常州祥明智能动力股份有限公司 内部审计制度 二〇二四年三月 常州祥明智能动力股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为完善常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）治理结构，规范公司经济行为，提高公司内部审计工作质量，防范和控制 公司风险，保护股东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法 规、规范性文件和《常州祥明智能动力股份有限公司章程》的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员独立监督和评价 本公司、分公司、办事处、控股子公司及参股公司内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及对经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。目的是为了加强本公司、分公司、办事处、控股子公司及参股公司的管理和 监督，防范和控制风险，改善经营管理，提高经济效益，确保公司信息披露的真 实性、准确性和完整性。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资 ...

董事会议事规则 二〇二四年三月 常州祥明智能动力股份有限公司 第二条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职 权，对股东大会负责。 第三条 董事会下设证券部，处理董事会会议的通知、联络、文件资料的准备、 记录、档案管理、决议公告等日常事务。 常州祥明智能动力股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《常州祥明智能动力 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二章 董事会职权与构成 董事会秘书兼任证券部负责人，负责保管董事会和证券部印章。董事会秘书可 以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第三章 董事 ...

民生证券股份有限公司 关于常州祥明智能动力股份有限公司延长部分募投项目 实施期限的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为常州祥明 智能动力股份有限公司（以下简称"祥明智能"、"公司"）首次公开发行并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关规定，对祥明 智能本次延长部分募投项目实施期限的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意常州祥明智能动力股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕298 号）同意注册，并经深圳证 券交易所同意，公司首次公开向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 1,700 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 29.66 ...

证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2024-003 常州祥明智能动力股份有限公司 关于调整公司董事会专门委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"或"祥明智能"）于 2024 年 3 月 22 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整董事会 专门委员会委员的议案》。根据《上市公司独立董事管理办法》的有关规定，公 司董事会审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，同时结 合公司的实际情况，为保证公司董事会各专门委员会的正常运作，公司董事会拟 对董事会下设的审计委员会及提名委员会的成员构成进行调整，具体调整情况如 下： 1、董事会审计委员会 调整前：独立董事潘一欢先生（主任委员、会计专业人士）、独立董事邵乃 宇先生、董事王勤平先生； 2024 年 3 月 22 日 调整后：独立董事潘一欢先生（主任委员、会计专业人士）、独立董事邵乃 宇先生、董事张敏先生。 2、董事会提名委员会 调整前：独立董事邵乃宇先生（主任委员）、独立董事潘一欢先生、董事张 敏先生； ...

常州祥明智能动力股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二四年三月 常州祥明智能动力股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范常州祥明智能动力股份有限公司(以下简称"公司")募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金 使用安全，《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《常州祥明智 能动力股份有限公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有 效实施。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 相应的子公司或公司控制的其他企业应遵守 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 股东大会议事规则 二〇二四年三月 常州祥明智能动力股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件及《常州祥明智能动力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 公司董事会秘书应负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。 第三条 股东按其持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份 的股东，享有同等权利，承担同种义务。 公司召开股东大会、 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 章 程 二〇二四年三月 | 第一章 总 则 2 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 股 份 3 | | 第一节 股份发行 3 | | 第二节 股份增减和回购 4 | | 第三节 股份转让 5 | | 第四章 股东和股东大会 6 | | 第一节 股 东 6 | | 第二节 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 股东大会的召集 13 | | 第四节 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 股东大会的召开 16 | | 第六节 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 董事会 22 | | 第一节 董 事 22 | | 第二节 董事会 25 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 监事会 32 | | 第一节 监 事 32 | | 第二节 监事会 32 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 财务会计制度 34 | | 第二节 内部审计 37 | | 第三节 会计师事务所的聘任 38 | | 第九章 通知和公告 38 | | 第一节 通 知 38 | | 第二节 公 告 39 | | 第十章 合 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 二〇二四年三月 常州祥明智能动力股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《常州祥明智能动力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关法律、行政法规和规范性文件，本公司设立董事会审计委员会，并 制定本工作规则。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由不少于三名董事组成，审计委员会成员应当为不 在公司担任高级管理人员的董事，独立董事应当过半数，其中至少应有一名 独立董事是会计专业人士。审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职 责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会召集人和委员均由董事会任命及罢免。 第五条 审计委员会设召集人一名，应当由会计专业人士的独立董事担 任，负责主持审计委员会工作。 第六条 审计委员会召集人的主要职责权限为： （一） 主持委员会会议，签发会议决议； （二） 提议召开会议； （三） 领导本委员会，确保委 ...

证券代码：301226 证券简称：祥明智能 公告编号：2024-004 常州祥明智能动力股份有限公司 关于修订《公司章程》及相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州祥明智能动力股份有限公司（以下了简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日 召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》、《关 于修订公司治理相关制度的议案》等议案，现将具体情况公告如下： 一、《公司章程》及相关制度修订的原因及依据 为进一步促进公司规范运作，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在上市 公司治理中的作用，进一步统一公司现金分红的内部治理机制与利润分配政策， 根据《上市公司章程指引》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司监管指引 第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 并结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》部分条款进行修 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 二〇二四年三月 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由不少于三名董事组成，独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会召集人和委员均由董事会任命及罢免。 常州祥明智能动力股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《常州祥明智能动力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关法律、行政法规和规范性文件，本公司设立董事会提名委员会，并 制定本工作规则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 对董事会负责，其主要职责是公司董事、高级管理人员的选拔标准和程序， 搜寻人选，进行选择并提出建议。 第五条 提名委员会设召集人一名，应由独立董事委员担任，负责主持 提名委员会工作。 第六条 提名委员会召集人的主要职责权限为： （一） 主持委员会会议，签发会议决议； （二） 提议召开会议； （三） 领导本委员会，确保委员会有效 ...