关于同意苏州天禄光科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复 中国证券监督管理委员 证监许可〔2023〕1971 号 一、同意你公司向特定对象发行股票的注册申请。 2023 8 25 苏州天禄光科技股份有限公司： 二、你公司本次发行应严格按照报送深圳证券交易所的申报 文件和发行方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前,你公司如发生重 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你 公司向特定对象发行股票的审核意见及你公司注册申请文件。根 据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院 办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发 〔2020〕5 号）和《上市公司证券发行注册管理办法》(证监会令 第 206号)等有关规定,经审阅深圳证券交易所审核意见及你公 司注册申请文件,现批复如下: ...

公司基本信息 - 公司股票代码为301045，股票简称为天禄科技[1] - 公司的法定代表人为梅坦，公司联系电话为0512-66833339[10] - 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化[10] - 公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，公司半年度报告备置地在报告期无变化[11] - 公司注册情况在报告期无变化[12] 财务数据 - 公司2023年半年度报告显示，营业收入为282,913,235.71元，同比下降30.31%[14] - 归属于上市公司股东的净利润为7,186,015.02元，同比下降79.91%[14] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-11,105,479.31元，同比下降147.39%[14] - 公司2023年上半年实现营业收入2.83亿元，同比下降30.31%[23] - 公司2023年上半年实现营业利润636.94万元，同比下降84.11%[23] - 公司2023年上半年实现归属于上市公司股东的净利润718.60万元，同比下降79.91%[23] - 公司2023年上半年毛利率为17.05%，同比下降3.87%[23] - 公司本报告期营业收入为282,913,235.71元，同比下降30.31%主要系销售收入减少所致[29] - 公司本报告期营业成本为234,676,850.95元，同比下降26.91%主要系随销售收入的减少而相应减少[29] - 公司本报告期财务费用为-5,510,608.02元，同比下降294.72%主要系利息收入增加和汇兑损益变化所致[30] - 公司本报告期研发投入为13,884,178.05元，同比下降0.04%主要系本期较上年同期经营利润减少[31] - 公司本报告期现金及现金等价物净增加额为-39,243,815.67元，同比增加62.40%[36] 产品和项目 - 公司的导光板产品在笔记本显示器、台式显示器、液晶电视和高端灯具领域得到广泛应用[21] - 公司成功研究开发的棱镜型网点技术产品在2023年1-6月实现收入700余万元，月销售收入超过200万元[23] - 公司进入三星VD和群创的合格供应商目录，2023年1-6月来自这两家客户的收入合计约350万元[23] - 公司光学板材项目共投入1953.23万元，推进产业链条延伸，实现光学板材产品与导光板产品工艺技术整合[23] - 公司TAC膜项目规划一期投资约为9亿元，可实现年产6500万平方米，有望成为公司未来发展第二增长曲线[25] 股东信息 - 本期销售比2022年下半年增长，应付账款增加，余额为118,708,096.62元[39] - 公允价值计量的金融资产中，交易性金融资产为90,352,328元[39] - 应收款项为6,207,133.4元[41] - 公司尚未使用的募集资金金额为155,036,880.07元，其中包括银行活期存款和结构性存款[48] 投资项目 - 公司承诺投资项目包括扩建中的项目和新建光学板材项目[50] - 公司计划将新建光学板材项目的建设期延期至2025年2月13日[52] - 公司延长募投项目期限至2025年2月13日，以确保产能建设与下游需求相匹配[53] 风险管理 - 公司产品导光板主要应用于LCD显示领域，但面临显示技术迭代带来的风险，需不断推动技术、生产、产品创新[66] - 公司应对产品单一风险的措施是将高端膜材料产品作为公司发展第二增长线，尤其在TAC膜产品上形成突破[66] - 公司对前五大客户的销售收入占比高达69.26%，客户构成相对集中可能带来一定风险，公司应实施新客户、重点客户销售策略[66] - 公司应继续加大研发投入，提高产品质量、增加高毛利产品在客户端的推广，以增强公司盈利能力[67] - TAC膜项目与公司传统产品导光板属于不同的显示面板细分领域，公司应持续强化管理力度，加大研发投入，积极防范和化解各类风险[68] - 公司应对汇率波动的风险是在业务与客户谈判定价时约定结算方式，加强对汇率进行实时监控，降低汇率波动带来的风险[68] 社会责任 - 公司未开展脱贫攻坚、乡村振兴等工作，但积极参与社会公益事业，如无偿献血、摄影大赛、消防演练等活动[83] 公司治理 - 公司实际控制人在报告期内履行了相关承诺事项，包括股份限售承诺等[84][85] - 公司报告期未发生重大诉讼、仲裁事项[92] - 公司报告期未发生违规对外担保情况[88] - 公司半年度报告未经审计[89] - 公司报告期不存在与日常经营相关的关联交易[93] - 公司报告期不存在资产或股权收购、出售的关联交易[94] - 公司报告期不存在关联债权债务往来[96] - 公司报告期无其他重大关联交易[99]

