主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益0.3436元，同比下滑76% [1] - 每股净资产10元，同比下降4.21% [1] - 每股公积金4.87元，同比微增0.21% [1] - 每股未分配利润3.81元，同比下降7.07% [1] - 营业收入11.28亿元，同比下滑53.2% [1] - 净利润2.06亿元，同比下滑76.05% [1] - 净资产收益率3.37%，同比下降77个百分点 [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东持股6439.06万股，占流通股45.45%，较上期减少1149.37万股 [1] - 新乡晨壹启明减持42.73万股，持股比例降至20.88% [2] - 河南骅盈持股2395.94万股（16.91%）未变动 [2] - 香港中央结算减持61.27万股，持股比例降至1.49% [2] - 招商国证生物医药基金增持6.44万股至273.6万股（1.93%） [2] - 华夏中证1000ETF、李青松、邵魁新进前十大股东 [2] - 华兰生物疫苗回购账户、易方达创业板ETF等退出前十大股东 [2] 分红送配方案 - 拟每10股派发现金红利2元（含税） [4]

委托理财 - 公司拟用不超35亿自有资金委托理财[3] - 投资范围含国债、债券等，禁二级市场股票投资（策略性除外）[2] - 投资期限自2024年度股东大会通过至2025年度大会召开[3] 审批情况 - 2025年3月28日多会议审议通过委托理财议案[9][11][12] - 委托理财需股东大会审议通过，保荐机构无异议[13]

安徽承义律师事务所 法律意见书 安徽承义律师事务所 关于华兰生物疫苗股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期 及预留授予第一个归属期归属条件未成就暨 作废部分已授予但尚未归属的限制性股票 相关事项的法律意见书 安徽承义律师事务所 中国.合肥市政务区怀宁路 200 号栢悦中心 5 楼 邮编: 230022 电话（Tel）: （86-551）65609815 传真（Fax）: （86-551）65608051 网址（Website）: www.chengyi-law.com 电子信箱（E-mail）：chengyilawyer@163.com 安徽承义律师事务所 法律意见书 关于华兰生物疫苗股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 本所 | 指 | 安徽承义律师事务所 | | --- | --- | --- | | 本律师 | 指 | 本所为本激励计划指派的经办律师，即在本法律意见书签 | | | | 署页"经办律师"一栏中签名的律师 | | 华兰疫苗/上市公司/公 | 指 | 华兰生物疫苗股份 ...

