民生证券股份有限公司 关于湖北省宏源药业科技股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：宏源药业 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人：谢广化 联系电话：010-85127999 | | | | | | 保荐代表人：肖继明 联系电话：010-85127999 | | | | | | 现场检查人员：肖继明、肖舜华 | | | | | | 年度 现场检查对应期间：2023 | | | | | | 年 月 年 月 日 现场检查时间：2023 12 11 日-2023 12 12 | | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不 用 | 适 | | 现场检查手段：查阅、复制、检查、访谈 | | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 | √ | | | | ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入5.61亿元，同比增长29.53%；年初至报告期末营业收入15.59亿元，同比增长16.80%[4] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润3127.67万元，同比下降55.29%；年初至报告期末为9630.02万元，同比下降74.15%[4] - 净利润本期为0.9630017922亿，上期为3.7249118845亿[45] 经营活动现金流量净额情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额1.10亿元，同比下降19.37%[4] - 经营活动现金流入小计本期为9.9632635003亿，上期为9.2128301371亿；现金流出小计本期为8.8680993726亿，上期为7.8545701254亿；现金流量净额本期为1.0951641277亿，上期为1.3582600117亿[42] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产55.60亿元，较上年度末增长43.52%；归属于上市公司股东的所有者权益43.70亿元，较上年度末增长106.72%[4] - 截至2023年9月30日，公司流动资产合计32.99亿元，较2023年1月1日的16.65亿元增长约98.16%[20] - 截至2023年9月30日，公司非流动资产合计22.61亿元，较2023年1月1日的22.09亿元增长约2.35%[20] - 截至2023年9月30日，公司所有者权益合计43.70亿元，较2023年1月1日的21.14亿元增长约106.70%[22] - 截至2023年9月30日，公司负债和所有者权益总计55.60亿元，较2023年1月1日的38.74亿元增长约43.52%[22] - 2023年9月30日资产总计为55.6024420706亿美元，2022年同期为38.7415275216亿美元[37] 货币资金与应收账款情况 - 2023年9月30日货币资金8.64亿元，较2022年12月31日增长118.53%，系发行股份募集资金到账所致[13] - 2023年9月30日应收账款2.19亿元，较2022年12月31日下降30.24%，系本期收回应收款项所致[13] 股东持股情况 - 报告期末普通股股东总数33795户，阎晓辉持股比例22.15%，持股数量8858.52万股[15] - 尹国平持股比例16.04%，持股数量6415.50万股[15] - 廖利萍持股比例6.60%，持股数量2639.70万股[15] - 徐双喜持股比例6.59%，持股数量2634.66万股[15] - 公司前几名普通股股东持股情况：湖北万兴建安有限公司持股10万股，国泰君安证券股份有限公司持股9.85万股，蔡其建持股9.83万股等[17] 股东限售股及关系情况 - 阎晓辉、尹国平、廖利萍等股东限售股情况：阎晓辉限售股8858.52万股，尹国平6415.50万股，廖利萍2639.70万股等，部分限售股拟于2024 - 2026年解除限售[18] - 尹国平与廖利萍为夫妻关系，且两人与阎晓辉签订有一致行动协议，为公司共同控制人[17] 成本与费用情况 - 2023年前三季度营业成本为13.3141017572亿美元，较2022年同期的10.1273850268亿美元增长31.47%[32] - 2023年前三季度财务费用为 - 224.736183万美元，较2022年同期的 - 1358.388136万美元增长83.46%[32] 投资与收益情况 - 2023年前三季度投资收益为 - 778.127623万美元，较2022年同期的1.6794457129亿美元减少104.63%[32] - 投资活动现金流入小计本期为19.2706468489亿，上期为2.2698490137亿；现金流出小计本期为36.2996987168亿，上期为4.1633632274亿；现金流量净额本期为 - 17.0290518679亿，上期为 - 1.8935142137亿[42] 减值与处置收益情况 - 2023年前三季度信用减值损失为 - 533.646268万美元，较2022年同期的 - 385.533627万美元增长38.42%[32] - 2023年前三季度资产减值损失为 - 1040.605898万美元，较2022年同期的 - 659.433179万美元增长57.80%[32] - 2023年前三季度资产处置收益为42.869301万美元，较2022年同期的1444.43806万美元减少97.03%[32] 营业外收支与所得税情况 - 2023年前三季度营业外收入为12.507391万美元，较2022年同期的20.4617万美元减少38.87%[32] - 2023年前三季度营业外支出为723.769241万美元，较2022年同期的260.025872万美元增长178.35%[32] - 2023年前三季度所得税费用为1868.407343万美元，较2022年同期的3620.957473万美元减少48.40%[32] 筹资活动现金流量情况 - 筹资活动现金流入小计本期为23.1104374663亿，上期为4.02亿；现金流出小计本期为1.3226143184亿，上期为1.5421325424亿；现金流量净额本期为21.7878231479亿，上期为2.4778674576亿[43] 汇率变动与现金等价物情况 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为74.435404万，上期为566.588137万[43] - 现金及现金等价物净增加额本期为5.8613789481亿，上期为1.9992720693亿；期初余额本期为2.3671949845亿，上期为0.9577663388亿；期末余额本期为8.2285739326亿，上期为2.9570384081亿[43] 利润相关指标情况 - 利润总额本期为1.1498425265亿，上期为4.0870076318亿[45] - 综合收益总额本期为0.9630017922亿，上期为3.7249118845亿[45] - 基本每股收益本期为0.2506，上期为1.0560；稀释每股收益本期为0.2506，上期为1.0560[45] 报告审计情况 - 第三季度报告未经审计[48] 负债情况 - 截至2023年9月30日，公司流动负债合计7.86亿元，较2023年1月1日的13.20亿元减少约40.49%[22] - 截至2023年9月30日，公司非流动负债合计4.04亿元，较2023年1月1日的4.40亿元减少约8.20%[22] - 截至2023年9月30日，公司负债合计11.90亿元，较2023年1月1日的17.60亿元减少约32.39%[22]

