监管与合规 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为12次[3] - 列席三会次数均为0次，现场检查1次[3] - 发表独立意见7次，培训1次（2023.12.28）[4] 项目进展 - “年产8000吨有机颜料项目”预计2026.8.25达可使用状态[3][4] - “研发中心建设项目”预计2025.8.25达可使用状态[3][4] 违规整改 - 2023年中德证券两次收警示函，均已完成整改[9] 承诺履行 - 公司及股东各项承诺事项均已履行[7][8]

龙口联合化学股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等要求，龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事沈永嘉、姜欣的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 经核查独立董事沈永嘉、姜欣的任职经历以及签署的相关自查文件，公司董 事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。公司独立董事 符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 龙口联合化学股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

关联交易额度 - 公司2024年度预计与依众化工日常经营关联交易额度不超500万元[1] 过往交易情况 - 2023年采购依众化工产品实际发生额176.08万元，占同类业务比例100%，与预计金额差异 -64.78%[3][6] 依众化工财务数据 - 依众化工2023年末总资产2934.07万元，净资产1210.62万元，营收8992.10万元，净利润193.24万元[7] 决策流程 - 2024年4月15日独立董事会议通过预计日常关联交易议案[13] - 2024年4月26日董事会通过预计日常关联交易议案，无需提交股东大会[14] - 2024年4月26日监事会认为预计合理，审议程序合法[15]

会议情况 - 2023年召开5次董事会会议、3次股东大会[4] - 2023年独立董事参加6次审计等各专门委员会会议[10] - 报告期内提名委员会主任委员主持召开2次提名委员会会议[9] 独立意见 - 2023年4 - 10月董事会会议独立董事发表16项独立意见[6][7] 制度修订 - 2024年1月公司修订《独立董事工作制度》[6] 未来展望 - 2024年独立董事将为公司发展提建议[13]

资金安排 - 2024年度计划向银行申请不超3亿元综合授信额度[5] - 预计2024年度与关联方日常经营相关关联交易总额不超500万元[13] - 同意使用不超2亿元闲置募集资金和不超1亿元自有资金进行现金管理[14] 议案表决 - 《关于公司<2023年年度报告>及其摘要的议案》等多项议案表决均为同意5票，反对0票，弃权0票[3][5][6][7][9][12][20][21][23] 其他事项 - 评估和信会计师事务所2023年度履职情况为合规有效[20] - 公司董事会认为《2024年第一季度报告》真实反映财务状况和经营成果[21] - 公司拟于2024年5月17日召开2023年年度股东大会[22]

会议情况 - 2023年召开5次董事会会议，3次股东大会[5] - 独立董事2023年参加6次审计等多种委员会会议[11] 独立董事履职 - 独立董事姜欣2023年出席5次董事会会议，无委托、缺席[5] - 2023年独立董事对多项董事会事项发表独立意见[6][7] 公司治理与展望 - 推动完善公司内控制度和信息披露制度[12] - 2024年独立董事将继续履职维护股东权益[15]

证券代码：301209 证券简称：联合化学 公告编号：2024-007 龙口联合化学股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议 公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二次会议 于 2024 年 4 月 26 日以现场的方式在公司二楼会议室召开，会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以通讯方式通知了全体监事。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席刘德胜先生主持。 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规 定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，本次会议以记名投票的方式通过如下决议： （一）审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司编制的《2023 年年度报告》全文及其摘要符合 法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性 陈述和重大遗漏。 具体内容详见公司同日披露于 ...

财务范围 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占财报对应总额100%[5] 内控缺陷 - 公司不存在财务报告内部控制重大缺陷[4] - 未发现非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 报告期内不存在财务报告内控重大、重要缺陷[17] - 报告期内未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[18] 缺陷标准 - 财务报告内控缺陷按潜在错报金额和可能性划分等级[11][13] - 非财务报告内控缺陷按经济损失和可能性划分等级[14][15] 增加可能性情况 - 重述财报等会增加财务报告重大缺陷可能性[13] - 审计委员会监督无效等会增加非财务报告重大缺陷可能性[16]

审计机构续聘 - 公司拟续聘和信会计师事务所为2024年度审计机构，聘期一年，费用70万元（含税）[1][7][8] 审计机构情况 - 2023年末合伙人41位，注册会计师241人，签过证券服务审计报告的141人[4] - 2023年度收入总额31828万元，审计业务收入22770万元，证券业务收入12683万元[4] - 上年度上市公司审计客户54家，收费7656万元，同行业客户42家[4] - 职业责任保险累计赔偿限额10000万元[4] 审计机构合规 - 近三年因执业受监管措施3次、自律监管1次、行政处罚1次[5] - 近三年从业人员受监管措施4次、自律监管1次、行政处罚1次，涉及11人[5] 人员经验 - 项目合伙人迟慰近三年签或复核上市公司审计报告16份[6] - 签字注册会计师葛鹏近三年签或复核3份[7] - 项目质量控制复核人王晓楠近三年签或复核10份[7]

财报内容 - 文档为龙口联合化学2023年度非经营性资金占用及关联资金往来汇总表，单位万元[1] - 表含非经营性资金占用和关联资金往来信息及关联关系[2] - 非经营性占用部分关联方范围依《创业板上市规则》确定[2] - 无控股股东等时，第一大股东或其关联人占资应填非经营性占用部分[2]