内部控制范围 - 内部控制评价报告基准日为2023年12月31日[2] - 纳入评价范围单位资产占公司合并财务报表资产总额的100%[4] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%[4] 制度修订 - 2023年10月修订四个专门委员会工作细则[7] - 2023年10月修订《独立董事工作制度》[8] 制度建设 - 建立规范法人治理结构和议事规则[6] - 制定人力资源制度体系[9] - 制定《子公司管理制度》[9] - 制定《关联交易管理制度》[10] - 建立独立会计核算体系[11] - 制定《对外担保管理制度》[12] - 制定《对外投资管理制度》[12] 内控缺陷标准 - 财务报告内控一般、重要、重大缺陷界定标准[15] - 非财务报告内控一般、重要、重大缺陷界定标准[20] 内控情况 - 报告期内无财务报告内控重大、重要缺陷[23] - 报告期内未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[23]

业绩总结 - 公司2023年度计提资产减值准备116,302,185.88元，使利润总额减少同额[3][6] - 所有者权益、净利润减少98,856,858.00元[6] 决策情况 - 2024年3月28日，董事会、监事会均审议通过计提议案并认为符合规定[7][8][10]

关于使用自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、投资情况概述 2024 年 3 月 28 日，华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会第五次会议审议通过了《关于使用自有资金进行委托理财的议案》，为提升资金 使用效率，同时有效控制风险，在满足公司正常运转的情况下，公司拟使用不超过 30 亿元（含 30 亿元）的自有资金进行委托理财。 证券代码：301207 证券简称：华兰疫苗 公告编号：2024-011 华兰生物疫苗股份有限公司 三、对公司的影响 公司运用自有资金灵活理财，有利于提高公司的收益及资金使用效率，不会影 响公司主营业务发展。 四、投资风险及风险控制措施 投资目的：最大限度地提高公司短期自有资金的使用效率，为公司和股东谋取 较好的投资回报。 投资金额：不超过 30 亿元（含 30 亿元）的自有资金，在不超过该额度范围内， 资金可以滚动使用。 投资对象：国债、债券、货币市场基金、质押式国债回购、券商收益权凭证、 券商收益权转让、深交所/上交所报价回购、银行结构性理财产品、券商资产管理计 划、信托产 ...

华兰疫苗董事会议事规则 第一章 总则 第三条 董事由股东大会选举或者更换，并可在任期届满前由股东大会解除 其职务。董事任期 3 年，任期届满可连选连任，但是独立董事连任时间不得超过 6 年。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。 第一条 为了进一步规范华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》以及《华兰生物疫 苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订本规则。 第二章 董事和董事会职权 华兰生物疫苗股份有限公司 第二条 董事为自然人，无需持有公司股份。存在《公司章程》规定的关于不 得担任董事的情形之一的，不得担任公司董事。董事候选人的提名方式按《公司 章程》 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘大华会计师事务所为2024年度审计机构，待股东大会审议[1] - 第二届董事会、监事会会议及审计委员会均通过续聘议案[5][6] 大华情况 - 截至2023年底，大华合伙人270人，注会1471人，签过报告注会1141人[1] - 2022年业务总收入332731.85万元，审计收入307355.10万元，证券收入138862.04万元[1] - 2022年上市公司审计客户448家，年报审计收费61034.29万元，同行业客户31家[2] - 大华职业风险基金与保险累计赔偿限额超8亿[2] - 近三年因执业承担奥瑞德案5%连带赔偿责任[2] - 近三年受刑事处罚0次、行政处罚5次等[2]

华兰生物疫苗股份有限公司 监事会议事规则 华兰疫苗监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《华兰生物疫苗股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订本规则。 第二条 监事履行职责具有独立性，不受公司的董事、高级管理人员及其他人 员的干预、阻挠。公司应保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协 助。监事会工作经费及履行职责所需的合理费用由公司承担。 第二章 监事 第三条 监事应当具备下列素质： （一）严格遵守国家法律、行政法规和《公司章程》； （二）诚信、勤勉、忠实履行职责； （三）具有法律、财务、会计等方面的专业知识、工作经验； （四）具有与股东、职工和其他相关利益者进行沟通的能力。 第四条 监事为自然人，无需持有公司股份。存在《公司章程》规定的关于 ...

