和ATL Data Centers LLC等[32][33][34][35][36] - 公司业务包括能源业务、数字代理业务和数字货币挖矿业务，能源业务通过多个子公司提供不同服务，数字代理业务通过p2kLabs Inc.提供服务，数字货币挖矿业务通过ATL Data Centers LLC开展[40][41][42][43][44] - 公司目前有三个可报告的财务报告业务部门[114] 财务报表编制 - 合并财务报表包含公司及其子公司账户，合并时消除所有重大公司间交易[47] - 编制财务报表需管理层进行估计和假设，实际结果可能与估计不同，重大估计包括商誉减值等多项内容[48][50] - 公司按照FASB的ASC 606准则确认收入，需遵循五个步骤评估收入确认[51] - 工程和建设合同按投入法确认收入，客户付款通常在开票后30 - 45天到期[54] - 服务合同在服务执行且可开票时确认收入，客户付款通常在开票后30天到期[55] - 非定制设备销售在客户取得控制权时确认收入，开票条款通常与发货一致[58] - 长期产品服务协议期限1 - 10年，收入按直线法确认，定期开票[63] 公司收购与合作 - 2020年12月9日公司收购ATL Data Centers LLC，发行1,618,285股受限普通股，承担约690万美元债务，还发行41,708股普通股用于支付交易成本[123][124][125] - 2020年1月31日公司收购p2k Labs, Inc.，总收购价1,688,935美元，包括现金和股权[131] - 2020年8月31日公司收购GridFabric, LLC，收购价最高达140万美元，包括现金和股票[140] - 2019年11月5日公司与International Land Alliance, Inc.达成合作框架，11月6日购买其1,000股B系列优先股，总价50万美元，还获350,000股普通股[146][148] - 假设2019年10月1日完成对GridFabric、p2k Labs和ATL的收购，2020年12月31日净销售额为4,343,169美元，净亏损6,458,903美元[129] - ATL收购中战略合同与数字货币挖矿业务关键投入供应有关，还包括547.5万美元数字货币挖矿设备及相关应付票据[129] - p2k收购中客户名单估值73万美元，设计及其他资产估值12.3万美元，商誉估值95.7388万美元[139] 公司股权与融资 - 2019年12月11日，公司实施1:10的普通股反向股票分割；2019年10月4日，董事会将A类优先股指定数量从100万股增至200万股[202] - 2020年10月2日，公司将授权普通股数量增至3500万股；10月7日，将2017年股权奖励计划期权池从30万股增至150万股[204][205] - 2020年第四季度，公司以每股9美元的价格发行444.4445万股普通股，净收益3705万美元[207] - 2020年第四季度，公司发行23.6万股普通股结算2020财年应计奖金，公允价值190万美元；发行22.2249万股普通股，公允价值54.6万美元[208] - 2018年12月31日发行的525万美元可转换债券于2020年9月30日全部转换为普通股[172][180] - 2019年4月17日发行的1075万美元可转换债券，投资者支付1000万美元，到期日为发行日起两年[181][182] - 2020年3月4日、3月13日和5月1日，公司对两份可转换债券协议进行了修订[178][187] 资产摊销与折旧 - 公司对有限寿命无形资产按2 - 20年进行摊销，如专利摊销15 - 20年，网站摊销3年[158] 公司贷款情况 - 公司长期贷款为53.1169万美元，于2020年5月15日获批，年利率1%，2022年5月7日到期[165][166]

公司业务概况 - 公司提供先进软件和控制技术解决方案，业务包括能源和数字机构两大板块[21] - 公司产品和服务主要服务于北美和拉丁美洲能源市场，11月和12月交付量可能减少[48] - 公司与关键领域的知名公司建立了战略关系，通过直销团队和合作伙伴网络销售产品[51] 公司软件产品 - mPulse软件适用于4KW到100MW及以上的商业、工业等用户[33] - mVSO软件平台可提供分布式能源和微电网系统建模解决方案[37] 公司收入依赖 - 2020和2019财年，分别有58.3%和34.8%的总合并收入与一个客户相关[49] 公司项目投资 - 完成气化技术改进预计投资约50万美元，之后需第三方验证商业可行性[43] 公司供应预期 - 公司认为2021财年关键材料供应不会出现重大延迟或价格大幅上涨[53] 公司竞争情况 - 公司业务各领域均面临竞争，主要竞争因素包括产品特性、价格和性能等[57] - 分布式能源和微电网控制技术较新，主要有施耐德电气、Spirae等8种技术用于商业应用或被广泛研究[61] - 公司气化炉系统预计与大型气化项目竞争，模块化概念使其可轻松扩展或缩减，能同时生产多种产品并降低维护成本，但公司计划专注其他产品[62] 公司平台优势 - 公司平台优势包括技术无关性、用户友好和项目提案工具更准确[60] 公司人员情况 - 截至2020年12月14日，公司有62名员工，其中56名为全职受薪员工[70] 公司亏损情况 - 公司自成立以来累计净亏损1.16402606亿美元，2020财年（截至9月30日）净亏损2334.6143万美元，预计至少在建立稳定的收入基础之前会持续亏损[80] 公司专利情况 - 公司在微电网业务拥有专利号为9,941,696 B2等专利，在气化炉业务拥有专利号为9,359,567等专利，专利将于2028 - 2035年开始到期[63][64] 公司法规监管 - 公司业务受环境、职业安全健康等法规监管，虽目前认为合规不会产生重大不利影响，但无法保证未来不会产生重大成本和负债[65][66] 公司产品开发 - 公司持续开发新产品和技术，可能通过许可和/或收购第三方业务和技术来扩大产品范围和知识产权[69] 公司疫情影响 - 公司业务可能受疫情影响，导致供应链中断，对业务、财务状况和经营成果产生不利影响[76][78] 公司行业风险 - 公司所处行业新兴且竞争激烈，难以预测未来成功，可能无法适应技术变革和市场需求变化[81][86] 公司专利保护风险 - 公司依靠专利和专有权利保护技术，但专利可能无法提供充分保护，诉讼可能会扰乱业务并产生重大成本[88][92] 公司融资情况 - 2020年10月9日公司通过包销公开发行获得约4000万美元融资，预计可维持到2021年及以后[115] 公司股份情况 - 公司有权发行1000万股“空白支票”优先股，目前有175万股A系列优先股已发行在外[121] 公司收购情况 - 2020年12月9日公司收购ATL Data Centers LLC，该子公司目前运营3471台比特币矿机，公司有意大幅增加数量[130] 公司运营风险 - 公司依赖供应商和合同制造商，管理不善或无法及时替换可能影响运营和客户关系[95][96] - 产品缺陷或故障引发的诉讼可能增加费用、损害声誉并阻碍业务增长[97][98][99] - 管理层无法妥善管理预期的快速增长，可能影响关键人员留存和业务扩张[100][101] - 管理层缺乏可再生能源和微电网行业经验，可能影响公司决策和运营[102] - 无法吸引和留住足够的熟练专家和工人，可能影响项目开展并增加成本[104][105] - 收购活动存在诸多风险，可能扰乱业务、稀释股权、减少财务资源和损害经营业绩[106][107][108][109] 公司政策风险 - 政府补贴和经济激励措施的减少、取消或到期可能损害公司业务[110][112][113][116] 公司合规风险 - 若公司需按相关法规注册为货币服务业务，可能产生重大合规成本，对业务和经营结果产生重大负面影响[132] 公司加密货币规定 - 若公司持有的加密货币被认定为需按1940年法案注册和报告的投资证券，公司将把持有量限制在资产的40%以下[141] 公司收入来源 - 公司主要收入来源预计为数字货币挖矿，通过提供交易验证服务获得数字货币作为收入，按收到日期的平均现货价格记录[147] 公司办公租赁 - 公司企业办公室位于犹他州，月租金2300美元；转租位于拉斯维加斯的办公室，月租金1525美元[159] - 公司加利福尼亚业务办公室于2018年7月1日起租，租期37个月，截至2021年7月31日每月基本租金4057美元，年租金涨幅3%，2021财年最低租赁付款额为43170美元[160] 公司法律诉讼 - 2020年8月5日，公司对Discover Growth Fund, LLC提起诉讼，寻求宣告性救济和禁令救济[162] - 投资者向JAMS提出仲裁，要求公司发行额外股份，公司回应并提出反诉，还申请紧急禁令救济[165] - 2020年9月21日，仲裁员批准公司紧急临时救济动议，限制投资者多项行动[166] - 公司完成包销公开发行后通知投资者，投资者称通知不足，发行构成触发事件，公司否认该说法[167] 公司数字资产风险 - 公司数字资产不由FDIC或SIPC保护，存于数字资产交易所面临网络安全攻击和财务稳定性风险[155][156] 公司股东情况 - 截至2020年12月14日，公司有223名普通股登记持有人[173] 公司财务数据 - 2020财年公司营收为1002.87万美元，2019财年为453.28万美元[182] - 2020财年公司毛利润为212.09万美元，2019财年为67.17万美元[184] - 2020财年公司运营费用为1726.40万美元，2019财年为1728.55万美元[189] - 2020财年公司净亏损为2334.61万美元，2019财年为2611.69万美元[196] - 2020年10月6日，公司完成股票发行，净现金收益约为3700万美元[198] - 截至2020年9月30日，公司总流动资产为825.19万美元，总资产为2234.01万美元[199] - 2020财年公司经营活动使用现金569.80万美元，2019财年为664.27万美元[200] - 2020财年公司投资活动使用现金238.36万美元，2019财年为67.40万美元[201] - 2020财年公司融资活动提供现金431.37万美元，2019财年为1379.80万美元[202] 公司业绩影响因素 - 能源业务新产品和软件若被市场接受，或增加收入和利润，但无保证会显著改善业绩[206] - 完成收购可能使收入和利润显著变化，新市场增长潜力不确定[207] 公司通胀影响 - 目前通胀未对公司产生重大影响，近期预计也不会有重大影响[208] 公司会计准则影响 - 2019年10月1日起实施的ASU 2018 - 07对公司经营成果和现金流无重大影响[209] - 公司正在评估2019年12月15日后开始的财年实施的ASU 2018 - 15对财务状况和经营成果的影响[210] - 2019年10月1日采用ASC 842，公司在合并资产负债表记录使用权资产和租赁负债各85,280美元，对经营成果和现金流无重大影响[211] 公司关键会计政策 - 公司认为关键会计政策与收入确认、长期资产等有关[215] 公司资产负债表外安排 - 截至2020年9月30日，无资产负债表外安排[216] 公司市场风险信息 - 作为较小报告公司，无需提供市场风险相关信息[217] 公司财务报表资料 - 提供2020年和2019年9月30日的合并财务报表等资料[218]