一、募集资金的情况概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北省宏源药业科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]118 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）4,725.72 万股，每股发行价格为人民币 50.00 元， 募集资金总额为人民币 236,286.00 万元，扣除不含税发行费用后，实际募集资 金净额为人民币 219,584.37 万元。募集资金已于 2023 年 3 月 14 日划至公司指 方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北省宏源药业科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 8 月 29 日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，于 2023 年 9 月 18 日召开 2023 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金 投资建设新项目的议案》，同意公司使用部分超募资金 49,573.52 万元投资建设 新项目，根据上述使用部分超募资金投资建设新项目的计划，前述项目相关审批 程序履行后，项目实施主体将开立募集资金专用账户，专项存储 ...

上海市通力律师事务所 关于湖北省宏源药业科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 致: 湖北省宏源药业科技股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受湖北省宏源药业科技股份有限公司(以 下简称"公司")的委托, 指派本所纪宇轩律师、赵伯晓律师(以下简称"本所律师")根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法 规和规范性文件(以下统称"法律法规")及《湖北省宏源药业科技股份有限公司章程》(以 下简称"公司章程")的规定就公司 2023 年第四次临时股东大会(以下简称"本次股东大 会")相关事宜出具法律意见。 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以了 核查、验证。在进行核查验证过程中, 公司已向本所保证, 公司提供予本所之文件中的所有 签署、盖章及印章都是真实的, 所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整和有 效的, 且文件材料为副本或复印件的, 其与原件一致和相符。 在本法律意见书中, 本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员 资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律 ...

证券代码：301246 证券简称：宏源药业 公告编号：2023-048 湖北省宏源药业科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 9 月 18 日上午 9:15–9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 3、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 18 日（星期一）下午 14:30 特别提示： （2）网络投票时间：2023 年 9 月 18 日 2、现场会议召开地点：湖北省黄冈市罗田县凤山镇经济开发区宏源路 6 号 公司会议中心 1 号会议室 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：公司董事长尹国平先生 本次股东大会的召集、召开 ...

民生证券股份有限公司 关于湖北省宏源药业科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为湖北省宏源药业科技 股份有限公司（以下简称"宏源药业"或者"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等有关规定，对宏源药业首次公开发行网下配售限售股份上市流通 事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、首次公开发行网下配售股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北省宏源药业科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2023】118 号）同意注册，宏源药业 向社会公开发行人民币普通股（A 股）47,257,200 股，并于 2023 年 3 月 20 日在 深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票完成后公司总股本为 400,006,800 股，其中无限售条件流通股为 44,371,665 股，占发行后总股本的 ...

