中信建投证券股份有限公司关于 捷邦精密科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：捷邦科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：黄灿泽 | 联系电话：020-38381986 | | 保荐代表人姓名：方纯江 | 联系电话：020-38381077 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | 是 | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 次 1 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | ...

财务业绩 - 2023年上半年营业收入为32,674.42万元，同比下降30.05%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为-1,015.64万元，同比下降124.27%[11] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1,912.81万元，同比下降140.16%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为9,506.79万元，同比增长574.67%[11] - 基本每股收益为-0.14元/股，同比下降118.18%[11] 资产负债情况 - 总资产为166,057.07万元，较上年度末下降3.99%[11] - 归属于上市公司股东的净资产为136,758.31万元，较上年度末下降2.75%[11] - 公司2023年6月30日的货币资金为16.75亿元[103] - 公司2023年6月30日的交易性金融资产为36.92亿元[103] - 公司2023年6月30日的应收账款为24.28亿元[103] - 公司2023年6月30日的存货为11.31亿元[103] - 公司2023年6月30日的其他债权投资为31.41亿元[103] - 公司2023年6月30日的固定资产为21.92亿元[103] - 公司2023年6月30日的无形资产为2.89亿元[103] - 公司2023年6月30日的商誉为2.28亿元[103] - 公司2023年6月30日的短期借款为5.37亿元[103] - 公司2023年6月30日的应付账款为13.44亿元[103] 主营业务 - 公司主要从事消费电子精密功能件及结构件的研发、生产与销售[16] - 公司产品已实现多种材料精密复合，实现了散热、连接、保护等多种功能[16] - 公司直接客户主要为富士康、精元电脑等知名制造服务商或组件生产商[16] - 公司产品最终应用于苹果、谷歌等知名消费电子终端品牌[16] - 公司在锂电池领域开发出碳纳米管产品，能提升锂电池的能量密度及循环寿命[16][17] - 公司已取得宁德时代、比亚迪等客户的合格供应商代码，部分客户已实现量产交货[16] 经营模式 - 公司采取"以销定产"的生产模式，根据销售订单及需求预测安排生产[17] - 公司采取直销的销售模式，与主要客户签订框架协议[17] - 公司碳纳米管产品主要采用直销模式，应用于锂电池领域[18] 研发创新 - 公司形成了完善的研发体系，建立了专业结构合理、研发经验丰富的技术研发队伍，并保持较高的研发投入[20] - 公司在精密功能件及结构件方面的研发技术优势包括材料的开发与应用、产品生产工艺的创新与研发[20] - 公司自主设计用于碳纳米管生产的流化床工艺及设备，并掌握碳纳米管浆料制备全链条核心技术[21] - 公司全程参与知名终端品牌厂商新产品导入的整个过程，为客户提供材料变更等优化建议[21] 生产管理 - 公司建立了完善有效的质量生产管理体系，不断增加先进设备的投入，提高了产品生产的智能化程度及生产效率[21] - 公司始终坚持生产精细化和标准化的方向，建立了研发、制程、成本、质量等多维度的科学管理体系[22] - 公司具备快速满足客户大批量产品交货周期的应变能力，实现了柔性化生产管理[22] 客户服务 - 公司在华南、华东、西南以及美国等主要客户所在地建有专门的服务团队，能够快速高效地为客户提供专业的产品和服务[22] - 公司凭借强大的研发设计能力、可靠的产品品质、完善的客户服务体系等获得了多家知名客户的合格供应商认证[22] 财务分析 - 公司报告期营业收入同比下降30.05%,营业成本同比下降22.75%,主要系业务量减少所致[24] - 公司报告期销售费用同比增加53.41%,主要系加大市场拓展投入、职工薪酬、业务招待费等运营支出增加所致[24] - 公司报告期经营活动产生的现金流量净额大幅增加574.67%,主要系购买商品支付的现金减少所致[24] - 公司报告期投资活动产生的现金流量净额同比下降48.25%,主要系购买理财产品增加、购入子公司支付现金所致[24] - 公司报告期筹资活动产生的现金流量净额同比下降399.75%,主要系新增借款减少、分配股利增加所致[24] - 公司报告期货币资金余额下降2.44%,主要系利用闲置资金购买理财产品所致[27] 募集资金使用 - 公司报告期内累计投入募集资金29,749.06万元[32] - 公司尚未使用的募集资金总额为54,565.54万元[34] - 公司利用闲置募集资金进行现金管理支出53,800万元[34] - 公司高精密电子功能结构件生产基地建设项目投资进度为31.67%[35] - 公司补充流动资金项目投资进度为100%[35] - 公司超募资金永久补充流动资金8,600万元[35] - 公司尚未明确投向的超募资金为20,095.03万元[35] 衍生品投资 - 公司开展外汇衍生品交易业务具有一定的套期保值效果[45] - 公司制定了相关风险控制措施以规避衍生品投资的各类风险[46][47] - 公司外汇衍生品的公允价值以银行提供的资产负债表日远期汇率报价为基准[48] - 公司报告期内远期结售汇合约产生公允价值变动损益-1,345