资产变化 - 公司总资产从2019年9月30日的23,434,252美元减少到2020年6月30日的20,628,304美元[16] - 现金从2019年9月30日的7,838,857美元减少到2020年6月30日的1,955,776美元[16] - 截至2020年6月30日，现金及现金等价物为1,955,776美元，而2019年9月30日为7,838,857美元[64] - 截至2020年6月30日，超过FDIC限额的现金余额为1,705,776美元[73] - 截至2020年6月30日，公司长期债务的账面价值为681,169美元，按公允价值计量[77] - 公司于2020年6月30日的总资产为2,453,473美元，其中421,500美元为Level 1资产，2,031,973美元为Level 3资产[83] - 公司在2020年6月30日的衍生资产和债务证券的公允价值变化为2,031,973美元[84] - 截至2020年6月30日和2019年9月30日，资本化软件分别为117.8982万美元和109.4057万美元[121] - 截至2020年6月30日和2019年9月30日，无形资产分别为1134.8448万美元和1018.8815万美元[120] - 截至2020年6月30日和2019年9月30日，固定资产分别为32.3976万美元和28.7203万美元[123] - 截至2020年6月30日和2019年9月30日，长期贷款分别为68.1169万美元和15万美元[125] - 截至2020年6月30日和2019年9月30日，短期贷款分别为0美元和6.7467万美元[126] - 2020年5月15日，公司获得53.1169万美元的PPP贷款，贷款期限为2年，年利率1%[131] 股东权益 - 公司截至2020年9月30日的总股东权益为18,885,341美元[22] - 公司截至2020年6月30日的总股东权益为18,358,255美元[22] - 公司截至2020年3月31日的总股东权益为12,598,124美元[22] - 公司截至2019年12月31日的总股东权益为17,605,356美元[22] - 公司截至2019年9月30日的总股东权益为16,056,075美元[22] - 公司截至2019年6月30日的总股东权益为30,030,980美元[24] - 公司截至2019年3月31日的总股东权益为23,542,903美元[24] - 公司截至2018年12月31日的总股东权益为19,830,843美元[24] - 公司截至2018年9月30日的总股东权益为16,056,075美元[22] - 公司截至2018年6月30日的总股东权益为16,056,075美元[22] 收入与亏损 - 总收入从2019年6月30日的2,209,542美元增加到2020年6月30日的8,073,781美元[18] - 净亏损从2019年6月30日的14,020,002美元增加到2020年6月30日的16,282,653美元[18] - 每股基本和稀释亏损从2019年6月30日的3.45美元减少到2020年6月30日的2.32美元[18] - 公司截至2020年6月30日的九个月净亏损为16,282,653美元，而去年同期净亏损为14,020,002美元[25] - 公司报告2020年6月30日和2019年6月30日的九个月收入分别为8,073,781美元和2,209,542美元[64] 现金流量 - 公司截至2020年6月30日的九个月经营活动净现金流出为3,679,081美元，而去年同期净现金流出为251,206美元[25] - 公司截至2020年6月30日的九个月投资活动净现金流出为2,667,702美元，而去年同期净现金流出为598,763美元[25] - 公司截至2020年6月30日的九个月融资活动净现金流入为463,702美元，而去年同期净现金流入为13,994,092美元[25] - 公司截至2020年6月30日的九个月现金及现金等价物净减少为5,883,081美元，而去年同期净增加为7,603,301美元[25] - 公司截至2020年6月30日的九个月期末现金及现金等价物为1,955,776美元，而去年同期为8,016,078美元[25] 股票与期权 - 公司截至2020年6月30日的九个月因业务收购发行股票和期权价值为533,935美元[26] - 公司截至2020年6月30日的九个月因债务转换发行股票价值为14,054,876美元，而去年同期为4,725,000美元[26] - 公司截至2020年6月30日的九个月因资产收购发行股票和期权价值为6,070,274美元[26] - 公司截至2020年6月30日的九个月因可转换债务发行股票价值为14,995,000美元[26] - 截至2020年6月30日，有1,503,639股可发行股票的期权和认股权证被排除在外，因其具有反稀释性[76] - 公司于2020年1月31日收购p2k，总购买价格为1,688,935美元，包括1,155,000美元现金、445,000美元的95,699股普通股和88,935美元的26,950股普通股期权[99] - 公司于2019年11月6日购买了ILAL的1,000股Series B优先股，总购买价格为500,000美元[106] - 公司于2020年6月30日记录的ILAL普通股承诺股份的公允价值为171,500美元，每股价格为0.49美元[110] - 公司授权资本包括20,000,000股普通股和10,000,000股优先股，截至2020年6月30日，已发行和流通的普通股为16,123,507股，优先股为1,750,000股[187] - 公司进行了1:10的反向股票分割，于2019年12月11日生效[188] - 公司增加了授权普通股数量从100,000,000股到200,000,000股，但由于反向股票分割，授权股数减少到20,000,000股[189] - 公司发行了1,964,313股普通股，以符合可转换债务协议的条款[198] - 公司发行了22,000股普通股，用于支付独立顾问的服务费用，总价值为$54,000[198] 债务与融资 - 截至2020年6月30日，公司已将所有债券转换为普通股，并在九个月内将8,320,205美元的债务折扣计入利息费用[172] - 投资者在2019年3月6日将1,000,000美元本金和350,000美元利息转换为71,389股公司普通股，转换价格为18.90美元[144] - 2019年7月9日和16日，投资者因股价下跌分别获得45,614股和18,246股普通股，转换价格为15.06美元[145] - 2019年7月19日，投资者将500,000美元本金和175,000美元利息转换为45,109股普通股，转换价格为15.00美元[146] - 2019年8月23日和9月16日，投资者因股价下跌分别获得43,721股和61,500股普通股，转换价格分别为7.60美元和7.30美元[148] - 2019年10月17日和12月5日，投资者因股价下跌分别获得90,000股和97,100股普通股，转换价格分别为3.74美元和3.15美元[149] - 2020年2月10日和21日，投资者因股价下跌分别获得100,000股和108,770股普通股，转换价格分别为3.15美元和2.69美元[150] - 2020年3月2日和5日，投资者因股价下跌分别获得167,100股和154,835股普通股，转换价格分别为1.87美元和1.83美元[151] - 2020年3月13日和20日，投资者因股价下跌分别获得116,000股和163,800股普通股，转换价格为1.50美元[152] - 2020年4月15日，投资者将1,250,000美元本金和437,500美元利息转换为1,125,000股普通股，转换价格为1.50美元[153] 合同与应收款 - 截至2020年6月30日和2019年9月30日，合同资产分别为0美元和57,077美元[54] - 截至2020年6月30日和2019年9月30日，合同负债分别为149,493美元和499,401美元[54] - 截至2020年6月30日和2019年9月30日，应收账款净额分别为400,741美元和254,570美元[65] - 截至2020年6月30日和2019年9月30日，保留应收款分别为171,513美元和159,989美元[66] 会计政策与标准 - 公司采用公允价值会计处理公开持有的股权证券，其未实现收益或损失反映在合并损益表中[72] - 公司于2020年6月30日记录的衍生资产的公允价值为1,544,185美元，使用Black-Scholes模型进行估值，输入参数包括0.13%的无风险利率、1个月的预期期限、131%的预期波动率和0%的预期股息[109][112] - 公司于2019年10月1日采用ASU 2016-02租赁标准，记录了85,280美元的使用权资产和相应的租赁负债[89] - 公司于2019年10月1日采用ASU 2018-07，对非员工股票期权会计进行了修改，未对公司的运营结果或现金流产生重大影响[86] - 公司正在评估ASU 2018-15对云服务合同实施成本会计的影响[87] - 公司正在评估ASU 2017-04对商誉后续计量的影响[90] 合资企业 - 公司于2020年4月6日与第三方合作伙伴成立合资企业，投资66万美元用于采购个人防护设备（PPE）[115] - 截至2020年6月30日，公司从合资企业中确认其他收入2万美元[116] - 截至2020年6月30日，公司持有的合资企业账户余额为66万美元，作为对第三方的应收款[116] - 2020年7月7日，公司从合资企业收回初始资本66万美元[117] 管理层与薪酬 - 公司执行了与Zero Positive, LLC的协议，Huber在2020年6月30日前的九个月内赚取了$125,154，在2019年同期赚取了$127,772[181] - 公司向Zero Positive, LLC发行了90,000份股票期权，每份行权价为$8.00，总价值为$2,607,096，截至2020年6月30日，已有62,857份期权行权，公司记录了$372,442的费用[182] - 公司与前CEO Matthew Schultz签订了咨询协议，Schultz在2020年6月30日前的九个月内赚取了$0，在2019年同期赚取了$353,140，并在担任董事会主席期间获得了$189,000的补偿[183] - 公司支付了$49,500的费用和$176,000的报销费用给与Schultz相关的组织，用于投资者关系和咨询服务[184] - 公司同意向非执行独立董事支付每月$2,500，McNeill在2020年6月30日前的九个月内赚取了$22,500，Beynon和Wood各自赚取了$22,500[185]