募集资金情况 - 2022年首次公开发行4001.00万股，发行价56.88元/股，募集资金总额22.76亿元，净额22.44亿元[2] - 截至2024年12月31日，已使用募集资金12.74亿元，其中直接投入项目12.64亿元，支付发行费用1056.57万元[3] - 截至2024年12月31日，尚未使用的募集资金余额10.77亿元，其中理财产品未到期余额8.3亿元，专户余额2.47亿元[3] - 2022 - 2025年多次审议通过继续使用不超10亿元闲置募集资金进行现金管理[12][13][14] - 2022年以募集资金置换预先投入募投项目及发行费用的自筹资金8.99亿元[8] - 募集资金总额22.76亿元，本年度投入1.12亿元，累计投入12.64亿元[30] - 累计变更用途的募集资金总额为3.63亿元，占比15.93%[30] - 报告期内变更用途的募集资金总额为0[30] 募投项目情况 - “流感疫苗开发及产业化和现有产品供应保障能力建设项目”截至期末投资进度为80.58%[30] - “冻干人用狂犬病疫苗开发及产业化建设项目”截至期末投资进度为52.81%[30] - 将“冻干人用狂犬病疫苗开发及产业化建设项目”等三个募投项目预计达到可使用状态日期延至2025年12月31日[20] - 变更“新型肺炎疫苗的开发及产业化项目”，将剩余资金投入“重组带状疱疹疫苗的开发及产业化项目”[21] - 新型肺炎疫苗开发及产业化项目投资总额6.84亿元，截至2023年10月27日累计投入3.39亿元[33] - 重组带状疱疹疫苗开发及产业化项目拟投入募集资金3.63亿元，截至期末累计投入1371.47万元，投资进度3.78%[34] - 多联细菌性疫苗开发及产业化项目投资2742.50万元，已投入2466.79万元[31] - 新型疫苗研发平台建设项目投资2897.05万元，已投入2605.81万元[31] 其他情况 - 2024年6月公司对四价流感疫苗产品价格下调30%左右[31] - 大华会计师事务所认为公司募集资金专项报告编制合规，公允反映2024年度存放与使用情况[25] - 保荐机构核查认为公司2024年度严格执行专户存储制度，未发现违规情形[27] - 公司以自筹资金预先投入募集资金项目8.95亿元，预先支付发行费用345.45万元，置换金额合计8.99亿元[32] 理财情况 - 中国民生银行新乡分行购买聚赢汇率 - 挂钩欧元对美元汇率结构性存款15000美元，期限为2024/2/7至2024/5/8[16] - 招商银行郑州分行营业部购买民生银行“随享存”5000元，期限为2024/3/18至2024/5/1[16] - 中国工商银行新乡新区支行购买华林金钥匙（定制）333天固息（20240387）期收益凭证5000元，期限为2024/3/27至2025/2/22[16] - 中国银行新乡华兰支行购买利多多公司稳利24JG5717期（三层看涨）人民币对公结构性存款9000元，期限为2024/5/20至2024/8/20[16] - 招商银行郑州分行营业部购买人民币单位结构性存款241817（产品代码：DWJGX241817）10000元，期限为2024/6/5至2024/9/3[17] - 中国工商银行新乡新区支行购买利多多公司稳利期(三层看涨) 24JG6468人民币对公结构性存款12000元，期限为2024/9/2至2024/12/2[17] - 中国银行新乡华兰支行购买利多多公司稳利24JG6468期(三层看涨)人民币对公结构性存款13000元，期限为2024/9/2至2024/12/2[17] - 中国民生银行新乡分行购买方正证券收益凭证金添利号FD24047 5000元，期限为2024/9/13至2025/3/12[17] - 招商银行郑州分行营业部购买华林金钥匙(定制)91天固息(20241021)期收益凭证5000元，期限为2024/10/21至2025/1/19[17] - 招商银行郑州分行营业部购买方正证券收益凭证金添利F24058号10000元，期限为2024/11/12至2025/8/13[17]

华兰生物疫苗股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2025]0011000015 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 华兰生物疫苗股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2024 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 大华内字[2025]0011000015 号 华兰生物疫苗股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称华兰疫苗） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定 ...

募集资金情况 - 2022年2月8日公开发行4001万股，每股发行价56.88元，募集资金22.76亿元，净额22.44亿元[11] - 截至2024年12月31日，累计投入12.64亿元，2022 - 2024年分别投入9.97亿、1.55亿、1.12亿元[12] - 截至2024年12月31日，未赎回理财产品8.3亿元，专户活期利息累计2233.70万元，理财投资收益累计7386.39万元[12] - 截至2024年12月31日，募集资金账户余额为2.47亿元[12] - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%（孰低），需通知华泰联合证券并提供支出清单[15] - 中国民生银行新乡分行营业部初始存放9.86亿元，截止日余额9600.85万元[17] - 中信银行新乡分行营业部初始存放7735.45万元，截止日余额4018.28万元[17] - 中国工商银行新乡新区支行初始存放2.47亿元，截止日余额2193.74万元[17] - 招商银行郑州分行营业部初始存放6.84亿元，截止日余额5059.92万元[17] - 中国银行新乡华兰支行初始存放2.61亿元，截止日余额3785.55万元[17] - 募集资金总额为275,768,800元，年度投入12,219,653.75元，累计投入263,820,579.3元[1] - 变更用途的募集资金为62,612,323.5元，比例为5.93%[1] 项目投入情况 - KI流感疫苗开发及相关项目投入9,776,944.4元，累计投入35,824,593元，完成比例30.58%[1] - KI某项目投入2,705,355元，累计投入8,851,317.7元，完成比例52.81%[1] - KI另一项目投入4,002,457.7元，累计投入61,513,300.2元，完成比例24.94%[1] - 截止2023年10月27日累计投入339,010,440元[4] - 新型肺炎疫苗开发及产业化项目投资总额684,324,308.23元[4] - 新型肺炎疫苗开发及产业化项目拟投入6261.23万元，本年度实际投入1360.26万元，累计投入1371.47万元，进度3.78%[27] 未来规划 - 拟使用不超过10亿元闲置募集资金进行现金管理[4] - 将“某项目”剩余资金362,612,323.55元（含利息等）投入“重组带状疱疹疫苗的开发及产业化”[4] - 拟终止新型肺炎疫苗开发及产业化项目，将剩余资金投入重组带状疱疹疫苗开发及产业化项目[27] - 重组带状疱疹疫苗开发及产业化项目预计可使用状态日期为2028年8月3日[27]

