业绩总结 - 2023年1 - 9月公司营业收入39402.31万元，同比下降37.78%[3] - 2023年1 - 9月扣非净利润 - 7739.00万元，同比下降107.78%[3] - 2023年1 - 9月减值损失合计2676.26万元，同比下降72.79%[4] - 2023年公司营业收入76904.27万元，同比下滑17.46%[6] - 2023年扣非净利润 - 4519.85万元，同比下滑20.84%[6] - 2023年全年减值损失合计12676.26万元，同比下降23.32%[6] 其他 - 2023年9月广发证券因美尚生态保荐业务被处罚[9]

业绩总结 - 2023年1 - 9月，公司营业收入39,402.31万元，同比降37.78%[3] - 2023年1 - 9月，扣非净利润 - 7,739.00万元，同比降107.78%[3] - 2023年1 - 9月，计提减值损失2,676.26万元，同比降72.79%[4] - 2023年公司营收76,904.27万元，同比下滑17.46%[8] - 2023年扣非净利润 - 4,519.85万元，同比下滑20.84%[9] - 2023年全年，计提减值损失12,676.26万元，同比降23.32%[9] 保荐人情况 - 保荐人查询募集资金专户12次[3] - 保荐人列席股东大会2次[3] - 保荐人列席董事会1次[3] - 保荐人现场检查1次[3]

财务表现 - 2024年第一季度，深圳市水务规划设计院股份有限公司营业收入为10.89亿元，同比增长9.21%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-1.31亿元，同比略有下降[4] - 公司总资产为176.66亿元，较上年末下降4.04%[4] - 公司归属于上市公司股东的所有者权益为82.78亿元，较上年末下降1.56%[4] - 公司计入当期损益的政府补助为24.31万元[4] - 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目[5] - 公司货币资金减少至38.95亿元，主要系支付供应商合同款等因素导致[7] - 公司应收账款减少至2.80亿元，主要系本期收回项目应收款项导致余额减少[7] - 公司固定资产账面价值减少至20.73亿元，主要系计提折旧导致[7] - 公司报告期末普通股股东总数为12,108，前10名股东中深圳市投资控股国有法人持股37.50%[9] - 李斌通过华安证券持有公司股份711,400股，胡建宗通过长城国瑞证券持有公司股份182,000股[10] - 公司股东深圳水规院投资股份有限公司、独立董事郭晋龙收到中国证监会深圳证监局出具的警示函[12] 资产状况 - 公司流动资产合计为1,361,715,371.32元，较上期1,432,262,766.20元有所下降[13] - 非流动资产合计为404,846,170.47元，较上期408,752,688.60元略有减少[14] - 公司资产总计为1,766,561,541.79元，较上期1,841,015,454.80元有所减少[14] 经营状况 - 2024年第一季度，公司营业收入为108,941,629.47元，同比增长9.21%主要系本期施工类业务收入增加[8] - 经营活动现金流入小计为214,057,342.45元，同比增长4.50%主要系项目收款同比增加[8] - 投资活动现金流出小计为73,078,423.30元，同比减少3993.34%主要系本期新增购买结构性存款投资产品[8] - 营业总收入为108,941,629.47元，较上期99,755,077.05元有所增长[15] - 营业总成本为147,136,646.17元，较上期153,612,761.50元有所下降[15] - 公司营业利润为-13,904,082.58元，较上期-18,910,816.87元有所改善[16] - 净利润为-13,246,827.40元，较上期-13,361,647.94元有所增加[16] - 深圳市水务规划设计院股份有限公司2024年第一季度综合收益总额为-13,246,827.40元[17] - 经营活动产生的现金流量净额为-21,896,635.29元[18] - 投资活动产生的现金流量净额为-73,078,423.30元[19]

深圳市水务规划设计院股份有限公司 关于2024年一季度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"） 根据《企业会计 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等有关规定，为真实、准确、客观地反映公司的财务状况、资产价值及经营成 果，基于谨慎性原则对合并报表范围内截至2024年3月31日各类资产进行了全面检 查和减值测试，并对可能发生减值损失的有关资产计提相应的减值准备。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等相关规定，本次计提资产减值准备无需提交董事会、股东大会审议。现将 相关情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 证券代码：301038 证券简称：深水规院 公告编号：2024-019 2024年一季度，公司计提减值准备的资产包含应收票据、应收账款、合同资产 和其他应收款，计提的减值准备总金额为-27,684,947.580元，具体明细如下： | 项目 | 2024年一季度计提减值金额（元） | ...