公司财务状况 - 截至2020年3月31日，公司总资产为2249.07万美元，较2019年9月30日的2343.43万美元有所下降[16] - 2020年3月31日，公司总负债为989.25万美元，较2019年9月30日的454.89万美元大幅增加[16] - 2020年3月31日，公司股东权益为1259.81万美元，较2019年9月30日的1888.53万美元减少[16] - 截至2020年3月31日，公司发行并流通的普通股为574.51万股，较2019年9月30日的467.90万股增加[16] - 截至2020年3月31日，公司发行并流通的A类优先股为175.00万股，较2019年9月30日的100.00万股增加[16] - 截至2020年3月31日，公司优先股为1,750,000股，普通股为5,745,115股，额外实收资本为1.13378444亿美元，累计亏损为1.00787815亿美元，股东权益总额为1259.8124万美元[22] - 2020年3月31日结束的六个月净亏损为773.1352万美元，2019年同期为1004.8091万美元[24] - 2020年3月31日结束的六个月经营活动净现金使用量为126.3055万美元，2019年同期为250.7862万美元[24] - 2020年3月31日结束的六个月投资活动净现金使用量为200.1825万美元，2019年同期为35.668万美元[24] - 2020年3月31日结束的六个月融资活动净现金使用量为6.7467万美元，2019年同期为提供401.7026万美元[24] - 2020年现金净减少333.2347万美元，期初现金为783.8857万美元，期末现金为450.651万美元；2019年现金净增加115.2484万美元，期初现金为41.2777万美元，期末现金为156.5261万美元[24] - 2020年现金支付利息为7606美元，2019年为49750美元[24] - 2020年3月31日止六个月，公司净亏损773.1352万美元，营运资金为371.3881万美元[39] - 2020年3月31日和2019年9月30日，合同资产中合同在建工程分别为4282美元和57077美元，预付款分别为61.1万美元和36万美元[52] - 2020年3月31日和2019年9月30日，公司记录的合同负债分别为59.0241万美元和49.9401万美元[52] - 2020年和2019年截至3月31日的六个月，公司报告的收入分别为463.5107万美元和98.6806万美元[62] - 2020年3月31日和2019年9月30日，公司现金分别为450.651万美元和783.8857万美元，无现金等价物[62] - 2020年3月31日和2019年9月30日，应收账款分别扣除了373,285美元和254,570美元的坏账准备[63] - 2020年3月31日和2019年9月30日，保留应收账款分别为158,300美元和159,989美元，包含在贸易应收账款余额中[64] - 2020年3月31日，现金余额超出FDIC限额4,256,510美元，公司认为无重大信用风险[71] - 截至2020年3月31日，有9,603,552股因行使未偿还期权、认股权证和可转换债务而可发行的股份被排除在稀释计算之外[73] - 公司长期债务账面价值按公允价值10,900,000美元列示[74] - 2020年3月31日，按公允价值计量的金融工具总额为1,533,635美元，其中一级252,000美元，三级1,281,635美元[78] - 截至2020年3月31日，资本化软件净值为106.0417万美元，2019年9月30日为105.5197万美元[108] - 截至2020年3月31日，无形资产净值为732.8789万美元，2019年9月30日为743.0082万美元[110] - 截至2020年3月31日，固定资产净值为14.3895万美元，2019年9月30日为14.507万美元[112] - 截至2020年3月31日，长期应付贷款为15万美元，与2019年9月30日持平；短期应付贷款为0，2019年9月30日为6.7467万美元[119][120] - 2020年3月31日止六个月，资本化软件摊销费用为7.9705万美元，2019年为68.9741万美元；无形资产摊销费用为126.9293万美元，2019年为63.5955万美元；固定资产折旧费用为3.2071万美元，2019年为2.1164万美元[109][111][113] - 2020年3月31日，首笔债券本金125万美元，未摊销债务折扣42.7502万美元，净值82.2498万美元[140] - 2020年3月31日，该债券本金1075万美元，未摊销债务折扣562.5342万美元，净值512.4658万美元[153] - 2019年10月1日，公司采用新租赁准则，记录使用权资产和租赁负债8.528万美元，2020年3月31日分别为6.3554万美元和6.4033万美元[155][156] - 2020年和2019年截至3月31日六个月，总经营租赁成本分别为4.8459万美元和3.8523万美元[158] - 2020财年（截至9月30日）收入为25,448美元，2021财年为43,170美元，总租赁付款为68,618美元，租赁负债现值为64,033美元[159] - 截至2020年3月31日，公司授权股本包括20,000,000股普通股和10,000,000股优先股，已发行和流通普通股5,745,415股，优先股1,750,000股[168] - 截至2020年3月31日，流通认股权证数量为1,314,063股，加权平均行使价格为21.62美元，加权平均剩余期限为2.40年，内在价值为88,500美元[194][196] - 截至2020年3月31日，可行使认股权证可购买1,282,636股公司普通股，31,429份未归属认股权证待满足归属条件后行使，其中996,198份需现金投资行使，317,865份包含无现金行使条款[197] - 截至2020年3月31日，公司预计在1.8年的加权平均期间内，为未归属的流通认股权证确认910,415美元的基于股票的薪酬费用[203] - 截至2020年3月31日，流通股票期权数量为289,487股，加权平均行使价格为6.88美元，加权平均剩余期限为2.49年，内在价值为0美元[208][209] 公司经营业绩 - 2020年第一季度，公司净收入为365.83万美元，较2019年同期的72.39万美元显著增长[17] - 2020年第一季度，公司毛利润为70.40万美元，较2019年同期的13.19万美元有所增加[17] - 2020年第一季度，公司运营亏损为227.21万美元，较2019年同期的258.77万美元有所收窄[17] - 2020年第一季度，公司净亏损为581.51万美元，较2019年同期的776.45万美元有所减少[17] - 2020年第一季度，公司基本和摊薄后每股亏损为1.13美元，较2019年同期的1.88美元有所降低[17] - 收购p2k假设于2018年10月1日完成，2020年3月31日止三个月净销售额为371.6725万美元，2019年同期为92.4906万美元；2020年3月31日止六个月净销售额为500.6806万美元，2019年同期为140.9906万美元[97] 公司发展历程 - 公司于1987年10月15日在内华达州注册成立，最初名为SmartData Corporation，1988年1月开始公开交易，1992年停止活跃业务运营[28] - 2016年7月1日，公司收购CleanSpark, LLC及其相关资产，承担20万美元负债[30] - 2016年10月，公司通过短式合并更名为CleanSpark, Inc.以反映品牌形象[31] - 2019年1月22日，公司收购Pioneer Critical Power某些知识产权资产和客户名单，发行相关股票和认股权证，该公司成为子公司并于2月1日更名[32] - 2019年12月10日，金融行业监管局批准公司普通股1:10反向股票分割，于12月11日生效[33] - 2020年1月31日，公司以168.8935万美元现金和股权收购p2klabs全部已发行和流通股[34] - 2020年1月31日，公司以1,688,935美元的现金和股权总价收购p2k Labs, Inc.全部已发行和流通股份[88] - 收购p2k Labs, Inc.时，支付给卖方现金1,039,500美元，发行价值145,000美元的受限股31,183股，支付给第三方托管现金115,500美元，发行价值300,000美元的受限股64,516股至第三方托管，授予公允价值88,935美元的普通股期权26,950份[90][91][92] 公司股权交易 - 公司曾发行股票用于偿还债务和应计利息价值472.5万美元，资产收购发行股份和认股权证价值607.0274万美元[25] - 2019年11月5日，公司与International Land Alliance, Inc.