第一章 总 则 第一条 为规范常州祥明智能动力股份有限公司(以下简称"公司")董事会秘书的 行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规以及《常州祥明智能动 力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本工作细则。 第二条 本工作细则未规定事宜公司董事会秘书应遵守《公司法》《公司章程》《上 市规则》和《规范运作指引》及其他现行有关法律、法规的规定。 常州祥明智能动力股份有限公司 董事会秘书工作细则 二○二五年十一月 常州祥明智能动力股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二章 董事会秘书的地位、任职资格及聘任 第三条 公司设董事会秘书一名，经董事长提名由董事会聘任。 董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管 理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。 董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理、财务总 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年十一月 常州祥明智能动力股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，强化对董事会和经理层的约束和监督，提高公司决策的科学性和民主 性，维护公司和全体股东，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规以及《常州 祥明智能动力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，遵照《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的相关要求，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或个人的影响。 第四条 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 控股子公司管理制度 二〇二五年十一月 常州祥明智能动力股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）子公司的管 理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进公司规范运作和健康 发展。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《常州祥明智能动力 股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制订 本制度。 第二条 本制度适用于公司持股比例超过 50%，或者虽然未超过 50%，但能够决定其 董事会半数以上成员组成的子公司，或通过协议或其他安排能够对其实际控制的子公司， 以下所称子公司包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以上股份的子公司； （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于 50%、但能 够决定其董事会半数 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二五年十一月 常州祥明智能动力股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上 市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文 件及《常州祥明智能动力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集 并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实 施。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，相应 的子公司或公司控制的其他企业应遵守本制度的各 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 二〇二五年十一月 常州祥明智能动力股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《常州祥明智能动力股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，本 公司设立董事会审计委员会，并制定本工作规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，其主要职责是依 据《公司章程》的规定对公司内部控制、财务信息和内外部审计等进行监督、检查和评 价等。 （五） 确定每次委员会会议的议程； （六） 确保委员会会议上所有委员均了解本委员会所讨论的事项，并保证各委员获 得完整、可靠的信息； 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事，独立董事应当过半数，其中一名独立董事是会计专业人士。审计委员会成 员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 ...

资金管理 - 制度适用于控股股东及关联方与公司资金管理，子公司参照执行[4] - 资金占用分经营性和非经营性两种情况[4] - 公司不得多种方式为控股股东及关联方提供资金[7] 关联交易与责任 - 公司与关联方关联交易按规定执行，严控担保[6][8] - 董事会负责防范资金占用，董事长是第一责任人[10] 清偿与违规处理 - 被占用资金原则现金清偿，探索创新方式需报批[10] - 关联方用非现金资产清偿需遵守多项规定[11] - 违规占用资金关联方应承担赔偿责任[13] 制度规定 - 制度由董事会制定、修改和解释，审议通过生效[16]

常州祥明智能动力股份有限公司 证券投资管理制度 二〇二五年十一月 常州祥明智能动力股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范常州祥明智能动力股份有限公司(以下简称"公司")的证券投资行为 及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，根据《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件的规定及《常州祥明智能动力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指公司在国家政策、中国证监会及交易所业务规 则允许的情况下，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则， 在境内外证券市场投资有价证券的行为。 第三条 证券投资的标的具体包括境内外的新股配售、申购、股票二级市场投资、 基金产品、可转换公司债券投资、证券衍生品种以及交易所业务规则所认定的其他投资 行为。 第五条 公司用于证券投资的资金为公司自有的闲置资金，不能使用募集资金、政 府专项补助的资金直接或间接 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 第五条 公司对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。控股股东及 其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 对外担保管理制度 二〇二五年十一月 常州祥明智能动力股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司对外担保管理，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全 和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规 范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《常州祥明智能动力股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司的对外担保行为。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵押、质押 或其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。 第四条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第二章 公司对外提供担保的条件 第六条 公司对外提供担保必须对被担保对象的资信进行审核，被担保对象 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 外部信息报送及使用管理制度 二〇二五年十一月 常州祥明智能动力股份有限公司 外部信息报送及使用管理制度 第一条 为规范常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）对外报送相关 信息及外部信息使用人使用本公司信息的相关行为，加强公司定期报告、临时报告及重 大事项在编制、审议和披露期间公司对外报送信息的使用和管理，确保公平信息披露， 杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板 上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《常州祥明智能动力股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《常州祥明智能动力股份有限公司信息披露管 理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）的规定，制定《常州祥明智能动力股 份有限公司外部信息报送及使用管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门、分公司、全资或控股子公司，公司的 董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送 ...

常州祥明智能动力股份有限公司 第一条 为加强与规范常州祥明智能动力股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财业务的管理，提高资金运作效率，保证公司资金、财产安全，有效防范、控制委托理财 决策与执行过程中的风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等 法律、法规、规范性文件及《常州祥明智能动力股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》")的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 常州祥明智能动力股份有限公司 委托理财制度 第二章 理财产品的界定及管理原则 委托理财制度 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许的情况下，公司在控制投资风 险的前提下，以提高闲置资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托商业银行等金融 机构进行低风险的投资理财的行为。公司投资的委托 ...