股东出席情况 - 出席股东大会股东及代理人10人，代表股份297,474,978股，占比74.3669％[3] - 现场投票股东及代理人6人，代表股份52,498,004股，占比13.1242％[4] - 网络投票股东4人，代表股份244,976,974股，占比61.2427％[4] 中小股东情况 - 出席中小股东及代理人4人，代表股份26,894,853股，占比6.7235％[4] - 现场投票中小股东及代理人2人，代表股份11,164,554股，占比2.7911％[4] - 网络投票中小股东2人，代表股份15,730,299股，占比3.9325％[4] 表决情况 - 各议案同意票数297,471,778股，占比99.9989％[5][6][8][9][10][11][12][13] - 各议案反对票数3,200股，占比0.0011％[5][6][8][9][10][11][12][13] - 各议案弃权票数0股，占比0.0000％[5][6][8][9][10][11][12][13] 其他 - 公司本次股东大会召集和召开程序合法有效[17] - 公告由公司董事会于2024年5月21日发布[20]

公司基本信息 - 证券代码 301566，证券简称达利凯普，全称大连达利凯普科技股份公司 [1][2] - 2023 年 12 月 29 日上市 [7] - 2023 年末在职员工 325 人，研发人员 47 人，占比 14.46% [7][8] - 2023 年度经审计营业收入 345,718,092.23 元，归属于上市公司股东的净利润 124,831,429.24 元 [5][7] 行业市场情况 - 2022 年全球射频微波 MLCC 市场规模约 60.8 亿元，2027 年将达 77.7 亿元，2020 - 2027 年均复合增长率 8.56%，高于同期全球 MLCC 市场规模增速 [3] - 全球射频微波 MLCC 行业集中度较高，ATC、Knowles、Exxelia、JTI 等企业在军工、航空航天等市场优势强，日系村田是全球最大 MLCC 制造商，也生产民用通信设备市场的射频微波 MLCC 产品 [4] 公司产品与技术 - 主营业务为射频微波 MLCC 的研发、制造及销售，产品应用于射频电源、军工、医疗和通信等行业 [2][3] - 掌握原材料配方、电容器结构设计等关键技术和全流程制造工艺，形成技术壁垒，可实现批量对外销售，有国际竞争力 [4] - 部分浆料、瓷粉已完成国产化工作并取得阶段成效 [4] 公司发展战略与规划 - 巩固优势产品地位，丰富产品系列，搭建全球销售体系，扩大销售份额，增强企业影响力 [4] - 紧跟市场变化和需求，构建全球销售服务网络，多方位布局海外市场，与高端制造业伙伴合作 [5] - 顺应行业发展趋势，围绕国家“十四五”规划，加大研发投入，提高全球产业链技术服务能力，覆盖和追赶国外竞争对手，扩大国内外市场占有率 [4][5][7] 公司治理与信息披露 - 确立由股东大会、董事会、独立董事、监事会和高级管理人员组成的公司治理结构，建立健全相关制度和董事会下属委员会，规范运行 [5][6] - 严格按照相关法律法规履行信息披露义务 [2][3][5][6] 公司荣誉 - 研发的高 Q 值、射频微波多层瓷介电容器项目获第七届中国创新创业大赛全国总决赛电子信息行业成长组一等奖 [6] - 高 Q/高功率型多层片式瓷介电容器关键技术开发与产业化项目获辽宁省科学技术进步奖二等奖、大连市技术发明奖一等奖 [6] - 高 Q 微波/射频陶瓷电容器获评辽宁工信委 2018 年“专精特新”产品技术 [6] - 2020 年获工信部“专精特新”小巨人企业荣誉称号 [6] - 2021 年，主要产品射频微波 MLCC 被评为“第六批制造业单项冠军产品” [6] - 2022 年获辽宁省省长质量奖银奖 [6] - 2023 年被评为“2022 年度最具成长力企业” [6] 业绩相关问题 - 2023 年营业收入同比下降，因受宏观经济环境和行业周期影响，元器件市场景气度回落，产品需求量增速下降 [4] - 一季度业绩下降主要原因系半导体相关因素 [6] 其他问题回复 - 目前无回购股份计划，如有将及时披露 [7] - 产品未应用于低空经济等领域 [3] - 未提及国内医疗领域射频微波 MLCC 国产化率及未来 3 - 5 年国产替代空间具体数据 [3] - 未明确公司大约实现核心原材料浆料及瓷粉自主可控的时间 [4] - 未明确股东方旗下是否有相关资产后期借助公司平台资产证券化 [6]

第一章 总 则 大连达利凯普科技股份公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平、公正，保护公司投资人及 相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关 法律法规和规章，结合公司实际情况，制定本制度。 本制度适用于公司及所属全资子公司、控股子公司。 第二条 公司董事会应当按照本制度及深圳证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。公司董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况 进行监督。公司相关部门、单位应将内幕信息管理纳入相关业务的管理工作中。 信息披露主管部门是内幕交易登记管理工作的牵头部门，与相关业务主办部门共 同完成内幕信息登记管理工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第三条 ...