签订谅解备忘录，11月6日签订证券购买协议，以50万美元购买其1000股B系列优先股[99][101] - B系列优先股年累积实物应计率为12%，触发事件发生时每年增加10%，可在发行日期起9个月内现金赎回，9个月后或特定触发事件发生时可转换为普通股[101] - 与股票交易相关，ILAL向公司发行35万股普通股作为承诺股份，记录价值为25.2万美元，每股0.72美元[105] - 2019年8月9日，公司将普通股授权股数从100,000,000增加到200,000,000，反向分割后减至20,000,000[170] - 2019年10月4日，公司将A类优先股指定股数从1,000,000增加到2,000,000[171] - 2019年4月16日，公司指定B类优先股，最多100,000股，2020年3月6日撤回指定，当时无发行和流通股份[174][178] - 2020年3月31日止六个月，公司发行普通股997,605股用于可转债协议、2,000股用于服务、793股因反向分割、95,699股用于收购p2k[178][179][181] - 2019年3月31日止六个月，公司通过私募协议从14名投资者处获得361,800美元，发行45,225股普通股[183] - 2018年10月15日公司与顾问协议发行3,000份认股权证，2020年和2019年上半年因该协议发行股票分别记录股票薪酬费用0美元和68,643美元[198] - 2020年上半年公司向员工发行233,233份购买普通股的期权，授予价格在4.50 - 8.50美元之间，记录股票薪酬费用716,740美元[210] - 2019年1月7日、2月26日和3月26日分别因无现金行使认股权证发行144,417股、24,628股和48,857股公司普通股，行使价格均为0.83美元[201][202] 公司债券交易 - 2018年12月31日，公司与第三方机构投资者签订证券购买协议，发行总面值525万美元的高级有担保可赎回可转换债券，年利率7.5%[122] - 2018年12月31日交易完成，公司获投资者500万美元资金，发行10000股普通股及可购308333股普通股的认股权证，记录债务折扣499.5万美元[123][124] - 2019年1月7日至2020年3月20日期间，因未按时提交年报触发事件，投资者多次将本金及利息转换为普通股，涉及本金400万美元及相应利息[128][129][132] - 2020年3月4日和13日，公司与投资者达成修订协议，设置1.5美元/股转换底价等多项条款[141] - 2019年4月17日，公司与投资者签订证券购买协议，发行面值1075万美元债券等，总价2000万美元[142] - 截至2020年3月31日六个月，该债券累计债务折扣269.4863万美元计入利息费用[149] - 2020年5月5 - 8日，投资者将229.5万美元本金及34.425万美元应计利息转换为175.95万股普通股[151] 公司费用支出 - 2019年3月31日止六个月，首席执行官Zachary Bradford通过咨询协议赚取190,140美元，

财务状况 - 截至2019年12月31日和9月30日，公司总资产分别为2.3989281亿美元和2.3434252亿美元[15] - 截至2019年12月31日和9月30日，公司总负债分别为638.3925万美元和454.8911万美元[15] - 截至2019年12月31日和9月30日，公司股东权益分别为1760.5356万美元和1888.5341万美元[15] - 截至2019年12月31日，公司营运资金约为857.1806万美元[34] - 截至2019年12月31日和2019年9月30日，合同资产中合同在建工程分别为28,517美元和57,077美元，合同负债分别为610,834美元和499,401美元[47] - 截至2019年12月31日和2019年9月30日，现金分别为6,376,557美元和7,838,857美元，无现金等价物[56] - 截至2019年12月30日和2019年9月30日，应收账款扣除坏账准备后净额均为254,570美元[57] - 截至2019年12月31日和2019年9月30日，保留应收账款分别为102,206美元和159,989美元[58] - 截至2019年12月31日，现金余额超过FDIC限额的部分为6,126,557美元[65] - 截至2019年12月31日，有5,645,096股因行使未行使的期权、认股权证和可转换债务而可发行的股份被排除在稀释性计算之外[67] - 截至2019年12月31日，公司长期可转换债务的账面价值按公允价值10,900,000美元列示[68] - 截至2019年12月31日，按公允价值计量的金融工具总额为3,154,354美元，其中一级887,700美元，三级2,266,654美元[72] - 截至2019年12月31日，存货中成品商品为145,932美元，9月30日无相关数据[89] - 截至2019年12月31日和9月30日，资本化软件净值分别为1,015,911美元和1,055,197美元[90] - 截至2019年12月31日和9月30日，无形资产净值分别为6,816,967美元和7,430,082美元[92] - 截至2019年12月31日和9月30日，固定资产净值分别为140,855美元和145,070美元[95] - 截至2019年12月31日，公司授权股本包括2000万股普通股和1000万股优先股，分别发行和流通486.8911万股和175万股[139] - 截至2019年12月31日，股票认股权证余额为1,314,063股，加权平均行使价格为21.62美元，剩余期限2.63年，内在价值467,824美元[159][160] - 截至2019年12月31日，有1,278,351份认股权证可行使购买普通股，35,714份未归属，996,198份需现金投资行使，317,865份可无现金行使[161] - 截至2019年12月31日，有193,265份股票期权可行使购买普通股，剩余期限2.60年，内在价值26,382美元[170] - 截至2019年12月31日，公司预计在2.62年的加权平均期间内，为未归属的未行使期权确认271,478美元的股票薪酬[173] 经营成果 - 2019年和2018年第四季度运营结果分别为亏损191.6254万美元和228.3551万美元[16] - 2019年第四季度净亏损191.6254万美元[19] - 2019年第四季度净亏损191.6254万美元，2018年同期净亏损228.3551万美元[21] - 2019年第四季度经营活动净现金使用量为88.5386万美元，2018年同期为66.6444万美元[21] - 2019年第四季度投资活动净现金使用量为50.9447万美元，2018年同期为12.07万美元[21] - 2019年第四季度融资活动净现金为 - 6.7467万美元，2018年同期为499.7095万美元[21] - 2019年第四季度和2018年第四季度，公司报告的收入分别为976,824美元和262,907美元[56] - 2019年和2018年第四季度资本化软件摊销分别为39,286美元和348,660美元[91] - 2019年和2018年第四季度无形资产摊销费用分别为613,115美元和146,799美元[93] - 2019年和2018年第四季度固定资产折旧费用分别为13,662美元和10,684美元[96] - 2019年和2018年第四季度，总经营租赁成本分别为21318美元和19404美元，计入行政费用[130] - 2019年和2018年第三季度，Bryan Huber分别赚取46538美元和41500美元，2018年获50000美元一次性奖金未支付[134][135] - 2019年第四季度，公司因股价下跌按可转换债务协议发行187,100股普通股，为独立顾问服务发行2,000股，为股票拆分调整发行793股[149][150] - 2019年第四季度，公司发行136,697份股票期权，加权平均行使价格从11.82美元降至7.93美元，记录股票补偿费用478,022美元[169][171] - 2019年12月31日止三个月，公司营收增至976,824美元，2018年同期为262,907美元，主要源于开关设备产品收入[200] - 2019年12月31日止三个月，公司毛利润为94,103美元，成本为882,721美元；2018年同期毛利润为39,581美元，成本为223,326美元[201] - 2019年12月31日止三个月，制造费用增至784,574美元，2018年同期为0；服务费用降至98,147美元，2018年同期为223,326美元[202][203] - 2019年12月31日止三个月，公司运营费用为3,085,564美元，2018年同期为1,779,490美元[204] - 2019年12月31日止三个月，专业费用增至1,516,587美元，2018年同期为1,016,007美元；薪资费用增至711,539美元，2018年同期为160,351美元；一般及行政费用增至230,661美元，2018年同期为96,989美元；产品开发费用降至26,639美元，2018年同期为348,660美元；折旧和摊销费用增至626,777美元，2018年同期为157,483美元[205][207][208][210] - 2019年12月31日止三个月，客户A占销售的91.2%；2018年同期，客户B和客户C分别占销售的51.4%和45.9%[183] - 2019年12月31日止三个月，供应商E占直接材料成本的93.0%；2018年同期，供应商A、B、C、D分别占直接材料成本的22.9%、19.0%、37.4%、17.1%[185] 股权与证券发行 - 2019年12月31日和9月30日，已发行和流通的普通股分别为486.8911万股和467.9018万股[15] - 2019年12月31日和9月30日，已发行和流通的A类优先股分别为175万股和100万股[15] - 2019年第四季度因服务发行75万股优先股和2000股普通股[19] - 2019年第四季度因债务转换和应计利息发行18.71万股普通股[19] - 2019年第四季度因股票拆分发行793股普通股[19] - 2019年1月7日至12月5日期间，投资者多次将本金和利息转换为公司普通股，涉及本金共400万美元，利息共140万美元，还因股价下跌额外获发多批股票[111][112][113][114][115][116] - 2019年4月17日，公司与投资者签订证券购买协议，发行面值1075万美元的高级有担保可赎回可转换本票，原发行折扣7.5%，总购买价2000万美元[118] - 截至2019年12月31日，本票本金1075万美元，未摊销债务折扣696.541万美元，净值378.459万美元；该季度债务折扣累计计入利息费用135.4795万美元[124][125] - 2019年10月4日，董事会将A类优先股指定数量从100万股增至200万股，持有者享有多项权益[143][144] - 2019年4月16日，公司董事会指定B系列优先股，最多100,000股，面值0.001美元，年利率7.5%，清算时每股支付5,000美元加应计未付费用，到期可赎回，提前赎回需支付145%面值[146] - 2019年10月4日，公司向董事会成员发行750,000股A系列优先股，每股公允价值0.02美元，记录董事费15,000美元[151] - 2019年11月6日与ILAL签订证券购买协议，以50万美元购买1,000股B系列优先股，年累积实物应计率12%，触发事件发生后每年增加10% [83] 公司业务与合作 - 公司通过CleanSpark, LLC提供微电网解决方案，通过CleanSpark Critical Power Systems, Inc.