李萍，女，1964 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。 1986 年 1 月至 2001 年 7 月，任兰州商学院会计系副教授；1993 年 8 月至 1999 年 9 月，任甘肃中实审计事务所合伙人；1999 年 8 月至 2001 年 7 月，历任甘肃正昌 会计师事务所注册会计师、副主任会计师；2001 年 8 月至今，历任广东金融学院 会计系副教授、教授；2008 年 8 月至 2014 年 7 月，任南方风机股份有限公司独立 董事；2019 年 11 月至 2023 年 7 月，任南方风机股份有限公司独立董事；2020 年 7 月至今，任广东炬申物流股份有限公司独立董事；2023 年 6 月至今，任东莞勤上 光电股份有限公司独立董事；2023 年 11 月至今，任广东弘景光电科技股份有限公 司独立董事。 本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，未 持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监 事、高级管理人员不存在关联关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》 ...

广东弘景光电科技股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付 发行费用情况报告的鉴证报告 众环专字（2025）0600024号 目 录 起始页码 鉴证报告 募集资金报告 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发 1 行费用情况报告 鉴证报告第1页共2页 关于广东弘景光电科技股份有限公司以自筹资金预先投入 募集资金投资项目及已支付发行费用情况报告的鉴证报告 众环专字(2025)0600024 号 广东弘景光电科技股份有限公司董事会: 我们接受委托,对广东弘景光电科技股份有限公司(以下简称"弘景光电公司")截至 2025年3月10日止,以自筹资金预先投入于 2025年3月10日签署的《广东弘景光电科技 股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》所载募集资金投资项目(以下 简称"募集资金投资项目"） 及已支付发行费用的情况报告（以下简称"以自筹资金预先 投入募集资金投资项目情况报告")执行了鉴证工作。 按照深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 -- 创业板 上市公司规范运作》的有关要求编制以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费 用情况报告,并保证其内容 ...

业务决策 - 2025年4月25日会议审议通过开展外汇套期保值业务议案[12] 业务情况 - 最高合约价值不超3500万美元（或等值外币），期限12个月，额度可循环[3][6] - 交易对手为有资格金融机构，不涉及关联方[5] - 交易品种含多种货币，工具包括远期结售汇等[5] - 资金来源为自有资金[7] 业务目的与风险 - 目的是降低汇率、利率波动对利润影响[1] - 业务存在市场等多种风险[8] 应对措施 - 采取明确交易原则等风险控制措施[10] 保荐人意见 - 保荐人无异议，提醒关注汇率波动风险[13][14]

募资情况 - 公司首次公开发行15,886,667股，每股发行价41.90元，募集资金总额66,565.13万元，净额59,372.58万元[2] 项目投资 - 光学镜头及模组产能扩建项目拟投募集资金28,923.00万元[5] - 研发中心建设项目拟投募集资金7,342.17万元[5] - 补充流动资金拟投募集资金12,500.00万元[5] 资金置换 - 公司拟置换募集资金13,755.43万元，含募投13,005.28万元和发行费用750.15万元[6] - 2025年4月25日董事会、监事会审议通过募资置换议案[10][11] - 保荐人对募资置换事项无异议[15]

审计情况 - 审计报告编号为众环审字(2025)0600195号[1][2] - 审计对象为弘景光电公司2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 审计报告签字盖章日期为2025年4月25日[10] 内控相关 - 公司董事会负责建立健全和有效实施内部控制并评价其有效性[3] - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 公司于2024年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[6]

业绩总结 - 2024年向德赛西威销售金额3391.40万元，向方正达采购367.41万元[4] - 2024年德赛西威营收276.18亿元，净利润20.05亿元[7] - 2024年方正达营收1376.82万元，净利润42.59万元[8] - 2024年方力成营收3.63万元，净利润 - 2.22万元[9] 未来展望 - 2025年向德赛西威预计销售9900.00万元，截至3月已发生1664.09万元[6] - 2025年向方正达预计采购150.00万元，截至3月已发生87.86万元[6] - 2025年向方力成预计采购650.00万元[6] 其他新策略 - 公司关联交易议案需股东会审议，关联股东回避表决[2][3] - 关联交易定价遵循市场化原则[10][11] - 关联交易基于经营和业务发展需要，不损害公司和股东利益[13] - 独立董事认为关联交易定价合理、公允[14] - 确认2024年度及预计2025年度关联交易已通过多部门审议，待股东会审议[15] - 保荐人对关联交易事项无异议[16]

会议情况 - 2024年公司召开4次董事会、2次股东会[4] - 2024年马冬林出席战略、薪酬与考核委员会会议各1次[5] 审核情况 - 马冬林认为审计报告、关联交易、内控评价报告等情况良好[8][9] - 马冬林认可2025年度经营计划及2024年高管薪酬方案[10]

上市与股本 - 公司于2024年12月5日经中国证监会同意注册，2025年3月18日在深交所创业板上市[6] - 公司注册资本为人民币8,896.5334万元，现时股份总数为8,896.5334万股[7][13] - 公司整体变更设立时注册资本为1,810万元，股本总数为1,810万股[12] 股东信息 - 发起人赵治平、易习军、周东、高国成持股比例分别为51.00%、25.00%、21.00%、3.00%[12] 股份转让与质押 - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持公司股份总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让[20] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应当日书面报告公司[39] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[35] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应在2个月内召开临时股东会[35] - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东，有权在股东会召开10日前提临时提案[43] 决议规则 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[53] - 关联交易普通决议须经出席非关联股东所持表决权的1/2以上通过，特别决议须2/3以上通过[58] 董事相关 - 董事每届任期三年，可连选连任，兼任高级管理人员和职工代表担任的董事总计不超公司董事总数1/2[66] - 董事会由七名董事组成，包括三名独立董事[73] 交易审批权限 - 董事长、董事会、股东会审批交易权限按涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产比例划分[76][77] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[107] - 公司上市后三年坚持以现金分红为主，上市后前三年每年现金分红不少于当年可供分配利润的10%[109][111] 其他制度 - 公司实行内部审计制度，审计制度和人员职责经董事会批准后实施[119] - 公司聘用会计师事务所聘期1年可续聘，审计费用由股东会决定[121]

其他新策略 - 公司对2024年任职的独立董事独立性进行评估[1] - 独立董事李萍、杨常郁、马冬林符合独立性要求[1]

募集资金情况 - 首次公开发行15886667股，每股41.90元，募资总额66565.13万元，净额59372.58万元[2] - 募投项目合计48765.17万元，含产能扩建、研发中心建设等[5] 资金置换情况 - 拟用13755.43万元募集资金置换自筹资金[2] - 拟置换募投项目13005.28万元，含产能扩建、研发中心项目[6][7] - 拟置换已支付发行费用自筹资金750.15万元[6][9] 审议与审核情况 - 2025年4月25日董事会、监事会审议通过置换议案[12] - 中审众环认为自筹资金投入如实反映[13] - 保荐人对置换事项无异议[14]