华兰疫苗股东大会议事规则 华兰生物疫苗股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，提 高股东大会议事效率，保障股东合法权益，保证股东大会规范、高效、平稳运作 及依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》以及《华兰生物疫苗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等规定，并结合公司实际情况，特制订本规则。 第二条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》和本规则的 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 1 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽 ...

募集资金情况 - 2022年2月8日公开发行4001万股普通股，每股56.88元，募资22.76亿元，净额22.44亿元[11] - 截至2023年12月31日，累计投入11.52亿元，2022年投入9.97亿元，2023年投入1.55亿元[12] - 截至2023年12月31日，未赎回理财产品8.25亿元，利息收入1677.43万元，投资收益4598.96万元[12] - 截至2023年12月31日，募集资金账户余额3.30亿元[12] - 累计变更用途的募集资金总额3.63亿元，比例15.93%[25] 专户资金情况 - 中国民生银行新乡分行营业部专户初存9.86亿元，截止日余额2.80亿元[16] - 中信银行新乡分行营业部专户初存7735.45万元，截止日余额1147.77万元[16] - 中国工商银行新乡新区支行专户初存2.47亿元，截止日余额912.53万元[16] - 招商银行郑州分行营业部专户初存6.84亿元，截止日余额2346.37万元[16] - 中国银行新乡华兰支行专户初存2.61亿元，截止日余额601.58万元[16] 项目投资情况 - 流感疫苗项目截至期末投资进度73.42%，本年度效益6.45亿元[25] - 冻干人用狂犬病疫苗项目截至期末投资进度49.31%[25] - 多联细菌性疫苗项目截至期末投资进度15.21%[25] - 新型肺炎疫苗项目截至期末投资进度100%，项目可行性重大变化[25] - 新型疫苗研发平台项目截至期末投资进度7.97%[25] - 重组带状疱疹疫苗项目截至期末投资进度0.03%[25] 其他情况 - 2022年2月14日以自筹资金预先投入8.95亿元，置换8.99亿元[26] - 2023年继续使用不超10亿元闲置募集资金现金管理[26] - 重组带状疱疹疫苗项目拟投入362,612,323.55元，本年度投入112,124.43元[30] - 2023年10月27日和11月15日分别审议通过部分募投项目变更议案[30]

根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等要求，华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任 独立董事李德新、董关木、杨东升的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事李德新、董关木、杨东升的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 华兰生物疫苗股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 华兰生物疫苗股份有限公司董事会 2024 年 3 月 30 日 ...

内部控制 - 大华会计师事务所认为公司2023年12月31日在重大方面保持与财务报表相关的有效内部控制[9] - 公司董事会认为内部控制评价报告基准日不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[16] - 纳入评价范围单位资产和营业收入占公司合并报表总额均为100%[18] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[32] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷[33] 制度修订 - 2023年10月依据法规修订四个专门委员会工作细则[21] - 2023年10月依据法规修订《独立董事工作制度》[21] 制度制定 - 制定人力资源制度体系调动员工积极性、配置人力资源[22] - 制定《子公司管理制度》对子公司实施管理与控制[22] - 制定《关联交易管理制度》确保关联交易公允性[23] - 制定《对外担保管理制度》防范担保风险，无违规担保行为[24] - 制定《对外投资管理制度》保证投资活动规范合法有效[25] 缺陷标准 - 财务报告内部控制一般、重要、重大缺陷按资产和营收错报金额划分[27][28] - 非财务报告内部控制一般缺陷按直接财务损失和政府处罚情况划分[30] - 财务报告内部控制重要、重大缺陷按金额划分[31] 公司信息 - 公司注册资本为2670万元[36] - 公司成立于2012年02月09日[36]