苏州天禄光科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《苏州天禄光科技股份有限公司章程》《苏州天禄光科技股份有限公司 独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，我们作为苏州天禄 光科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于客观公正的立场， 就公司 2023 年 8 月 17 日召开的第三届董事会第十三次会议审议的相关事项，发 表如下独立意见： 一、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见 经核实，我们认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保不 影响公司正常经营及募集资金投资计划正常进行的前提下进行，不存在变相改变 公司募集资金投向和损害股东利益的情形，且可以有效提高募集资金使用效率， 保障股东利益，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301045 证券简称：天禄科技 公告编号：2023-098 苏州天禄光科技股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 具体内容详见同日公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、备查文件 1、第三届董事会第十三次会议决议。 特此公告。 一、董事会会议召开情况 苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十三次 会议的通知于 2023 年 8 月 14 日以邮件、即时通讯工具等方式发出。本次会议于 2023 年 8 月 17 日在公司会议室以现场会议的方式召开。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议由公司董事长梅坦先生主持，公司监事、高级管理 人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公 司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 董事会同意公司在确保 ...

证券代码：301045 证券简称：天禄科技 公告编号：2023-097 公司对募集资金进行了专户存储，存放在经董事会批准设立的募集资金专项 账户中，公司分别与中国农业银行股份有限公司苏州相城支行、中信银行股份有 限公司苏州分行、中国建设银行股份有限公司苏州分行、苏州银行股份有限公司 唯亭西区支行及中泰证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金投资项目情况 根据《苏州天禄光科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股 说明书》及公司第二届董事会第九次会议拟调整投入募集资金的情况，公司首次 公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下： | 单位：万元 | | --- | 苏州天禄光科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 17 日召 开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金 投资项目建设进度， ...

中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐机构"）作为苏州天禄 光科技股份有限公司（以下简称"天禄科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对天禄科技使用部分闲置募集资金进 行现金管理事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、本次募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州天禄光科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2058号）同意注册，公司首次公开发行人民 币普通股（A股）股票25,790,000.00股，发行价为每股人民币15.81元，共计募集资金总 金额为人民币407,739,900.00元，扣除与发行有关的费用人民币45,736,906.55元（不含增 值税）后，募集资金净额为人民币362,002,993.45元。大华会计师事务所（特殊普通合 伙）已于2021年8月10日对公司首次公开发 ...

证券代码：301045 证券简称：天禄科技 公告编号：2023-099 苏州天禄光科技股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、第三届监事会第十二次会议决议。 特此公告。 苏州天禄光科技股份有限公司监事会 2023 年 8 月 17 日 1、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 经审议，监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，能够 提高公司资金的使用效率和收益，不影响募集资金投资项目的建设，不存在损害 公司及股东利益的情形，全体监事一致同意公司本次现金管理事项。 具体内容详见同日公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、备查文件 苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二次 会议的通知于 2023 年 8 月 14 日以邮件、即时通讯工具等方式发出。本次会议于 2023 年 8 月 17 日 ...

