广东瑞德智能科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 周军 各位股东及股东代表： 本人作为广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定和要求，在2023年的工作 中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公 司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项 发表独立意见，有效保证了公司运作的规范性，切实维护了公司和股东的合法利 益。现将本人2023年度任期内履行职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 本人周军，中国国籍，无境外永久居留权，法学本科学历。曾任《电脑知识 与技术》杂志社主编、全国智能建筑及居住区数字化标准化技术委员会观察员。 现任CSHIA智能家居产业联盟秘书长、北京数智纵横科技有限公司总经理、中国 民族建筑研究会智能家居专委会主任委员、全国专业标准化技术委员会委员， 2022年9月起任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性要 求，不存在影响独立性的任何情形。在履职过程中，不受公司控股股东、实际 ...

证券代码：301135 证券简称：瑞德智能 公告编号：2024-026 广东瑞德智能科技股份有限公司 关于作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.限制性股票作废类型：第二类限制性股票； 2.限制性股票作废数量：38.05 万股； 3.股票期权注销数量：14.75 万份。 广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于作 废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划的决策程序和批准情况 1.2022年7月3日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于 <广东瑞德智能科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于<广东瑞德智能科技股份有限公司2022年股权激励计划实施考核管理办法> 的议案》《关于提请广东瑞德智能科技股份有限公司股东大会授权公司董事会办 理2022年股权激励计划相关事宜的议案》，公司独立 ...

独立董事任职资格 - 人数不少于董事会成员三分之一且至少含一名会计专业人士[3] - 特定自然人股东及其亲属不得担任[5] - 特定股东任职人员及其亲属不得担任[5] 提名与任期 - 董事会等可提出候选人[7] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[7] 履职与更换 - 连续两次未出席应更换[8] - 特定情形致比例不符应2个月内补选[9] 职责与会议 - 关注关联交易等事项[11] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[12] 委员会与工作要求 - 董事会下设委员会中应占二分之一以上并任召集人[14] - 每年现场工作不少于十五日[14] 记录与报告 - 工作记录及资料保存10年[16] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[19] 职权行使 - 两名以上认为资料不充分可联名提延期，董事会应采纳[21] - 津贴标准由董事会制订预案，股东大会审议通过[21] - 聘请中介机构等费用由公司承担[21] 制度生效与意见要求 - 制度由董事会拟定，股东大会审议通过生效及修改[24] - 对重大事项出具意见含基本情况、依据等内容[16]

审计机构聘任 - 2024年4月18日公司董事会通过聘任众华会计师事务所为2024年度审计机构议案，尚需股东大会审议[16] - 董事会提请股东大会授权总经理协商确定2024年度审计费用并签订合同[15] 审计机构情况 - 截至2023年末，众华合伙人65人，注册会计师351人，签过证券审计报告超150人[3] - 2022年业务收入54763.86万元，审计收入44075.25万元，证券业务收入17476.38万元[4] - 2023年上市公司审计客户70家，收费9062.18万元，与公司同行业客户5家[4] - 购买职业保险累计赔偿限额20000万元[5] - 对雅博科技、圣莱达偿付义务分别在30%、40%范围内担责[6] - 近三年受行政处罚1次、行政监管措施4次，22名从业人员有相关处罚[9] 项目人员情况 - 项目合伙人胡蕴、签字注册会计师汪瑾、项目质量控制复核人沈蓉近三年分别签署2家、1家、复核4家上市公司审计报告[10][12]

审计机构情况 - 截至2023年末，众华会计师事务所合伙人65人，注册会计师351人，签过证券服务审计报告超150人[2] 审计相关会议 - 2023年4月24日审计委员会通过续聘众华并提交董事会[6] - 2023年4月25日董事会通过续聘众华[3] - 2023年5月19日股东大会通过续聘众华[3] - 2024年4月18日审计委员会通过2023年年度报告等议案并提交董事会[7] 审计工作安排 - 2023年12月20日审计委员会与审计方审前沟通督促提交报告[6] - 2024年2月18日2023年年报审计工作正式开始，沟通审计调整事项[7]

