资金占用定义 - 资金占用包括经营性和非经营性资金占用[4] 资金占用限制 - 公司不得为控股股东等垫支费用、拆借资金、委托投资等[6] - 控股股东等不得要求公司垫付费用、偿还债务、拆借资金等[7][8] 关联交易规定 - 公司与控股股东等关联交易须按规定决策和实施，关联担保须经股东会审议且关联方回避表决[9] 责任与防范 - 公司董事会负责防范资金占用，董事长为第一责任人[12] - 公司董事等应勤勉尽职维护资金安全，股东会等按权限审议关联交易[11] 资金占用处理 - 如发生资金占用，董事会应采取措施追回资金并披露报告[13] - 控股股东等关联方占用公司资金造成损失，董事会应采取措施并追责[15] - 被占用资金原则上以现金清偿，严控非现金资产清偿[17] 司法措施 - 公司或子公司被占用资金，经半数以上董事或独立董事提议、董事会批准，可申请司法冻结控股股东股份[19] 制度相关 - 制度由董事会拟订，经股东会审议通过后生效，修改亦同[19] - 制度由公司董事会负责解释[18] - 制度未尽事宜或与规定不一致时，按相关法规、规定和章程执行[17]

内部控制制度 - 公司制定内部控制制度提高经营管理和风险防范能力[2] - 内部控制原则包括全面性等五项原则[3] - 内部控制涵盖财务报告和信息披露所有环节[4] 组织职责 - 董事会负责内部控制制度制定、实施和完善[6] - 审计委员会监督内部控制制度建立与执行[7] - 经营管理层完善经营环节内部控制体系制度[8] - 内部审计部门负责日常监督和现场审计业务[9] 风险评估与应对 - 公司开展风险评估识别内外部风险，确定承受度[13] - 综合运用规避等策略应对风险[15] - 持续收集风险信息，及时调整应对策略[16] 其他制度 - 建立健全独立财务核算体系，独立作财务决策[18] - 制定《关联交易管理制度》，关联交易遵循原则[25] - 制定《对外担保管理制度》，完善担保机制[26] - 制定《对外投资管理办法》，重大投资控风险重效益[28] - 制定信息披露相关制度，规范信息披露事务[29] 资金核查 - 审计部等每季度核查募集资金专户，半年出专项报告[27] - 审计机构每年审核募集资金存放与使用情况并出具报告[27] 制度说明 - 制度未尽事宜依法律法规和《公司章程》执行[38] - 制度与法律法规等不一致时以其规定为准[38] - 制度解释权归公司董事会[39] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[40] 公司信息 - 公司为河南凯旺电子科技股份有限公司[41] - 日期为2025年11月18日[41]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，含二名独立董事[4] 提名与选举 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 补选规定 - 独立董事不符资格，六十日内完成补选[4] 职权行使 - 人数未达规定，暂停行使规定职权[4] 会议规则 - 提前三天通知，三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[12] 建议与材料提供 - 选举新董事和聘任新高管前一至两个月提建议和材料[10]

制度制定 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[1] 适用范围与处理流程 - 制度适用于公司董事、高管等相关人员[1] - 董秘办收集资料提方案，报董事会批准[2] 差错情形与处理原则 - 年报信息披露重大差错含财务报告差错等情形[4] - 恶劣情形从重处理，主动纠错从轻处理[5][6] 责任追究形式 - 追究形式包括责令改正等[7] - 失职可提请免职，可附带经济处罚[8] 考核纳入 - 责任追究结果纳入年度绩效考核[8]

累积投票制适用范围 - 选举或变更两名以上（含）董事议案适用，仅选一名董事不适用[2] 董事候选人提名 - 公司董事会、单独或合并持股3%以上股东有权提名[5] 股东投票权计算 - 累积表决票数为持股数乘选举董事人数[8] - 选独立董事投票权为持股数乘待选独董人数且仅投独董[10] - 选非独立董事投票权为持股数乘待选非独董人数且仅投非独董[10] 投票规则 - 所投选票数不超限额，候选董事人数不超应选人数[11] 当选规则 - 按得票排序，当选者得票超出席股东所持股份总数二分之一[12] - 超半数候选人多于应选人数，票数多者当选[13] - 候选人票数相同无法确定当选者，二轮选举或下次股东会另选[13] 制度生效 - 自股东会审议通过之日起生效实施[17]

（二）确定关联交易价格，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的原则； 河南凯旺电子科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损 害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 《规范运作》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联 交易》及其他有关法律法规和规范性文件的规定，特制订本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间的关联关系与关联交易时，应遵循 并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （三）关联交易活动应遵循商业原则，关联交易的价格原则上应不偏离市场独 立第三方的价格或收费的标准； （四）关联董事和关联股东回避表决的原则。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 章程 $$\underline{{{\longrightarrow}}}\,\mathsf{O}\,\underline{{{\longrightarrow}}}\,\mathsf{H}\,\rlap{\leftarrow}\,\mathsf{H}\,\rlap{\leftarrow}\,\mathsf{H}$$ | 目 | 录 2 | | --- | --- | | 第一章 | 总则 3 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东会的一般规定 12 | | 第三节 | 股东会的召集 18 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 20 | | 第五节 | 股东会的召开 21 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 24 | | 第五章 | 董事会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 40 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 4 ...

第一章 总则 第一条 为了提高河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部管理 和控制水平，促进公司内部各管理行为的合法性、合规性，保护投资者合法权益，不断提 高企业运营的效率，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人 民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《企业内部控制基本规范》等相 关法律法规、规范性文件及《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章 程》)等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的内部审计部门，依据国家有关 法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司内部控制制度的建立和实施、对 其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计活动应当独立，审计人员开展内部审计工作应当坚持客观公正、 实事求是、廉洁奉公、保守秘密的原则。 河南凯旺电子科技股份有限公司 内部审计制度 第四条 本制度适用于公司、全资及控股子公司、具有重大影响的参股公司。 第五 ...

舆情管理组织 - 公司成立舆情管理工作组，董事长任组长，董办牵头[3] 舆情处理职责 - 工作组决定处理启动和终止，拟定方案[4] - 董办统筹采集，各部门收集通报[4][7] 处理原则与方式 - 处理原则含快速反应等[6][7] - 一般舆情灵活处置，重大舆情开会决策[8] 保密与追责 - 相关人员对舆情信息保密，违规受处分[13] - 违规披露或媒体造假，公司保留追责权[13] 制度实施 - 制度经董事会审议通过实施，由其制定修改解释[16]

河南凯旺电子科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司 的管理，促进子公司管理控制，确保子公司业务符合公司总体战略发展方向，有效控制 经营风险，切实保护投资者利益，河南凯旺电子科技股份有限公司根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、部 门规章、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，修订并制定了 本制度。 （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以上股份的公司； （三）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份不超过 50%， 但能够决定其执行董事或董事会半数以上成员组成的企业； （四）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份不超过 50%， 但在其股东会有 50%以上表决权，或通过协议或其他安排能够实际控制的企业。 第三条 公司各部门应依照本制度及其他相关规定，公司委派至子公司的董事、高 级管理人员 ...