深圳市水务规划设计院股份有限公司 审 计 报 告 众环审字(2024) 0600005 号 目 录 | 审计报告 | 起始页码 | | --- | --- | | 财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5 | | 资产负债表 | 7 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11 | | 财务报表 附 注 | 13 | | 财务报表附注补充资料 | 130 | 审 计 报 告 众环审字(2024) 0600005 号 深圳市水务规划设计院股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"深水规院"或"公司"） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映 了深水规院 2023 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2 ...

关于深圳市水务规划设计院股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字（2024）0600015号 目 录 起始页码 专项审核报告 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 1 关于深圳市水务规划设计院股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字（2024）0600015 号 深圳市水务规划设计院股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"深水规院" 或"公司"）2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、 合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后 附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》（以下简称 "汇总表"）进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实、 合法、完整的审核证据是深水规院管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对 汇总 ...

会议召开情况 - 2023年召开11次董事会会议，独立董事均出席表决[3] - 2023年召开4次股东大会，独立董事出席3次[3] - 2023年召开7次审计委员会会议，独立董事全出席[4] - 2023年召开2次薪酬与考核委员会会议，独立董事全出席[4] - 2023年召开4次提名委员会会议，独立董事出席1次[5] 议案审议情况 - 2023年独立董事参加专门委员会会议10次，审议通过25项议案[5] 重大事项表决 - 2023年1月30日独立董事同意终止发行可转债[11] - 2023年3月2日独立董事同意董事会换届选举等[11] - 2023年4月17日独立董事同意年度日常关联交易预计等[11] - 2023年8月28日独立董事同意半年度募集资金报告等[12] - 2023年10月22日独立董事同意更换公司董事[12] - 2023年11月23日独立董事同意聘任公司总经理和副总经理[12] 履职情况 - 2023年独立董事实地考察公司并与人员保持沟通[8] - 2023年独立董事保障表决权行使，维护公司和股东权益[9] - 2023年独立董事推动完善内部控制制度[10] - 2023年独立董事与中小股东沟通交流[10]

深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2、2023 年度，公司共召开了 4 次股东大会，1 次作为独立董事候选人出席， 3 次由于工作出差原因请假。 1 （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况 本人于 2023 年 3 月 22 日经深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称 "公司"）2023 年第一次临时股东大会选举担任公司第二届董事会的独立董事， 在 2023 年任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规和《深圳市水务规划设计院股份有限公司章程》《深圳市水务规划设 计院股份有限公司独立董事工作细则》等公司相关规定和要求，谨慎、认真、勤 勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，对相关事项发表了独立意见，维护公 司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年度任职期间内履职情况汇报如 下： 一、独立董事的基本情况 李志平，男，1964 年出生，中国国籍无永久境外居留权。1991 年毕业于湖 南大学城市交通规划专业，硕士学历，高级工程师。1991 年 6 月至 19 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行3300万股，每股发行价6.68元，募集资金总额2.2044亿元，净额1.7479346051亿元[1] - 2023年12月31日募集资金账户余额1979.104243万元[3] - 2023年度投入募集资金总额2776.81万元，已累计投入1.555594亿元[20] 募投项目情况 - 截至2021年8月31日，公司以自筹资金预先投入募投项目3281.8608万元，支付发行费用1041.352056万元，累计置换4323.212856万元[7][8] - 总部建设项目承诺投资总额1.747935亿元，投资进度89%，预计2024年8月30日达到预定可使用状态[20] - 因外部环境影响，总部建设项目未按原计划在2023年6月30日前达预定可使用状态，公司延长实施期限[20] 资金管理情况 - 公司制定了募集资金管理制度，严格按规定管理资金，不存在违规情况[4] - 2021年8月23日和2022年9月15日分别签署《募集资金专户存储三方监管协议》[4] - 截至2023年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金等情况[9][10][11][12][15] - 公司按规定使用和披露募集资金，不存在使用及管理违规情形[16] 其他 - 2021年10月26日，公司用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金3281.86万元[22] - 尚未使用的募集资金将全部用于总部建设项目，存放于平安银行深圳平安银行大厦支行募集资金专用账户[22]

深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市水务规划设计院股份有限 公司(以下简称"公司"或"本公司")编制的《内部控制管理制度》和相关评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司内部审计机构在董事会审 计委员会的领导下对公司 2023 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述 ...