回购注销情况 - 公司拟回购注销57.40万股第一类限制性股票，占总股本0.5596%，回购价13.99元/股，资金8,030,260元[2][11] - 因部分激励对象离职和业绩未达标，2023年4月25日已回购注销66.35万股[6][7] - 因部分激励对象离职，需回购注销5.80万股[8] - 因业绩未达标，首次授予47.25万股、预留授予4.35万股不得解除限售将回购注销[9] - 回购注销前，限售股53,112,500股占比51.78%，无限售股49,457,000股占比48.22%，总股本102,569,500股[14] - 回购注销后，限售股52,538,500股占比51.51%，无限售股49,457,000股占比48.49%，总股本101,995,500股[14] 股权激励情况 - 2022年9月1日向135名激励对象首次授予119.40万股第一类限制性股票，授予价14.29元/股[5] - 2022年股权激励计划业绩考核目标以2019 - 2021年平均净利润7,095万元为基数，2023年度增长率不低于80.00%[8] 业绩情况 - 公司2023年度实现净利润4,080.29万元，剔除影响后为3,957.22万元，增长率 - 44.23%[9] 其他情况 - 本次回购注销不影响财务和经营，不影响人员积极性[13] - 监事会同意回购注销133名激励对象57.40万股[16] - 本次回购已取得必要批准授权，符合规定，尚需履行披露、注销和减资程序[17] - 公告发布于2024年4月22日[21]

股权激励调整 - 2022年5名离职激励对象6.975万股第二类限制性股票作废[1] - 2022年2名离职激励对象3.50万份股票期权注销[1] - 因业绩未达标，29名激励对象31.075万股第二类限制性股票作废[1] - 因业绩未达标，6名激励对象11.25万份股票期权注销[1] 相关说明 - 作废/注销事项符合规定，不影响财务和经营成果[1] - 监事会同意作废及注销事项[2]

广东瑞德智能科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 广东瑞德智能科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合广东瑞德智能科技股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可 ...

业绩总结 - 2023年度公司计提各项减值准备合计4,545,661.23元[2] - 2023年信用减值损失为-4,280,243.68元，2022年为3,724,993.67元[3] - 2023年度计提减值准备减少公司利润总额4,545,661.23元[10] 细分损失情况 - 2023年应收票据坏账损失为61,712.50元，2022年为85,604.45元[4] - 2023年应收账款坏账损失为-4,427,214.31元，2022年为3,714,230.75元[4] - 2023年其他应收款坏账损失为85,258.13元，2022年为-74,841.53元[4] - 2023年资产减值损失为-265,417.55元，2022年为-169,340.87元[4] - 2023年存货跌价损失及合同履约成本减值损失为-265,417.55元，2022年为-169,340.87元[4]

募集资金情况 - 公司首次公开发行2548.80万股，发行价31.98元，募集资金总额81510.62万元，净额72672.15万元[1] - 募集资金于2022年4月7日到账[2] - 截至2023年12月31日，募集资金余额433123144.28元[4] - 公司超额募集资金为23429.76万元[15][26] 资金使用与安排 - 2023年公司实际投入相关项目募集资金11897.13万元[10][24] - 2022年5月置换预先投入募投项目费用37956810.08元，置换预先支付发行费用4172770.97元[12] - 2022年9月同意使用不超7000万元超募资金永久补充流动资金[17] - 2023年4月同意将募集资金余额继续以协定存款方式存放不超12个月[18] 账户情况 - 2023年4月上海浦东发展银行广州东湖支行募集资金专户销户[7] - 2023年5月中国民生银行股份有限公司广州分行超募资金专户销户[7] 项目投资进度 - 安徽瑞德生产基地建设项目截至期末投资进度为50.62%[24] - 瑞德智能总部基地技改项目截至期末投资进度为39.72%[24] - 研发中心升级建设项目截至期末投资进度为43.20%[24] - 补充营运资金项目截至期末投资进度为100.00%[24] - 超募资金投向小计截至期末投资进度为29.88%[24] - 合计截至期末投资进度为44.16%[26]