华新绿源环保股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人余大洪作为华新绿源环保股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人， 已充分了解并同意由提名人华新绿源环保股份有限公司董事会提名为华新 绿源环保股份有限公司 (以下简称该公司) 第四届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过华新绿源环保股份有限公司第三届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 如否，请详细说明：______________________________ ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董 ...

董事会构成 - 董事会由6名董事组成，含2名独立董事[5] - 设董事会秘书1名，由董事长提名，董事会聘任或解聘[14][15] 董事会职权与运作 - 董事会行使17项职权，特定情形需三分之二以上董事出席决议同意[6][7] - 董事长由全体董事过半数选举产生[10] 会议相关 - 每年至少召开两次定期会议，提前10日书面通知[26] - 特定情形应召开临时会议，董事长10日内召集主持[27][28][29] - 定期和临时会议通知分别提前十日和两日发出[31] - 会议需过半数董事出席，一名董事不超2名委托[35][38] - 不得表决未通知提案，除非全体同意[39] - 表决意向分三种，未选或多选视为弃权[40] - 审议通过提案需超全体董事半数赞成[43] 决议相关 - 无正式审计报告先按草案决议，报告出具后再决议[42] - 提案未通过且因素无变化，一月内不再审议[43] - 部分董事认为提案不明可暂缓表决[44] 记录与档案 - 秘书安排记录，董事签字确认，有意见可书面说明[47][48][49] - 违规决议致损董事赔偿，反对且记录在案免责[49] - 会议档案秘书保存，期限十年[50][51] 公告与保密 - 决议公告秘书办理，披露前相关人员保密[53] 规则修订与生效 - 特定情形董事会修订议事规则[55] - 议事规则经股东大会批准生效，董事会解释[56][60]

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届监事会任期即将届 满。根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，公司第四届监事会将由 3 名监 事组成，其中职工代表监事 1 名，由公司职工代表大会民主选举产生。公司于 2024 年 10 月 29 日召开了职工代表大会，经与会职工审议，同意选举刘洋先生 为公司第四届监事会职工代表监事(简历附后)。 证券代码：301265 证券简称：华新环保 公告编号：2024-053 华新绿源环保股份有限公司 关于选举产生第四届监事会职工代表监事的公告 刘洋先生简历 刘洋先生，中国国籍，无境外永久居留权，1986年出生，本科学历。2011 年5月至2011年11月，在华新绿源环保产业发展有限公司技术部任职工业工程师 ，2011年至2014年12月在华新绿源环保产业发展有限公司工业工程部担任部门 经理；2014年12月至2018年3月，在华新 ...

特此公告。 华新绿源环保股份有限公司监事会 证券代码：301265 证券简称：华新环保 公告编号：2024-051 华新绿源环保股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届监事会任期即将届 满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《华新绿源环保股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司于 2024 年 10月 29 日召开第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于换届选举暨提名第四届 监事会非职工代表监事候选人的议案》，公司第三届监事会同意提名巴雅尔先 生、余乐先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人。 上述非职工代表监事候选人需提交公司股东大会进行审议，并采用累积投 票制选举出 2 名非职工代表监事，并将与公司职工代表大会选举产生的 1 名职 工代表监事共同组成公司第四届监事会，公司第四届 ...

华新绿源环保股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：301265 证券简称：华新环保 公告编号：2024-048 华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十八次会 议于 2024 年 10 月 29 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通知 于2024 年 10 月 25 日以传真、电子邮件及直接送达等方式发出，本次会议应参 会董事 8 名，实际参会董事 8 名。其中董事张玉林、董事林耀武、独立董事周 霞、独立董事王红、独立董事郑俊果以通讯方式出席。会议由董事长张军主持召 开。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过关于修订《公司章程》的议案 公司第三届董事会即将届满，为提高董事会决策的科学性、有效性，更好地 适应公司经营发展需要，公司拟将董事会成员人数由 8 人减少至 6 人，其中非独 立董事由 5 人调整为 4 人，独立董事由 3 ...

华新绿源环保股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会任期即将届 满，根据《 中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《华新绿源环保股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司于 2024 年 10月 29 日召开第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司董事会换届选举暨 提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公司董事会换届选举暨提 名第四届董事会独立董事候选人的议案》，同意提名张军先生、王建明先生、 张喜林先生、张玉林先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，提名周霞女 士、余大洪先生为公司第四届董事会独立董事候选人。 上述非独立董事候选人、独立董事候选人需分别提交公司股东大会进行审 议，并采用累积投票制选举出 4名非独立董事和 2名独立董事，共同组成公司 第四届董事会。任期自公司股东大会选 ...

证券代码：301265 证券简称：华新环保 公告编号：2024-049 华新绿源环保股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 （1）提名巴雅尔先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票 （2）提名余乐先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 华新绿源环保股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十六次会 议于 2024 年 10 月 29 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通知 于 2024 年 10 月 25 日以传真、电子邮件及直接送达等方式发出，本次会议应参 会监事 3 名，实际参会监事 3 名，其中监事余乐以通讯方式出席。董事会秘书列 席了本次会议。会议由监事会主席巴雅尔召开。本次会议的召开符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过关于换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议 案 公司第三届 ...