内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于华兰生物疫苗股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为华 兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"华兰疫苗"、"公司"或"发行人"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等文件的要求，华泰联合对华兰疫苗 2024 年度内部控制制度等相关事项进行核 查，并发表独立意见如下： 一、华兰疫苗内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的公司包括公司本部及下属子公司，纳入评价范围单位资产占 公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收 入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括: 组织结构、公司治理、发展战略、人 力资源政策、公司对子公司的内部控制、关联交易的内部控制、财务报告、对外 担保控制、对外投资控制、信息披露管理等。 （二 ...

财务数据 - 2024年12月31日应收账款账面原值159,820.90万元，净值143,745.98万元，占合并资产总额19.11%[6] - 2024年度营业收入112,781.23万元，与2023年度相比下降53.21%[8] - 2024年服务费39,954.56万元，占主营业务收入比例35.48%[11] - 2024年末流动负债14.64亿元，非流动负债4598.86万元，负债合计15.10亿元[23] - 2024年末股东权益合计60.13亿元[23] - 2024年营业总收入11.28亿元，营业成本2.13亿元，销售费用5.01亿元，研发费用1.63亿元[25] - 2024年营业利润2.15亿元，净利润2.06亿元，基本每股收益0.3436，稀释每股收益0.3436[25] - 2024年利息费用6100万元，利息收入1.32亿元[25] 现金流数据 - 2024年经营活动现金流入18.33亿元，现金流出13.65亿元，现金流量净额4.68亿元[28] - 2024年投资活动现金流入194.29亿元，现金流出194.90亿元，现金流量净额 - 0.61亿元[28] - 2024年筹资活动现金流入0.16亿元，现金流出4.41亿元，现金流量净额 - 4.25亿元[28] 股东权益数据 - 归属于母公司股东权益上年年末5496576329.45元，本年年末6263091926.42元，本年增减766515596.97元[35] - 资本公积本期2915176814.79元，上期3088631816.24元，本年减少173455001.45元[35] - 盈余公积本期286156631.76元，上期200005000.00元，本年增加86151631.76元[35] - 未分配利润本期2461743479.87元，上期1807929513.21元，本年增加653813966.66元[35] - 股东投入和减少资本金额26549998.55元[35] 公司结构 - 2024年末公司累计发行股本总数60,102.75万股，注册资本60,102.75万元[52] - 2024年公司纳入合并范围的子公司有1户，对新乡市太行禽业有限公司持股100%[54] 会计政策 - 非同一控制下企业合并，购买日对合并对价按公允价值计量，差额计入当期损益[68] - 公司对合并成本与被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额处理方式[68] - 多次交换交易分步实现非同一控制下企业合并的处理方法[70] - 企业合并发生的中介等直接相关费用计入当期损益，发行权益性证券交易费用从权益中扣减[71] - 公司合并财务报表范围以控制为基础确定[73] - 同一控制下企业合并增加子公司的报表调整方式[76] - 非同一控制下企业合并增加子公司的报表处理方式[76] - 处置子公司的报表处理方式[78] - 分步处置子公司的处理方法[79] - 公司对现金及现金等价物的确认标准[82] - 外币业务交易初始确认采用交易发生日即期汇率折合成人民币记账[83] - 公司对金融资产和金融负债的确认时间[84] - 公司根据业务模式和合同现金流量特征对金融资产的分类[86] - 不同分类金融资产的后续计量方式[86][87][88][89] - 金融负债的初始分类[92] - 不同分类金融负债的后续计量方式[93][94] - 金融资产和金融负债的终止确认条件[95] - 金融资产转移的确认和计量方式[97][98] - 金融资产或负债公允价值的确定方法[99] - 公司对以摊余成本计量的金融资产的减值会计处理[101] - 金融资产按信用风险阶段计量损失准备的方法[102][103] - 公司评估金融资产信用风险是否显著增加的考虑因素[104] - 金融资产已发生信用减值的证据[105] - 公司计量金融工具预期信用损失的考虑因素[107] - 公司对应收票据预期信用损失的确定方法[110] - 关联方组合应收账款和其他应收款整个存续期预期信用损失率为0%[112][114] - 存货发出计价方法、盘存制度及低值易耗品等摊销方法[115] - 期末存货跌价准备的提取或调整原则[116] - 长期股权投资的初始投资成本确定方法及核算方法[118][120] - 不同核算方法转换的处理方式[123][124][126] - 处置长期股权投资的会计处理[127] - 固定资产的确认条件及折旧年限、残值率、年折旧率[131][134] - 借款费用资本化和暂停资本化的条件[138][140] - 自行建造在建工程的计价和入账价值确定[136][137] - 使用权资产的初始和后续计量方式[147] - 无形资产的计量和使用寿命[148][151] - 生产性生物资产的初始计量和减值处理[142][146] - 长期待摊费用的分摊期限和摊销方法[158][159] - 短期薪酬、离职后福利、辞退福利、内退福利的确认和计量[162][163][164][165] - 预计负债的确认和计量[167][168] - 租赁负债的初始计量[169] - 股份支付的分类和计量[171][174][175] - 收入的确认原则和交易价格分摊方法[179][181] - 合同履约成本和取得成本的确认和摊销[184][185][187] - 政府补助的计量和处理方式[190][191] - 公司对递延所得税资产和负债的确认[194][195] 业务情况 - 公司收入主要来源于疫苗产品的生产和销售[178]