证券代码： 301246 证券简称：宏源药业 公告编号： 2023-047 湖北省宏源药业科技股份有限公司 关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通的提示性 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次上市流通的限售股份为首次公开发行网下配售限售股份。本次申请解 除限售股东户数共计 5,274 户，限售股份的数量为 2,885,535 股，占公司总股本的 比例为 0.72%，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月； 2、本次解除限售股上市流通日为 2023 年 09 月 20 日(星期三)。 一、首次公开发行股票和网下配售股份概况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意湖北省宏源 药业科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2023】118 号） 同意注册，湖北省宏源药业科技股份有限公司（以下简称"公司"）向社会公开发 行人民币普通股（A 股）47,257,200 股，并于 2023 年 03 月 20 日在深圳证券交易所 创业板上市。首次公开发行股票完成后公司总股本为 400,006,800 ...

证券代码：301246 证券简称：宏源药业 公告编号：2023-046 湖北省宏源药业科技股份有限公司 关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023年9月5日，湖北省宏源药业科技股份有限公司（以下简称"宏源药业" 或"公司"）收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对湖北省宏源 药业科技股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2023〕第283号）（以下简 称"《关注函》"）。公司对关注函的相关问题进行了认真核查和确认，现将关 注函相关问题回复如下： 问题1：半年报显示，报告期，归属于上市公司股东的净利润（以下简称净 利润）为6,502.34万元，同比下滑78.51%，分季度看，第一季度、第二季度分 别实现净利润6,474.44万元和27.91万元；经营活动产生的现金流量净额（以下 简称经营性现金流净额）为-11,028.39万元，同比下滑198.11%。 （1）半年报显示，"公司净利润较去年同期大幅下降主要受六氟磷酸锂业 务影响"。请结合同行业可比上市公司情况，说明公司业绩变动是否符合行业 以及季度变化趋 ...

（1）募集资金变更公告指出，"随着生活条件的提升，卫生意识的加强， 人与人之间的直接接触变得谨慎，疱疹等病毒的传染率大大降低，使该类抗病 毒药物的市场需求处于低迷期，短期内没有回暖的迹象，预计该项目的经济效 益难以达到预期"。 关于湖北省宏源药业科技股份有限公司 关注函相关问题回复的核查意见 深圳证券交易所创业板公司管理部： 2023年9月5日，湖北省宏源药业科技股份有限公司（以下简称"宏源药业" 或"公司"）收到贵部下发的《关于对湖北省宏源药业科技股份有限公司的关注 函》（创业板关注函〔2023〕第283号）（以下简称"《关注函》"）。民生证 券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为宏源药业发行上 市的持续督导保荐机构，根据《关注函》的要求，针对相关问题进行专项核查并 发表核查意见如下： 《关注函》问题2：募集资金变更公告显示，你公司首次公开发行募集资金 净额219,584.37万元，其中超募资金154,511.37万元。截至公告披露日，原募 投项目"抗病毒原料药及中间体项目"暂未实施。根据市场环境、行业的发展 趋势，结合公司未来发展布局，你公司拟终止募投项目"抗病毒原料药及中间 体项目"， ...

一、董事会会议召开情况 证券代码：301246 证券简称：宏源药业 公告编号：2023-044 湖北省宏源药业科技股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北省宏源药业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三 次会议于 2023 年 9 月 11 日在公司会议室以现场会议与通讯相结合方式召开。会 议通知经第四届董事会全体董事同意豁免会议通知时间要求，以口头或通讯方式 向全体董事送达。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中董事阎晓 辉先生、陈家春先生、卢世刚先生、周楷唐先生以通讯方式出席。本次会议由董 事长尹国平先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符 合《公司法》及《公司章程》的规定，所做决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于取消 2023 年第四次临时股东大会部分提案的议案》 特此公告。 公司于 2023 年 8 月 29 日召开了第四届董事会第二次会议，审议通过《关于 变更部分募集资金用途并使用超募资金投资建设新项目的议案》，并提交 ...