提供定制硬件解决方案[31][32] - 公司工程和建设合同收入随时间确认，服务合同在服务执行且可按合同计费时确认收入，设备销售在客户获得控制权时确认收入[38][39][41] - 2019年1月22日，公司收购先锋关键电力公司的某些知识产权资产和客户名单，先锋关键电力公司成为其全资子公司[29] - 2019年11月5日与ILAL签订谅解备忘录，将为其项目开发微电网能源解决方案[80][81] - 2020年1月31日，公司以160万美元现金和股票收购p2k Labs Inc.全部已发行和流通股[187] 公司重大事件 - 2019年12月10日，金融行业监管局批准公司1:10的普通股反向股票分割，于12月11日生效[30] - 2019年10月1日公司采用ASU 2016 - 02租赁准则修订案，采用修改后的追溯调整法[76] - 2019年10月1日采用新租赁准则，公司在合并资产负债表记录使用权资产和租赁负债各85,280美元[78] - 2019年10月1日，公司采用新租赁准则，记录使用权资产和租赁负债均为85280美元；截至12月31日，分别为74549美元和74789美元，加权平均折现率10%[127][128] - 2018年第四季度，公司与ZRB Holdings有咨询协议，支付48000美元；该协议于2019年10月终止[131] - 2020年1月2日，公司与CEO持股50%的实体签订月租金1,525美元的办公室转租协议，租期一年，之后可按月续租[188] - 2020年1月24日，公司获纳斯达克资本市场上市批准[199] 期权与认股权证参数 - 2019年第四季度授予期权使用的布莱克 - 斯科尔斯模型输入参数：无风险利率1.52 - 1.73%，预期期限3 - 5年，预期波动率124 - 144%，预期股息0%[172] 资金筹集 - 公司为确保有足够资金进行至少12个月的持续运营，通过出售债务和股权证券筹集了额外资金[34]

财务数据对比（2019年9月30日财年与2018年同期） - 2019年9月30日财年公司收入为4532782美元，2018年同期为578635美元[164] - 2019年9月30日财年公司毛利润为671696美元，2018年同期为187861美元[166] - 2019年9月30日财年公司运营费用为17285541美元，2018年同期为7263792美元[170] - 2019年9月30日财年公司净亏损为26116932美元，2018年同期为47006165美元[178] - 2019年9月30日财年公司经营活动使用现金5697989美元，2018年同期为1260521美元[182] - 2019年9月30日财年公司投资活动使用现金673953美元，2018年同期为419232美元[183] - 2019年9月30日财年公司融资活动提供现金13798022美元，2018年同期为2035402美元[184] 特定时间点财务状况（截至2019年9月30日） - 截至2019年9月30日，公司总流动资产为9884045美元，总资产为23434252美元，总流动负债为1502590美元，营运资金盈余为8381455美元[180] - 截至2019年9月30日，公司无资产负债表外安排[192] 未来收入预期 - 公司希望未来通过软件平台的销售和许可产生更多收入，但无法确定具体金额[165]

财务数据对比 - 截至2019年6月30日，公司总资产为3291.22万美元，较2018年9月30日的1755.57万美元增长87.47%[13] - 2019年第二季度净收入为122.27万美元，较2018年同期的32.86万美元增长272.09%[16] - 2019年前九个月净收入为220.95万美元，较2018年同期的46.69万美元增长373.22%[16] - 2019年第二季度净亏损为397.19万美元，较2018年同期的615.38万美元有所收窄[16] - 2019年前九个月净亏损为1402.00万美元，较2018年同期的853.93万美元有所扩大[16] - 截至2019年6月30日，公司普通股发行和流通股数为4465.83万股，较2018年9月30日的3611.64万股增加23.65%[13] - 2019年第二季度基本和摊薄后每股亏损为0.09美元，2018年同期为0.18美元[16] - 2019年前九个月基本和摊薄后每股亏损为0.35美元，2018年同期为0.25美元[16] - 截至2019年6月30日，公司总负债为288.12万美元，较2018年9月30日的149.96万美元增长92.14%[13] - 截至2019年6月30日，公司股东权益为3003.10万美元，较2018年9月30日的1605.61万美元增长87.04%[13] - 截至2019年6月30日的九个月净亏损1402.0002万美元，2018年同期为853.9287万美元[22] - 截至2019年6月30日，经营活动净现金使用量为579.2028万美元，2018年同期为90.1141万美元[22] - 截至2019年6月30日，投资活动净现金使用量为59.8763万美元，2018年同期为29.0779万美元[22] - 截至2019年6月30日，融资活动净现金为1399.4092万美元，2018年同期为115.2273万美元[22] - 2019年6月30日现金期末余额为801.6078万美元，2018年同期为1.7481万美元[22] - 2019年3月31日普通股数量为4305.9282万股，2018年12月31日为3667.9197万股[20] - 2019年3月31日累计赤字为7698.7622万美元，2018年12月31日为6922.3082万美元[20] - 2019年发行可转换债务净额为1499.5万美元，2018年为18.425万美元[22] - 2019年行使认股权证所得款项为4355美元，2018年为34048美元[22] - 2019年发行普通股所得款项为36.18万美元，2018年为25.19万美元[22] - 2019年6月30日止九个月，公司净亏损1402.0002万美元，2018年和2019年同期收入分别为46.6931万美元和220.9542万美元[35][55] - 2019年6月30日和2018年9月30日，贸易应收账款余额中分别包含4.2422万美元和1.7751万美元的保留款应收账款[55] - 2019年6月30日和2018年9月30日，现金分别为801.6078万美元和41.2777万美元，无现金等价物[56] - 截至2019年6月30日和2018年9月30日，资本化软件净值分别为8389407美元和8786226美元[79] - 截至2019年6月30日和2018年9月30日，无形资产净值分别为8045031美元和3214467美元[82] - 截至2019年6月30日和2018年9月30日，固定资产净值分别为82662美元和86731美元[84] - 截至2019年6月30日和2018年9月30日，长期贷款应付分别为0美元和150000美元，短期贷款应付净额分别为334935美元和457579美元[86] 业务收购 - 2016年7月1日，公司收购CleanSpark, LLC及其相关资产，承担20万美元负债[28] - 2019年1月22日，公司收购Pioneer Critical Power, Inc.的某些知识产权资产和客户名单，2月1日将其更名为CleanSpark Critical Power Systems, Inc. [30] - 2019年1月22日，公司收购Pioneer Critical Power, Inc.，交易对价公允价值为6072024美元[70][71][73] - 2019年1月22日，公司收购Pioneer Critical Power, Inc.，支付175万股普通股、两份分别为50万股的5年期认股权证[205][207] 业务模式与收入确认 - 公司通过CleanSpark, LLC提供微电网解决方案，通过CleanSpark Critical Power Systems, Inc.