现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于华兰生物疫苗股份有限公司 2024 年现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称"华兰疫苗"或"公 司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，于 2025 年 3 月 17 日对华兰 疫苗 2024 年有关情况进行了现场检查，报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华兰疫苗 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：贾鹏 联系电话：010-56839300 | | | | 保荐代表人姓名：刘晓宁 联系电话：010-56839300 | | | | 现场检查人员姓名：贾鹏、左宝祥、张信远 | | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | | 现场检查时间：2025 年 3 月 17 日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 是 | 否 | 不适 | | | | 用 | | 现场检查手段 ...

募资情况 - 公司获准发行4001.00万股A股，发行价56.88元/股，募资22.76亿元，净额22.44亿元[2] - 募投项目投资总额28.27亿元，拟使用募资22.44亿元[5] 项目进展 - 2023年10月27日，部分募投项目实施期限延至2025年12月31日[7] - 2023年11月15日，变更新型肺炎疫苗项目，剩余资金投入重组带状疱疹疫苗项目[8] - 截至2025年2月28日，流感疫苗等多项目有不同投资进度及投入金额[10] - 截至2025年3月28日，流感疫苗项目结项，剩余资金2.02亿元[13] 项目调整 - “重组带状疱疹疫苗项目”投资总额55781.00万元，承诺募资36261.23万元[16] - 流感疫苗项目节余募资20159.85万元用于重组带状疱疹疫苗项目[16] 决策审议 - 2025年3月28日董事会、监事会审议通过相关议案[18][20] - 华泰联合证券对部分募投项目调整无异议[22]