业绩相关 - 以前年度留存到2023年担保余额490万，年末实际担保余额为0[9] - 公司及控股子公司对合并报表外公司担保总额为0万元[9] 运营情况 - 2023年未发生重大资产收购、出售及资产重组事项[7] 监事会评价 - 认为董事会等工作规范，决策合理[4] - 认为财务状况良好，运作规范[5] - 认为关联交易决策合规[8] - 认为内控体系较完善[10] 合规情况 - 2023年未发现内幕交易及被要求整改情形[11] 会议情况 - 2023年度监事会召开八次会议[2]

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性评价，无重大缺陷[3] - 纳入评价范围包括公司、全资及控股子公司[5] 制度建设 - 建立绩效考核、风险评估体系[6][8] - 制订销售、信息披露等制度[9][11] 内控标准 - 明确财务与非财务报告内控缺陷定量标准[15][19] 内控结果 - 报告期无财务、非财务报告内控重大、重要缺陷[21][22]

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性评估并出具意见[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 意见时间 - 董事会出具意见时间为2024年4月15日[2]

会议召开 - 2023年召开3次股东大会，独立董事均出席[2] - 2023年召开4次董事会，独立董事均出席并投赞成票[2][3] 议案审议 - 2023年3月15日审议通过多项议案，含关联交易、续聘审计机构等[6][7][8] - 2023年8月5日审议通过董事会换届选举议案[8] 人员任期 - 独立董事任期于2023年8月22日届满离任[3] 上市情况 - 公司于2023年5月25日上市，离任前未披露定期报告[7] 报告日期 - 报告签署日期为2024年4月11日[12]

股价情况 - 公司股票2024年2月22 - 26日连续三日收盘价格涨幅偏离累计值34.22%，属异常波动[2] 信息披露 - 前期披露信息无需更正、补充[3] - 未发现影响股价的未公开重大信息[3] - 2023年年度报告拟于2024年4月15日披露[6] 经营情况 - 公司目前经营正常，内外部环境无重大变化[3] 重大事项 - 公司、控股股东及实控人无应披露未披露重大事项[3] - 异常波动期间控股股东及实控人无买卖公司股票情形[3] 合规情况 - 公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形[3]

股东大会时间 - 会议通知于2023年12月26日公告[4] - 现场会议于2024年1月10日14时30分召开[5] 投票时间 - 深交所交易系统网络投票时间为2024年1月10日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[5] - 深交所互联网投票系统网络投票时间为2024年1月10日9:15至15:00[5] 股东情况 - 出席股东大会股东共11人，代表股份60,019,900股，占比75.0249％[6] 其他 - 股权登记日为2024年1月2日[6] - 法律意见书出具日期为2024年1月10日[11]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于1月10日14:30召开[4] - 参会股东及代理人11人，代表60,019,900股，占比75.0249%[5] - 中小股东及代理人5人，代表2,019,900股，占比2.5249%[6] 议案表决情况 - 多项议案同意股数占比超99.97%，新增制度议案同意股数占比100%[7][8][10][11][12][13] 会议合规情况 - 见证律师认为股东大会程序合法有效[14]

国信证券股份有限公司 关于浙江同星科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训的报告 浙江同星科技股份有限公司（以下简称"同星科技"或"公司"）首次公开 发行股票并于 2023 年 5 月 25 日在深圳证券交易所创业板挂牌交易。国信证券股 份有限公司（以下简称"保荐机构"或"我公司"）作为本次发行的保荐机构， 指定李秋实、傅毅清担任保荐代表人，持续督导的期间为 2023 年 5 月 25 日至 2026 年 12 月 31 日。 根据相关规定，我公司保荐代表人及督导项目组人员于 2023 年 12 月 26 日 对公司董事、监事、高级管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等进行了 2023 年度培训，具体情况汇报如下： 一、培训时间：2023 年 12 月 26 日 二、培训地点：同星科技会议室 三、参加培训人员和方式 通过采取现场授课的方式对公司董事、监事、高级管理人员及上市公司控股 股东和实际控制人等相关人员进行了培训。 四、培训主题 六、培训总结 本次培训得到同星科技的积极配合，通过培训，同星科技董事、监事、高级 管理人员及其他相关人员更加全面、细致的掌握了上市公司规范运作及监管部门 有关的政策法规， ...

公司治理 - 公司章程、治理制度完备合规且执行有效[2] - 三会资料完整规范，董监高履职及信息披露合规[2] 内部控制 - 建立内部审计制度和部门，按季度开展工作[2][3] - 风险投资等业务有完备内控制度[2][3] 信息披露 - 已披露公告与实际一致、内容完整，无应披露未披露事项[3] 利益保护 - 建立防占用制度，无占用情形[3][4] - 关联交易和对外担保审议程序合规、价格公允[3][4] 募集资金 - 资金到位一月内签三方监管协议且执行有效，无违规使用[4] 业绩情况 - 业绩无大幅波动，与同行业可比公司相比无明显异常[4] 承诺履行 - 公司和股东均完全履行相关承诺[4] 其他事项 - 执行现金分红制度并如实披露，对外财务资助合法合规[4] - 大额资金往来有真实背景和合理原因[4] - 重大投资或合同履行无重大变化或风险[5] - 生产经营环境无重大变化或风险[5] - 前期问题已按要求整改[5] - 现场检查未发现问题[5]

审计与风险管理委员会组成 - 成员由3名董事组成，2名为独立董事[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名[4] 会议相关规定 - 每季度至少召开一次会议，至少向董事会报告一次[7] - 2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[11] - 原则上提前3日通知，全体委员同意可免通知期限[11] 记录保存 - 会议记录保存期在公司存续期间不少于10年[13]