证券代码：301045 证券简称：天禄科技 公告编号：2023-096 苏州天禄光科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持股份预披露公告 持股 5%以上的股东王家庚先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 持有苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称"公司"）股份 5,157,718 股 （占公司总股本比例 5.0000%）的股东王家庚先生，拟通过集中竞价、大宗交易 方式减持公司股份不超过 3,094,330 股（占公司总股本比例为 2.9997%）。其中， 通过集中竞价方式减持的，自本公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内进行； 通过大宗交易方式减持的，自本公告披露之日起 3 个交易日后的 3 个月内进行。 公司于近日收到股东王家庚先生出具的《股份减持计划告知函》，现将具体 情况公告如下： | 股东名称 | 持股数量（股） | 占公司总股本比例 | | | --- | --- | --- | --- | | 王家庚 | 5,157,718 | | 5.0000% | 注：持股 ...

公司概况 - 天禄科技成立于2010年11月，2021年8月13日在创业板上市 [3] - 主营产品为导光板，是液晶显示设备背光模组的核心器件 [3] - 2022年受显示面板行业景气度下行影响，营收和净利润有所下降 [3] - 2023年第一季度营收和净利润环比2022年第四季度有所增长 [3] 市场占有率 - 2022年台式显示器类导光板全球市场占有率为19.16% [3] - 2022年笔记本电脑类导光板全球市场占有率为16.91% [3] - 笔记本电脑和台式机类导光板占公司营业收入80%以上 [3] TAC膜项目 - TAC膜项目预计总投资24亿元，第一期投资9亿元 [4] - 第二期投资15亿元，拟建设3条TAC膜生产线 [4] - 第一条产线年产能约为6500万平方米 [4] - TAC膜年需求产值约170亿元 [4] 技术壁垒 - TAC膜生产工艺难度高，设备未实现国产化 [4] - 生产管理要求极高 [4] - 下游客户验证流程复杂，需要面板厂和偏光片厂家共同配合 [4] 项目进展 - 子公司已成立，选址确定 [5] - 正在筹备生产用地招拍挂事宜 [5] - 产业链相关组织的合资事宜顺利推进 [5] - TAC膜专有设备订购有序推进中 [5]

财务表现与业务趋势 - 2022年第四季度营业收入1.17亿，2023年第一季度1.36亿，同比增长15.66% [2] - 2022年第四季度净利润-1277.74万元，2023年第一季度扭亏为盈至422.77万元 [2] - 导光板产品80%以上应用于笔记本和台式机，全球市占率15-20% [3] 技术发展与产品创新 - 棱镜型网点技术（高辉度技术）使显示面板亮度提升5%-12%，2023年Q1相关产品收入稳步增长 [2][3] - 光学板材产线建设可降低70%生产成本，完善产业链布局并增强技术壁垒 [3] 客户合作与市场拓展 - 2023年对三星VD和群创的交货量持续增加，预计合作深化后将进入其核心供应体系 [3] - 电视用导光板市占率较低，因电视厂商多采用成本更低的直下式扩散板 [5] TAC膜项目布局 - 投资24亿元建设TAC膜项目，一期规划年产6500万平方米（全球年需求约17亿平方米） [4] - 项目四大难点：设备依赖进口（国产化率低）、技术人才稀缺、生产管理要求高、供应链优化 [4][5] - TAC膜上游原材料已实现国产化，项目有望打破国外垄断并成为第二增长曲线 [4] 股东与治理结构 - 大股东陈凌因房地产行业资金需求高比例质押股权，不参与公司日常经营 [6] - 陈凌与董事长梅坦签署一致行动协议至2026年6月30日，重大决策以梅坦意见为准 [6]