提供分布式能源系统的客户硬件解决方案[31][33] - 公司工程和建设合同收入按投入法在一段时间内确认，服务合同在服务执行且可开票时确认，设备销售在客户取得控制权时确认[40][41][43] - 公司长期产品服务协议一般为5 - 10年，收入按直线法确认[49] 特殊财务事项 - 截至2019年6月30日，超出FDIC限额的现金余额为7766078美元，公司认为这些账户无重大信用风险[58] - 截至2019年6月30日，有38921055股因行使未偿还期权、认股权证和可转换债务而可发行的股票被排除在稀释性计算之外[59] - 公司长期可转换债务的账面价值按公允价值12500000美元列示[60] - 2019年1 - 6月，公司资本化软件开发成本637793美元，其中包括资本化股票补偿成本68750美元[80] - 截至2019年6月30日，公司根据协议欠150000美元本金和1146美元应计利息，2019年和2018年1 - 6月记录的利息费用分别为10096美元和10097美元[88] - 2017 - 2018年公司签订多笔本票，包括最高利率58.3%、面值45000美元的无抵押可变利率本票等，部分已偿还[89] - 截至2019年6月30日，2017年11月11日签订的10%有抵押本票欠款本金100000美元、应计利息849美元，2019年和2018年前九个月利息支出分别为7478美元和6411美元[90] - 2018年12月31日公司签订面值5250000美元的高级有抵押可赎回可转换债券，收到资金5000000美元，记录债务折扣4995000美元[107][108][109] - 2019年1月7日和3月6日，投资者因公司未按时提交年报触发事件，分别将2500000美元本金及875000美元利息、1000000美元本金及350000美元利息转换为公司普通股[113][115] - 2018年2月公司签订两笔无抵押6.1%分期贷款，总面值35089美元用于保险融资，2018年12月1日已偿还[101] - 2019年2月11日公司签订无抵押5.6%分期贷款，面值78603美元用于保险融资，截至2019年6月30日，未偿还本金34935美元[102] - 2019年1月3日，公司结清EMA Financial, LLC本票剩余债务，支付本金225000美元、预付罚金35000美元和利息10736美元[104] - 2019年1月3日，公司结清Labrys Fund, LP本票剩余债务，支付本金330000美元和利息11609美元[106] - 2018年6月15日公司签订10%有抵押本票，面值116600美元，扣除6%原始发行折扣后收到110000美元，2019年1月2日已偿还[95] - 2018年8月1日公司签订10%有抵押本票，面值130625美元，扣除4.5%原始发行折扣后收到125000美元，2019年1月2日已偿还[97] - 2019年4月17日，公司与第三方机构投资者签订证券购买协议，发行面值1075万美元的高级有担保可赎回可转换本票，附带7.5%原始发行折扣[117] - 截至2019年6月30日的九个月内，累计债务折扣已计入利息费用，金额为3932292美元[116] - 本票期限为发行日起两年，公司按年利率7.5%支付复利，利息在本金转换或到期时支付[118] 股权与股份相关 - 2019年4月16日，公司董事会指定B系列优先股，最多10万股，面值0.001美元，自发行日起按年利率7.5%累积应计费用[140] - 截至2019年6月30日，公司已发行并流通的普通股为44658282股，优先股为1000000股[139] - 2018年10月1日至12月31日，公司通过私募协议从14名投资者处获得361800美元，出售452250股普通股[143] - 2018年9月11日至2019年6月30日，公司因投资者关系服务协议向Regal Consulting, LLC发行270000股普通股，记录股票补偿782700美元[144] - 2018年10月15日至2019年6月30日，公司因与顾问的服务协议记录股票补偿75000美元[145] - 2019年1月1日起，公司同意每月向非执行董事支付2500美元，Larry McNeill在截至2019年6月30日的九个月内获得董事会补偿15000美元[137] - 截至2019年6月30日，公司与关联方的多笔本票已结清，本金和应计利息均为0[128,130,136] - 2018年10月2日至2019年6月12日期间，公司因投资者行使认股权证、证券购买协议、债务结算、服务补偿等原因多次发行普通股，如2018年10月2日投资者行使认股权证购买3000股，公司获1088美元；2019年1月7日投资者将250万美元本金和87.5万美元利息转换为1784729股等[146,147,148,149] - 2018年12月21日和2019年1月8日，因相关可转换票据的转换和偿还，分别有137500股普通股被退回库存并注销[150] - 2017年10月1日至2018年6月30日，公司通过私募协议从16名投资者处获得251900美元，出售314875股普通股，每股价格0.80美元[151] - 截至2019年3月31日，流通在外认股权证的加权平均剩余期限为4.06年，内在价值为5170118美元[160] - 2018年9月30日至2019年6月30日，认股权证期初数量为8989299股，平均行使价格0.89美元；授予6413333股，行使价格3.22美元；行使2262000股，行使价格0.08美元；期末数量为13140632股，平均行使价格2.17美元[161] - 截至2019年6月30日，有可购买12697775股普通股的认股权证可行使，442857股未归属认股权证待满足条件行使；其中9961980股需现金投资行使，3178652股可无现金行使[163] - 2018年10月15日至2019年4月18日，公司因服务协议、证券购买协议等多次发行认股权证，如2018年10月15日与顾问协议发行30000份，行使价格2.50美元等[164,165,166] - 截至2019年6月30日，公司预计在2.51年的加权平均期间内，为未归属的流通在外认股权证确认1282857美元的股份支付费用[170] - 2019年1 - 3月，分别有1500000份、250000份、500000份认股权证以0.083美元的行使价格无现金行使，公司分别发行1444170股、246227股、488567股普通股[147,148,168,169] - 2019年1 - 6月，公司确认与认股权证相关的股份支付费用372442美元[177] - 2017激励计划初始预留300万股用于发行，截至2019年6月30日，有2552910股可供发行[178] - 截至2019年6月30日，有可行权购买447090股公司普通股的期权，未行使期权加权平均剩余期限为2.39年，内在价值为239392美元[181] - 2019年1 - 6月，公司向员工发行127884份购买普通股的期权，授予价格在1.51 - 5.90美元之间，记录股票补偿费用245000美元[184] - 2018年3月10日向四位顾问发行250000份期权，截至2019年6月30日的9个月里，191425美元已作为基于股票的薪酬费用列支[185] - 2019年6月30日，公司预计对未归属的未行使期权在加权平均0年期间确认0

财务数据总体情况 - 截至2019年3月31日，公司总资产为2443.81万美元，较2018年9月30日的1755.57万美元增长39.21%[15] - 截至2019年3月31日，公司股东权益为2354.29万美元，较2018年9月30日的1605.61万美元增长46.63%[15] - 截至2019年3月31日，公司营运资金约为162.1451万美元[37] - 2019年和2018年截至3月31日的六个月，公司报告的收入分别为986,806美元和138,345美元[57] 收入与利润情况 - 2019年第一季度净收入为72.39万美元，较2018年同期的12.03万美元增长502.08%；上半年净收入为98.68万美元，较2018年同期的13.83万美元增长613.40%[18] - 2019年第一季度毛利润为13.19万美元，较2018年同期的4.30万美元增长206.74%；上半年毛利润为17.15万美元，较2018年同期的5.46万美元增长214.07%[18] - 2019年第一季度运营亏损为258.77万美元，较2018年同期的102.68万美元扩大152.02%；上半年运营亏损为432.76万美元，较2018年同期的206.71万美元扩大109.35%[18] - 2019年第一季度净亏损为776.45万美元，较2018年同期的112.47万美元扩大590.36%；上半年净亏损为1004.81万美元，较2018年同期的218.13万美元扩大360.65%[18] - 2019年第一季度基本每股亏损为0.19美元，较2018年同期的0.03美元扩大533.33%；上半年基本每股亏损为0.26美元，较2018年同期的0.06美元扩大333.33%[18] - 2019年第一季度净亏损为1004.8091万美元，2018年同期净亏损为218.1257万美元[23] - 2019年上半年公司因债务结算产生亏损1.94万美元，2018年同期无此项[18] - 2019年第一季度公司营收723,899美元，2018年同期为120,265美元[208] - 2019年第一季度公司毛利润131,881美元，2018年同期为42,988美元[209] - 2019年第一季度材料费用增至67,407美元，2018年同期为40,218美元[210] 股份相关情况 - 截至2019年3月31日，公司普通股发行和流通股数为4305.93万股，较2018年9月30日的3611.64万股增加19.22%[15] - 2019年第一季度基本加权平均普通股流通股数为4121.96万股，较2018年同期的3376.68万股增加22.07%；上半年基本加权平均普通股流通股数为3884.82万股，较2018年同期的3403.91万股增加14.13%[18] - 截至2018年9月30日，优先股数量为100万股，普通股数量为3340.9471万股，股东总亏损为2034.1511万美元[21] - 截至2018年12月31日，普通股数量为3360.8894万股，股东总亏损为1945.7245万美元[21] - 截至2018年3月31日，普通股数量为3448.967万股，股东总亏损为1922.1463万美元[22] - 截至2019年3月31日，有25,870,166股因行使未行使的期权、认股权证和可转换债务而可发行的股票被排除在稀释计算之外[61] - 截至2019年3月31日，公司已发行并流通的普通股为43,059,282股，优先股为1,000,000股[129] - 2018年10月1日至2019年3月31日，公司通过私募协议从14名投资者处获得361,800美元，发行452,250股普通股[130] - 2018年10月2日至2019年3月26日，因投资者行使认股权证、转换债券等，公司共发行约5,857,552股普通股[133][134][135] - 2018年10月1日至2019年3月31日，因与Regal Consulting等协议，公司共发行180,000股普通股，记录股票补偿费用531,600美元[131] - 