公司董事会下设的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中，独立董事应担任 召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。 第四条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照监管部门的要求，参加培训。 第三条 公司设三名独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指 具有高级职称或注册会计师资格的人士）。 捷邦精密科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善捷邦精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法行使职权，切实保护投资者特别是社会公 众投资者的合法权益不受损害，根据《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称"管理办法"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的相关规定和要求，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司和公司的主要 股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 （六）法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程规定 的其他条件。 第六条 独立董事必须保持独立性。下 ...

捷邦精密科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人捷邦精密科技股份有限公司董事会现就提名李真圣 为捷邦精密科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人发 表公开声明。被提名人已书面同意作为捷邦精密科技股份有限 公司第二届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详 细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后 作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过捷邦精密科技股份有限公司第一届 董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关 培训证明材料（如有） ...

第二条 本方案适用人员：本公司董事、监事和高级管理人员。 第三条 本公司董监高薪酬确定遵循原则 （一）体现公司效益与薪酬挂钩的原则； 捷邦精密科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为进一步完善捷邦精密科技股份有限公司（以下简称"本公司"） 董事、监事和高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效 调动本公司董事、监事人员的工作积极性，提高经营管理效益，根据国家相关法 律法规及公司章程的相关规定及要求，并结合本公司实际情况，制订《董事、监 事和高级管理人员薪酬管理制度》如下。 （二）体现激励与约束并重的原则； 2. 公司非独立董事薪酬由基本薪酬、绩效薪酬构成。基本薪酬依据公司职 务，按月发放；绩效薪酬由公司董事会薪酬与考核委员会依据其年度经营管理业 绩予以考核以后一次性发放；公司非独立董事同时在公司兼任高级管理人员，其 薪酬标准和绩效考核依据高级管理人员薪酬与考核管理办法执行。 （二）监事薪酬标准 1. 监事在公司兼任其他职务的，按照其职务领取薪酬； 2. 监事不在公司兼任其他职务的，公司按股东大会审议通过的薪酬方案给 1 （三）体现公司长远利益的原则，与本公司持续健康发 ...

| | | | | | | 2 023 年半年度占 | 2 023 年半年度占 | | | 2 023 年半年度 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2 023 | 年期初占用 | | | 2 023 | 年半年度偿 | | | | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 司的关联关系 | 的会计科目 | | 资金余额 | 用累计发生金额 | 用资金的利息（如 | 还累计发生金额 | | 期末占用资金 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | | | | （不含利息） | 有） | | | 余额 | | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | | ...

中信建投证券股份有限公司 关于捷邦精密科技股份有限公司使用部分闲置募集资金 及自有资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为捷邦精密科技股份有限公司（以下简称"捷邦科技"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作》等相关规定，对捷邦科技使用部分闲置募集资金及自有 资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的情况概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意捷邦精密科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1228 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）股票 1,810.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 人民币 51.72 元/股，募集资金总额 936,132,000.00 元，扣除相关发行费用后实际 募集资金净额为人民币 836,950,333.22 元 ...

证券代码：301326 证券简称：捷邦科技 公告编号：2023-039 捷邦精密科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 捷邦精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日召开第 一届董事会第二十三次会议，审议通过《关于提请召开公司 2023 年第一次临时 股东大会的议案》，决定于 2023 年 9 月 11 日（星期一）召开公司 2023 年第一 次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集和召开符合《中华人 民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的有关规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议时间：2023 年 9 月 11 日（星期一）下午 15:00。 2、网络投票时间：2023 年 9 月 11 ...

捷邦精密科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 李真圣 作为捷邦精密科技股份有限公司第二届董 事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 捷邦精密科 技股份有限公司董事会 提名为 捷邦精密科技 股份有限公司（以 下简称该公司）第 二届董事会独立董事候选人。现公开声明和 保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证 券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过捷邦精密科技 股份有限公司第一届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详 ...

证券代码：301326 证券简称：捷邦科技 公告编号：2023-029 捷邦精密科技股份有限公司 第一届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 捷邦精密科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十三次会 议于 2023 年 8 月 24 日（星期四）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会 议通知已于 2023 年 8 月 20 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董 事 7 人，实际出席并参与表决的董事 7 人，其中 5 名董事通过通讯方式参加会议。 会议由公司董事长辛云峰先生主持，公司监事、高级管理人员列席本次会议。 会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审 议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2023年半年度报告及其摘要>的议案》 根据中国证监会、深圳证券交易所相关规定，并结合公司的实际情况，公司 编制了《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》，报告全文及摘要 内容真实、准确、完整，不存 ...