青岛盘古智能制造股份有限公司 独立董事工作细则 独立董事工作细则 青岛盘古智能制造股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，明确独立董事的职责权限，保证独立董事依法 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《青岛盘古智能制造股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第五条 公司独立 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 董事会战略委员会实施细则 青岛盘古智能制造股份有限公司 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期相同，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据本细 则规定补足委员人数。 第七条 战略委员会可下设投资评审小组，负责承担战略委员会的工作联络、 会议组织、材料准备和档案管理等日常工作，由公司总经理任投资评审小组组长。 第三章 职责权限 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展的需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》与《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 的规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会对董事会负责，依照《公司章程》及董事会授权 履行职责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成。 第四条 战略委员会委 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 独立董事公开征集表决权的公告 独立董事杨奇峰先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 证券代码：301456 证券简称：盘古智能 公告编号：2023-047 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人独立董事杨奇峰先生符合《中 华人民共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公 开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、截至本公告披露日，征集人独立董事杨奇峰先生未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并根据青岛盘古 智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事杨 奇峰先生作为征集人就公司拟于 2023 年 12 月 18 日召开的 2023 年第四次临时股 东大会审议的 2023 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东公开征集表 决权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对《独立 ...

证券代码：301456 证券简称：盘古智能 公告编号：2023-044 青岛盘古智能制造股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日 召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。 本议案尚需提交公司 2023 年第四次临时股东大会审议通过。现将有关情况公告 如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 历史沿革：中兴华会计师事务所成立于 1993 年，2000 年由国家工商管理总 局核准，改制为"中兴华会计师事务所有限责任公司"。2009 年吸收合并江苏富 华会计师事务所，更名为"中兴华富华会计师事务所有限责任公司"。2013 年公 司进行合伙制转制，转制后的事务所名称为"中兴华会计师事务所（特殊普通合 伙）"（以下简称"中兴华所"）。 成立日期：2013 年 11 月 4 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市丰台区丽 ...

证券简称：盘古智能 证券代码：301456 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | | 录 | | --- | --- | | 目 | | | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、本激励计划的主要内容 5 | | （一）激励对象的范围及分配情况 5 | | （二）激励方式、来源及数量 6 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 7 | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 8 | | （五）激励计划的授予与归属条件 9 | | （六）激励计划其他内容 12 | | 五、独立财务顾问意见 13 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 13 | | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 13 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 13 | | （四）对本激励计划权益额度的核查意见 14 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 14 | | （六） ...

| 40 | 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表 是 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 决 | | | | | | | 41 是否存在金融创新事项 | 否 | | | | | | 误所产生的一切法律责任。 | 本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有 | | | | | | | | 青岛盘古智能制造股份有限公司 | | | | | | | 2023 年 | 12 | 月 | 2 日 | 青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：盘古智能 股票代码：301456 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | /不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否 | 否 | | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理》（以下简称"《自律监管指南第 1 号》"）及《青岛盘古智能 制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对《青岛盘 古智能制造股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划（草案）》"）及其他相关资料进行审核，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等有关法律、法规、规章及规范性文件规定的 禁止实施股权激励计划的情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上 ...

独立董事年报工作制度 青岛盘古智能制造股份有限公司 独立董事年报工作制度 青岛盘古智能制造股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"） 治理机制，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的作 用，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引 2 号——创业板上市公司规范运作》《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》 (以下简称《公司章程》)等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年度报告编制和披露过程中切实履行独立董事 职责，勤勉尽责，顺利完成公司年度报告的编制与披露工作，确保公司年度报告 真实、完整、准确，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第三条 公司应建立健全关于年报工作的汇报和沟通机制，为独立董事履行 职责提供必要的便利条件。公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒， 不得干预独立董事独立行使职权。公司指定董事会秘书负责协调独立董事与公司 管理层的沟通，积极为独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。 （七）对外担保情况； （八）其他有关规范运作的情况。 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二次会议相关事项的独立意见 我们作为青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《青岛盘古智能制造股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独立董事工作细则》等有关规定， 本着对公司、全体股东负责的态度，基于独立判断的立场，现就下列事项发表独 立意见如下： 一、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 经核查，我们认为： 1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励 计划的主体资格。 2、公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"） 及其摘要的拟定、审议流程符合《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规、 规章及规范性文件的规定。 3、公司本激励计划所确定的激励对象具备《中华人民共和国公司 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以 下简称公司）。 公司以发起方式设立；在青岛市行政审批服务局注册登记，取得营业执照。 第三条 公司注册名称：青岛盘古智能制造股份有限公司，英文全称为 Qingdao Paguld Intelligent Manufacturing Co.,Ltd.。 第四条 公司住所：山东省青岛市高新区科海路 77 号，邮编 266111。 第五条 公司注册资本为人民币 148,584,205 元。 第六条 公司于 2022 年 1 月 14 日经深圳证券交易所核准并于 2023 年 5 月 30 日经中国证券监督管理委员会同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 3,715 万股，于 2023 年 7 月 14 日在深圳证券交易所创业板上市。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 ...