截至2019年3月31日，流通在外认股权证加权平均剩余期限为5.28年，内在价值为20,216,703美元[144] - 截至2019年3月31日，有10,357,918股认股权证可执行，482,714股未归属认股权证[145] - 2018年10月15日至2019年3月31日，公司因发行认股权证记录股票补偿费用68,643美元[146] - 2018年9月30日至2019年3月31日，认股权证数量从8,989,299增加到10,840,632，加权平均执行价格从0.89美元变为1.81美元[148] - 截至2019年3月31日，公司预计在2.83年的加权平均期间内，为未归属的流通在外认股权证确认1,407,004美元的股份支付费用[153] - 2019年3月31日，认股权证公允价值假设：无风险利率2.46% - 3.01%，预期期限3 - 5年，预期波动率265 - 268%，预期股息率0%[160] - 截至2019年3月31日，2017激励计划下有2,622,379股可供发行[162] - 截至2019年3月31日，公司有可购买436,571股普通股的期权，未行使期权加权平均剩余期限为2.63年，内在价值为1,700,174美元[166] - 2019年3月31日止六个月，公司向员工发行117,365份购买普通股的期权，授予价格在1.51 - 5.90美元之间，记录股票补偿费用220,000美元[167] - 2018年3月10日，公司向四名顾问发行250,000份期权，价值342,500美元，2019年3月31日止六个月，191,425美元作为基于股票的补偿费用列支[168] - 2019年3月31日，公司预计对未归属的未行使期权在加权平均0年期间确认0美元的基于股票的补偿[170] - 2019年4月1日至5月15日，公司向Regal Consulting, LLC发行60,000股面值0.001美元的普通股用于投资者关系服务[180] - 2019年4月9日，一名投资者行使认股权证，以每股0.363美元的价格购买9,000股普通股，公司获得3,267美元[181] 现金流量情况 - 2019年第一季度经营活动净现金使用量为250.7862万美元，2018年同期为65.3164万美元[23] - 2019年第一季度投资活动净现金使用量为35.668万美元，2018年同期为14.2311万美元[23] - 2019年第一季度融资活动净现金提供量为401.7026万美元，2018年同期为91.0569万美元[23] 资产相关情况 - 2019年3月31日和2018年9月30日，合同资产中未开票应收账款和在建工程均为0美元；合同负债分别为2242美元和0美元[44] - 2019年3月31日和2018年9月30日，贸易应收账款余额中包含的保留应收账款分别为42,105美元和17,751美元[57] - 2019年3月31日和2018年9月30日，公司现金分别为1,565,261美元和412,777美元，无现金等价物[58] - 2019年3月31日，公司银行账户中超过FDIC限额的现金余额为1,315,261美元[60] - 公司长期可转换债务的账面价值按公允价值1,750,000美元列示[62] - 2019年3月31日资本化软件净值为847.2538万美元，较2018年9月30日的878.6226万美元有所下降[76] - 2019年3月31日无形资产净值为865.0536万美元，2018年9月30日为321.4467万美元[80] - 2019年3月31日固定资产净值为9.1194万美元，2018年9月30日为8.6731万美元[82] - 2019年上半年资本化软件开发成本为37.6053万美元，其中包括4.5万美元的资本化股票补偿成本[78] - 2019年和2018年上半年资本化软件摊销分别为68.9741万美元和69.131万美元[78] - 2019年和2018年上半年无形资产摊销费用分别为63.5955万美元和39.5919万美元[81] - 2019年和2018年上半年固定资产折旧费用分别为2.1164万美元和2.6841万美元[83] 债务相关情况 - 2018年9月20日和21日，公司分别与投资者签订面值52,500美元、10%的无担保本票，扣除5%（2,500美元）原始发行折扣后各获50,000美元[97][98] - 2018年2月，公司与金融机构签订两笔6.1%的无担保分期贷款，总面值35,089美元；2019年2月11日，又签订一笔5.6%的无担保分期贷款，总面值78,603美元，截至2018年3月31日，尚有61,136美元本金未偿还[99][100] - 2019年1月3日，公司分别结清EMA Financial和Labrys Fund, LP本票剩余债务，支付本金、预付罚金和利息分别为225,000美元、35,000美元、10,736美元和330,000美元、11,609美元[101][104] - 2018年12月31日，公司与投资者签订证券购买协议，发行总面值5,250,000美元的高级有担保可赎回可转换债券，年利率7.5%，公司获资金5,000,000美元[105][107] - 截至2019年3月31日的六个月内，公司累计债务折扣作为融资费用计入利息支出3,712,674美元[113] - 2019年1月7日和3月6日，因未按时提交年报触发事件，投资者分别将2,500,000美元本金及875,000美元利息、1,000,000美元本金及350,000美元利息转换为公司普通股[114][115] - 截至2019年3月31日，长期贷款应付为0，流动贷款应付净额为36.1136万美元，较2018年9月30日的45.7579万美元减少[84][85] - 2019年4月17日，公司与第三方机构投资者达成购买协议，涉及总面值10,750,000美元的高级有担保可赎回可转换本票等，总购买价格20,000,000美元[186][187] 人员费用情况 - 截至2019年3月31日的六个月内，首席执行官Matthew Schultz和首席财务官Zachary Bradford分别赚取190,140美元咨询费[117][119] - 2018年8月28日，公司与首席运营官Bryan Huber控制的实体签订协议，Huber在截至2019年3月31日的六个月内赚取85,209美元，还获50,000美元一次性奖金但未支付[122][123] - 2018年9月28日，公司向Bryan Huber控制的实体发行购买900,000股普通股的认股权证，截至2019年3月31日，414,286份认股权证已归属，公司记录费用248,295美元[124] 业务收购与合作情况 - 2019年1月22日，公司收购先锋关键电力公司的某些知识产权资产和客户名单，先锋关键电力公司成为其全资子公司[32] - 2019年1月22日，公司收购Pioneer Critical Power, Inc.，被收购方股东获得1,750,000股公司普通股及两份五年期认股权证[69][70] - 2019年2月1日，Pioneer Critical Power, Inc.更名为CleanSpark Critical Power Systems, Inc.[72] - 2019年1月22日，公司与Pioneer Power签订非竞争和非招揽协议、赔偿协议和合同制造协议[73][74][75] - 2019年1月22日公司收购Pioneer Critical Power, Inc.，支付175万股普通股及两份5年认股权证[203][205] - 双方签订合同制造协议，Pioneer Power将为公司独家制造相关设备18个月[206] 业务合同情况 - 公司获得Bethel - Webcor JV的900,000美元合同，于2018年2月开始现场工作，2019年5月完成[177] 会计准则相关情况 - FASB发布多项会计准则，公司预计ASU 2018 - 07不影响财务状况和经营成果，正在评估ASU 2018 - 15和ASC 842的影响[66][67] 收入确认情况 - 公司工程建设合同和服务合同的收入确认分别基于投入法和服务完成情况，设备销售在客户取得控制权时确认收入[42][43][45] 供应商

财务状况（资产、权益、负债） - 截至2018年12月31日，公司总资产为2.1441309亿美元，较2018年9月30日的1.7555662亿美元有所增长[13] - 截至2018年12月31日，公司股东权益为1983.0844万美元，较2018年9月30日的1605.6075万美元有所增长[13] - 截至2018年12月31日，公司流动负债为161.0465万美元，较2018年9月30日的134.9587万美元有所增加[13] - 截至2018年12月31日，公司营运资金约为318.7755万美元[32] - 截至2018年12月31日和9月30日，贸易应收账款余额中包含的保留应收账款分别为26,928美元和17,751美元[56] - 截至2018年12月31日和9月30日，现金分别为4,622,728美元和412,777美元，无现金等价物[57] - 截至2018年12月31日，超出FDIC限额的现金余额为4,372,728美元[59] - 截至2018年12月31日和9月30日，资本化软件净值分别为8,576,588美元和8,786,226美元[71] - 截至2018年12月31日和9月30日，无形资产净值分别为3,067,668美元和3,214,467美元[75] - 截至2018年12月31日，公司流动资产479.822万美元，总资产2144.1309万美元，流动负债161.0465万美元，营运资金318.7755万美元[208] 经营业绩（收入、利润、亏损） - 2018年第四季度净收入为26.2907万美元，较2017年同期的1.808万美元大幅增长[16] - 2018年第四季度毛利润为3.9581万美元，2017年同期为1.1612万美元[16] - 2018年第四季度运营亏损为173.9909万美元，2017年同期为104.0384万美元[16] - 2018年第四季度净亏损为228.3551万美元，2017年同期为105.6515万美元[16] - 2018年第四季度基本每股亏损为0.06美元，2017年同期为0.03美元[16] - 2018年第四季度净亏损228.3551万美元，2017年同期为105.6515万美元[24] - 2018年和2017年第四季度公司营收分别为262,907美元和18,080美元[56] - 