营业收入与成本 - 公司2024年第三季度营业收入为190,819,803.55元，同比增长10.17%，但年初至报告期末营业收入为444,769,137.92元，同比下降17.39%[2] - 公司2024年第三季度营业总收入为444,769,137.92元，同比下降17.4%[15] - 营业总成本为405,911,581.01元，同比下降9.6%[15] 净利润与利润变化 - 归属于上市公司股东的净利润为18,228,391.94元，同比下降5.19%，年初至报告期末净利润为40,483,783.63元，同比下降50.50%[2] - 公司报告期内净利润为3,925.18万元，较上年同期减少52%，主要系营业收入降低、营业成本增加所致[5] - 公司2024年第三季度净利润为39,251,801.12元，同比下降51.9%[16] - 归属于母公司股东的净利润为40,483,783.63元，同比下降50.5%[16] - 基本每股收益为0.13元，同比下降51.9%[16] 资产与负债 - 公司总资产为2,316,581,760.51元，较上年度末增长1.91%，归属于上市公司股东的所有者权益为2,058,578,147.61元，较上年度末增长0.42%[2] - 资产总计为2,316,581,760.51元，同比增长1.9%[14] - 负债合计为217,496,412.01元，同比增长8.6%[14] - 归属于母公司所有者权益合计为2,058,578,147.61元，同比增长0.4%[14] 存货与在建工程 - 公司存货期末金额为6,447.44万元，较年初增加135%，主要系原材料增加以及半成品及产成品金额增加所致[5] - 存货期末余额为64,474,414.66元，较期初增加37,059,823.68元[13] - 公司在建工程期末金额为13,784.31万元，较年初增加75%，主要系子公司在建工程增加所致[5] - 在建工程期末余额为137,843,119.05元，较期初增加59,195,047.71元[13] 应付账款与合同负债 - 公司应付账款期末余额为3,907.51万元，较年初增加49%，主要系部分原材料及设备款未付所致[5] - 公司合同负债期末金额为2,245.01万元，较年初增加109%，主要系子公司危废暂存未填埋部分增加所致[5] 营业利润与费用 - 公司报告期内营业利润为3,960.12万元，较上年同期减少56%，主要系营业收入降低、营业成本增加所致[5] - 营业利润为39,601,203.74元，同比下降56.3%[15] - 研发费用为11,320,992.74元，同比下降13.6%[15] - 销售费用为3,256,032.21元，同比增长16.3%[15] - 管理费用为37,529,433.42元，同比下降4.4%[15] - 信用减值损失为-8,985,097.78元，同比减少14.8%[15] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-44,639,108.74元，同比改善12.3%[18] - 投资活动产生的现金流量净额为-121,419,084.87元，同比恶化36.4%[18] - 筹资活动产生的现金流量净额为-13,824,779.86元，同比改善76.0%[19] - 期末现金及现金等价物余额为809,125,338.25元，同比下降15.8%[19] - 销售商品、提供劳务收到的现金为406,291,389.88元，同比下降16.5%[18] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为128,351,210.92元，同比增长31.6%[18] 股东持股情况 - 张军持有公司15.17%股份，共计45,974,306股，均为限售股[10] - 沙越持有公司10.53%股份，共计31,908,157股，其中31,172,221股为限售股[10] - 北京恒易伟业企业管理合伙企业持有公司9.19%股份，共计27,840,000股，均为限售股[10] - 上海科惠股权投资中心持有公司7.92%股份，共计24,000,000股，均为无限售条件股份[9] - 嘉兴青域易禾创业投资管理合伙企业持有公司4.62%股份，共计13,999,789股，均为无限售条件股份[9] 其他财务数据 - 公司货币资金期末余额为812,411,526.45元，较期初减少178,883,298.40元[13] - 应收账款期末余额为707,027,052.88元，较期初增加79,646,442.59元[13] - 无形资产期末余额为104,931,176.25元，较期初增加22,008,266.92元[13] - 公司报告期内支付的各项税费较上年同期下降68%，主要系应交增值税减少，进而附加税也随之减少所致[5] - 公司第三季度报告未经审计[20]

市场扩张和并购 - 2024年8月20日公司召开会议审议通过对外投资议案[2] - 公司与曲靖市麒麟区人民政府签署项目相关协议[2] 新公司成立 - 2024年9月9日公司控股子公司云南芸润科技环保有限责任公司完成工商登记并取得营业执照[3] - 该公司注册资本为1000万元，法定代表人为王永明[3] - 公司住所位于云南省曲靖市麒麟区越州镇相关地块[4]

东兴证券股份有限公司关于华新绿源环保股份有限公司 | (3)报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | --- | --- | | 8、关注职责的履行情况 | | | (1)是否存在需要关注的事项 | 否 | | (2)关注事项的主要内容 | 不适用 | | (3)关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10、对上市公司培训情况 | | | (1) 培训次数 | 0次 | | (2)培训日期 | 不适用 | | (3)培训的主要内容 | 不适用 | | 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 元 | 二、保荐机构发现公司存在的间题及采取的措施 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 元 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 元 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 元 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 元 | 不适用 | | 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6、关联交易 | 元 | 不适用 | | 7、对外担保 | 元 ...