治理机制完善 - 公司制定独立董事年报工作制度[3] 独立董事职责 - 听取公司重大事项进展汇报[5] - 参加与年审会计师见面会[6] - 关注董事会会议召开程序等情况[7] - 对年报签署书面确认意见[7] - 关注信息保密情况[8] - 督促公司披露应披露事项[8] - 监督聘用或解聘会计师事务所事项[8] 财务总监职责 - 向独立董事报告审计工作安排及资料[6]

控股股东、实际控制人行为规范 青岛盘古智能制造股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 为进一步规范青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人行为，完善公司法人治理结构，切实保护公司和中小股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件以及《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规范。 第二条 本规范所称控股股东是指其持有的股份占公司股本总额超过百分 之五十的股东；或者持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但其持有的股份所 享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第二章 一般要求 第四条 公司控股股东、实际控制人应当遵守法律法规、深圳证券交易所相 关规定和《公司章程》，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司和其他 股东的利益。 第 ...

本制度所称公司及其控股子公司提供的担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司。 青岛盘古智能制造股份有限公司 对外担保管理制度 2025 年 10 月 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《青岛盘古 智能制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括为其控股 子公司提供担保。 （二）担保的主债务情况说明、担保方式、期限、金额； （三）担保的主债务合同、担保协议的主要条款； （四）被担保人最近三年又一期的财务报 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或变相改变募集资金用途。 募集资金管理办法 第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本办法规定。 2025 年 10 月 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金的使用效益，切实保护股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以 及《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权 ...

第一条 为规范青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联人的交易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件以及《青岛盘古智能制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司。 第三条 关联交易应遵循诚实信用、平等自愿、等价有偿、公开、公平、公 允的原则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第二章 关联人 青岛盘古智能制造股份有限公司 关联交易决策制度 2025 年 10 月 关联交易决策制度 第一章 总则 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或者其他组织； （三）由本制度第六条所列公司的关联自 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 信息披露管理制度 2025 年 10 月 信息披露管理制度 第一章 总则 第三条 本制度所称重大信息，是指可能对公司股票及其衍生品种交易价格 或者投资决策产生较大影响的信息。 第四条 本制度所称披露，是指公司或者相关信息披露义务人按法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所规定在符合条件媒体上公告信息。 第五条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规、中国证监 会、深圳证券交易所规定的其他承担信息披露义务的主体。 1 信息披露管理制度 第一条 为规范青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）及相 关信息披露义务人的信息披露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量， 加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管 ...

业绩总结 - 公司以2025年9月30日为基准日对存在减值迹象资产计提减值损失[2] - 2025年前三季度计提信用及资产减值损失合计928.77万元[3] - 本次计提减值损失将减少公司2025年前三季度利润总额928.77万元[12] 数据详情 - 2025年前三季度计提信用减值损失611.60万元[4][6] - 2025年前三季度计提资产减值损失317.17万元[5] - 不同账龄预期信用损失率为5.00% - 100.00%[9]

本事项尚需提交公司 2025 年第二次临时股东大会审议，现任监事职务将自 股东大会审议通过本事项之日起相应解除，公司《监事会议事规则》相应废止。 在股东大会审议通过本事项之前，监事会及监事仍按照有关法律、法规、规范性 文件的规定继续履职，确保公司正常运作。 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的 | 第一条 为维护青岛盘古智能制造股份 | | 合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 | 有限公司（以下简称"公司"）、股东、职 | | 华人民共和国公司法》（以下简称《公司 | 工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 | | 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 | 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 | | 简称《证券法》）和其他有关规定，制订本 | 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 | | 章程。 | 国证券法》（以下简称"《证券法》"）和 | 证券代码：301456 证券简称：盘古智能 公告编号：2025-044 青岛盘古智能制造股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 ...

股东大会信息 - 公司将于2025年11月21日14:30召开2025年第二次临时股东大会[1][2] - 股权登记日为2025年11月17日[4] - 登记时间为2025年11月19日9:00 - 11:30、13:00 - 16:00[10] 投票信息 - 网络投票时间为2025年11月21日9:15 - 15:00（不同系统）[2][19][21] - 投票代码为351456，投票简称为盘古投票[18] 议案信息 - 议案2.00包含8项子议案，需逐项表决[6][8] - 议案1.00等部分议案为特别决议议案，需三分之二以上表决权通过[7]

会议安排 - 公司第二届监事会第十三次会议2025年10月17日发通知，10月27日召开[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案审议 - 审议通过《关于〈2025年第三季度报告〉的议案》[3][4] - 审议通过《关于废止〈监事会议事规则〉的议案》，尚需提交股东大会审议[5][7][8] 规则变更 - 公司不再设监事会或监事，职权由董事会审计委员会行使，规则废止[6]