公司治理 - 2023年召开3次董事会、1次股东大会，独立董事均出席[5] - 2023年第二届董事会审计委员会召开1次会议，通过两项议案[8] 关联交易与审计 - 2023年未发生重大关联交易，日常交易决策合规[13] - 2023年续聘天健会计师事务所保证审计连续性[15] 独立董事履职 - 2023年7月25日独立董事任职，2024年将继续履职[6][16] - 独立董事加强沟通，维护公司及股东权益[10][11][16]

募资情况 - 公司首次公开发行6001万股A股，每股8.9元，募资5.34089亿元，净额4.4798958209亿元[1] - 2023年12月26日募资划至专项账户，天健出具《验资报告》[2] 项目投资 - 高端电子元器件产业化一期拟用募资3.042432亿元[3] - 信息化升级改造拟用募资6500万元[3] - 营销网络建设调整后拟用募资2891.07万元[3] - 补充流动资金调整后拟用募资4983.57万元[3] 其他事项 - 公司实际募资净额与《招股说明书》拟投入差异125.36万元[3] - 公司计划用银行承兑汇票等支付募投款项并等额置换[5] - 2024年4月26日董事会、监事会审议通过相关议案[9][10] - 保荐人对支付募资等额置换无异议[12]

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 大连达利凯普科技股份公司 2023 年度内部控制自我评价报告 大连达利凯普科技股份公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合大连达利凯普科技股份公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价 ...

大连达利凯普科技股份公司 第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"） 选聘（含 续聘、改聘、新聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务 信息质量，保证财务信息的真实性和可靠性，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》及其他有关法律法规规定，制定 本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序，并披露相关信息。选聘会计师事务所 从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。董事会不得在股 东大会决定前委任会计师事务所开展工作。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第六条 公司选聘 ...

业务范围 - 套期保值业务包括金融衍生品和商品期货业务[2] 业务原则 - 套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有效原则，不允许投机交易[3] 决策机构 - 套期保值业务决策机构为董事会和股东大会[6][9] 工作小组 - 工作小组成员包括董事长、总经理等，负责业务具体事宜[6] 审议规则 - 预计任一交易日持最高合约价值达或超公司最近一期经审计净资产10%且绝对金额超1000万，须提交股东大会审议[9] - 可对未来十二个月内期货和衍生品交易范围、额度及期限合理预计并审议，使用期限不超十二个月[9] 合同签署 - 公司与金融机构订立的业务合同由法定代表人或授权人员签署[11] 交易流程 - 业务人员根据批准的方案下达交易指令，交易后将成交明细等交财务部和内审部归档[21][22] 监督检查 - 内审部不定期抽查操作情况，不符方案须报告工作小组[23] 风险测算 - 工作小组测算资金风险和保值头寸价格变动风险[30] 档案管理 - 公司套期保值业务档案存档期限不少于10年[25] 情况报告 - 工作小组成员定期向组长报告新建、计划建仓及平仓头寸情况[21] 财务对账 - 财务部专人与金融机构对账，定期报送含汇总持仓、结算盈亏、保证金使用状况等信息的报表[21] 特殊情况处理 - 公司遇国家政策、市场重大变化致风险显著增加时，应及时报告并最短时间内平仓或锁仓[23] - 遇不可抗力导致的损失按行业相关法律法规、合约及合同规定处理[23] - 本地停电、网络故障时，公司启用备用设备或电话委托金融机构交易[23] - 因生产设备故障不能按时交割，公司应及时平仓或组织货源交割[23] 报告机制 - 公司内部审计部遇特定情况应立即向董事长报告[18] 错单处理 - 发生金融机构过错错单，业务人员通知并由经纪公司处理，向金融机构追偿损失[18] - 发生公司业务人员过错错单，业务人员报告组长并下达消除或减少损失的交易指令[18]

2023年度情况 - 召开7次董事会、4次股东大会，独立董事均出席[5] - 战略委员会召开1次会议，审议通过两项议案[8] - 未发生重大关联交易，日常关联交易决策合规[13] - 未更换会计师事务所，续聘天健保证审计连续性[14] 独立董事履职 - 2023年对董事会议案均投赞成票，积极沟通等[7][9] - 2024年将继续履职维护公司及股东权益[16]

募集资金情况 - 首次公开发行6001万股A股，每股8.9元，募资总额5.34089亿元，净额4.4798958209亿元[6] - 实际募资净额与《招股说明书》拟投入合计金额差异125.36万元[8] 项目投资情况 - 高端电子元器件产业化一期项目投资3.3142亿元，拟用募资3.042432亿元[8] - 信息化升级改造项目投资6500万元，拟用募资6500万元[8] - 营销网络建设项目投资3000万元，调整后拟用募资2891.07万元[8] - 补充流动资金项目投资5000万元，调整后拟用募资4983.57万元[8] 资金管理计划 - 拟用不超7000万元闲置募集资金现金管理，不超9亿元自有资金委托理财[4][5][11][17][18] - 额度使用期限12个月，可循环滚动使用[18] - 该事项经董事会及监事会审议通过，尚需股东大会通过[19][20] - 闲置募资投资产品期限不超12个月，不得质押、担保[11] - 自有资金投资不涉及高风险投资[12]