2018年和2017年第四季度资本化软件摊销分别为348,660美元和268,208美元[72] - 2018年第四季度营收26.2907万美元，高于2017年同期的1.808万美元[192] - 2018年第四季度毛利润3.9581万美元，成本22.3326万美元；2017年同期毛利润1.1612万美元，成本6468美元[194] - 2018年第四季度运营费用177.949万美元，高于2017年同期的105.1996万美元[199] - 2018年第四季度净亏损228.3551万美元，高于2017年同期的105.6515万美元[207] 现金流量 - 2018年第四季度经营活动净现金使用量为66.6444万美元，2017年同期为38.4864万美元[24] - 2018年第四季度投资活动净现金使用量为12.07万美元，2017年同期为1.764万美元[24] - 2018年第四季度融资活动净现金流入为499.7095万美元，2017年同期为38.7288万美元[24] 业务运营 - 公司通过收购CleanSpark, LLC为军事、商业和住宅物业提供微电网解决方案，2018年第四季度所有工作均在加利福尼亚州完成[29][30] - 工程和建设合同及服务合同按完工百分比法确认收入，客户付款通常在开票后30 - 45天到期[38][39] - 定制设备销售按完工百分比法在一段时间内确认收入，非定制设备销售在客户取得控制权时确认收入[42][44] - 截至2018年12月31日，合同资产中未开票应收账款和合同在建工程均为0美元[40] - 公司获得Bethel - Webcor JV的900,000美元合同，预计2019年初完成工作[157][158] 资金筹集与运营资金保障 - 公司为确保未来12个月有足够运营资金，通过出售债务和股权证券筹集了额外资金[32] 股份相关 - 截至2018年12月31日，普通股发行和流通股数为3667.9197万股，较2018年9月30日的3611.6447万股有所增加[13] - 2018年第四季度基本加权平均流通普通股股数为3652.8279万股，2017年同期为3350.0391万股[16] - 截至2018年12月31日，有56,406,617股因行使未行使期权、认股权证和可转换债务而可发行的股份被排除在稀释性计算之外[62] - 公司授权股本包括1亿股普通股和1000万股优先股，截至2018年12月31日，已发行并流通的普通股为36679197股，优先股为100万股[126] - 2018年10月1日至12月31日，公司通过私募协议从14名投资者处获得36.18万美元，出售452250股普通股[127] - 2018年10月2日，一名投资者行使认股权证，以每股0.363美元的价格购买3000股普通股，公司获得1089美元[130] - 2018年12月31日，公司通过发行25000股普通股结清2.5万美元本票，记录了26225美元的债务结算损失[130] - 截至2018年12月31日，已发行在外的认股权证加权平均剩余期限为3.96年，内在价值为1047.5457万美元[136] - 截至2018年12月31日，有可购买12,099,632股公司普通股的认股权证和571,429份未归属认股权证，部分认股权证行使需现金投资，部分可无现金行使[137] - 2018年10月15日，公司与顾问达成协议，将发行30,000份认股权证，行使价2.50美元，为期五年，六个月内均匀归属，为此记录了31,650美元的股票薪酬[138] - 2018年12月31日，公司因证券购买协议发行普通股购买认股权证，可按不同行使价购买最多3,083,333股普通股[141] - 截至2018年12月31日，公司预计在3.08年的加权平均期间内，为未归属的认股权证确认1,531,152美元的基于股票的薪酬[143] - 公司2017年激励计划最初预留3,000,000股，截至2018年12月31日，有2,622,379股可发行[144] - 2018年12月31日止三个月，公司向员工发行57,785份购买普通股的期权，记录了95,000美元的股票薪酬费用[149] - 截至2018年12月31日，公司预计在0.19年的加权平均期间内，为未归属的期权确认24,296美元的基于股票的薪酬[154] - 2019年1月1日至2月13日，公司向Regal Consulting, LLC发行60,000股普通股，1月7日因无现金行使认股权证发行1,444,170股普通股，期间还向员工发行57,720份购买普通股的期权[163][164][165] 债务相关 - 公司长期可转换债务的账面价值按公允价值5,250,000美元列示[63] - 2017年第四季度268,208美元的资本化软件摊销和折旧费用重新分类为产品开发费用[65] - 2017年10月6日，公司与金融机构签订最高利率58.3%、面值4.5万美元的无担保可变利率本票，2018年10月1日还清本息，2018年和2017年第四季度利息支出分别为0美元和5738美元[82] - 2017年11月11日，公司与投资者签订10%、面值10万美元的有担保本票，截至2018年12月31日，欠本金10万美元、应计利息0美元，2018年和2017年第四季度利息支出分别为2520美元和1452美元[83] - 2018年6月15日，公司签订10%、面值11.66万美元的有担保本票，净得11万美元，发行11.66万份5年期认股权证，截至2018年12月31日，欠本金11.66万美元、应计利息990美元，2018年第四季度利息支出2939美元，摊销费用48424美元[89] - 2018年8月1日，公司签订10%、面值13.0625万美元的有担保本票，净得12.5万美元，发行2.5万份5年期认股权证，截至2018年12月31日，欠本金12.4883万美元、应计利息0美元，2018年第四季度利息支出3147美元，摊销费用38499美元[90] - 2018年9月20日和21日，公司分别与投资者签订10%、面值5.25万美元的无担保本票，净得均为5万美元，均发行2.5万份5年期认股权证，2018年第四季度利息支出均为1323美元，摊销费用均为47353美元，其中21日的本票于12月31日以发行2.5万股普通股和支付2.5万美元本金及1467美元利息结算，产生债务结算损失26225美元[92][93] - 2018年2月，公司与金融机构签订两笔6.1%、总面值3.5089万美元的无担保分期贷款，用于支付保险费，12月1日还清本息[94] - 2018年8月21日，公司与EMA Financial, LLC签订本金22.5万美元的可转换本票，公司净得19.9万美元，发行13.75万股可返还普通股和10万股不可返还普通股，截至2018年12月31日，欠本金22.5万美元、应计利息9764美元，2018年第四季度利息支出6805美元，摊销费用116045美元[96][101] - 2018年9月19日，公司从Labrys Fund, LP借入33万美元，扣除发行成本2.07万美元和原发行折价3万美元，年利率12%，公司记录债务折价27.93万美元，2018年第四季度摊销费用16.8667万美元，截至2018年12月31日，短期可转换票据净额35.3833万美元[102][105][106] - 2018年12月31日公司与投资者签订证券购买协议，发行总面值525万美元的高级有担保可赎回可转换债券，年利率7.5%[107] - 因发行债券和认股权证及股票，公司记录了499.5万美元的债务折扣，还支付了5000美元尽职调查费用也记为债务折扣[108] - 2019年1月3日，公司支付33万美元本金和1.1609万美元利息，结清Labrys Fund, LP票据剩余债务[171] - 2019年1月7日，投资者因公司未按时提交年报，将250万美元本金和87.5万美元利息转换为178.4729万股普通股，有效转换价1.9美元[172] - 2018年12月31日后，公司偿还24.1483万美元本金和2040美元利息，结清2张本票[173] 人员相关费用 - 公司与首席执行官Matthew Schultz的咨询协议约定，每月支付1.5万美元服务费、1000美元医疗保险津贴，外加0.5%的毛收入奖金[116] - 截至2018年12月31日，公司欠首席执行官配偶3万美元本金和3966美元应计利息，2019年1月1日结清[117] 租赁相关 - 2018年5月15日，公司签订37个月的租赁协议，未来最低租赁付款在2019 - 2021财年分别为36,878美元、50,521美元、43,170美元[156] 收购与协议终止 - 2019年1月22日，公司完成对Pioneer Critical Power的收购，支付175万股普通股、2份各50万份的5年期认股权证[174][175][189] - 2019年1月22日，公司终止与Pioneer Custom Electric Products Corp.的资产购买协议[181]

收入情况 - 2018财年公司收入为578,635美元，2017财年为447,963美元[184] 毛利润情况 - 2018财年公司毛利润为187,861美元，2017财年为151,668美元[186] 运营费用情况 - 2018财年公司运营费用为7,263,792美元，2017财年为13,529,885美元[192] 其他费用情况 - 2018财年公司其他费用为39,930,234美元，2017财年为120,309美元[199] 净亏损情况 - 2018财年公司净亏损为47,006,165美元，2017财年为13,498,526美元[200] 资产负债情况 - 截至2018年9月30日，公司总流动资产为548,380美元，总资产为17,555,662美元，总流动负债为1,349,587美元，营运资金赤字为801,207美元[201] 现金流量情况 - 2018财年公司经营活动使用现金1,260,521美元，2017财年为1,361,865美元[202] - 2018财年公司投资活动使用现金419,232美元，2017财年为126,320美元[203] - 2018财年公司融资活动提供现金2,035,402美元，2017财年为1,108,784美元[204] 收入确认标准情况 - 新收入确认标准ASU 2014 - 09将于2018年10月1日对公司生效，公司认为不会对财务报表产生重大影响[205][207]